一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人付永全、主管会计工作负责人冯丽及会计机构负责人(会计主管人员) 刘春海声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | ||
| 总资产（元） | 409,485,483.88 | 242,757,729.24 | 68.68% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 316,148,416.48 | 144,696,766.14 | 118.49% | |
| 股本（股） | 68,000,000.00 | 51,000,000.00 | 33.33% | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.65 | 2.84 | 63.73% | |
| 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -113,131,153.69 | 89.73% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -1.66 | 42.3% | ||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 58,219,069.85 | 64.62% | 177,882,157.15 | 29.82% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 3,756,784.93 | 29.1% | 22,470,850.34 | 13.9% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0553 | -3.15% | 0.3499 | -9.54% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0553 | -3.15% | 0.3499 | -9.54% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.2% | -1.27% | 7.96% | -10.03% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.82% | -1.38% | 7.1% | -9.87% |
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 110,610.93 | 固定资产处置利得 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,545,200.00 | 政府贴息补助及2012年沈阳市信息化及信息化产业发展专项资金项目政府补助。 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -118,647.34 | 对外捐赠等支出。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,229,466.00 | 其他符合非经常性损益定义的损益项目为依据辽宁元正资产评估有限公司2011年8月8日出具的元正（沈）评报字（2011）第043号《关于荣科科技股份有限公司了解租金价格水平项目资产评估报告书》确认的荣科公司现办公用房——乳业大厦1、3-10层2012年1-9月的免除租金费用。 |
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -336,011.54 | |
| 合计 | 2,430,618.05 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
| 其他符合非经常性损益定义的项目 | 1,229,466.00 | 其他符合非经常性损益定义的损益项目为依据辽宁元正资产评估有限公司2011年8月8日出具的元正（沈）评报字（2011）第043号《关于荣科科技股份有限公司了解租金价格水平项目资产评估报告书》确认的荣科公司现办公用房——乳业大厦1、3-10层2012年1-9月的免除租金费用。 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 3,913 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 中国银行－诺德优选30股票型证券投资基金 | 968,912 | 人民币普通股 | 968,912 |
| 招商银行－兴全轻资产投资股票型证券投资基金(LOF) | 670,900 | 人民币普通股 | 670,900 |
| 华润深国投信托有限公司-福祥结构式新股申购1号信托 | 333,895 | 人民币普通股 | 333,895 |
| 兴业全球基金公司－兴业－兴全特定策略2号特定多客户资产管理 | 249,600 | 人民币普通股 | 249,600 |
| 孙晓天 | 212,983 | 人民币普通股 | 212,983 |
| 李继平 | 168,900 | 人民币普通股 | 168,900 |
| 颜蓬 | 161,497 | 人民币普通股 | 161,497 |
| 毕树真 | 152,482 | 人民币普通股 | 152,482 |
| 兴业全球基金公司-兴业-卫嘉丽 | 151,600 | 人民币普通股 | 151,600 |
| 朱立珍 | 150,000 | 人民币普通股 | 150,000 |
| 股东情况的说明 | 报告期末股东总数3,913户，总股本为68,000,000股。其中个人户数3,875户，持有54,256,088股；机构户数38户，持13,743,912股。 | ||
（三）限售股份变动情况
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 付艳杰 | 19,633,357 | 19,633,357 | 首发承诺 | 2015年2月16日 | ||
| 崔万涛 | 19,633,357 | 19,633,357 | 首发承诺 | 2015年2月16日 | ||
| 北京正达联合投资有限公司 | 5,099,961 | 5,099,961 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 平安财智投资管理有限公司 | 3,468,037 | 3,468,037 | 首发承诺 | 2013年8月16日 | ||
| 北京恒远恒信科技发展有限公司 | 2,379,956 | 2,379,956 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 尹春福 | 88,350 | 88,350 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 杨皓 | 88,350 | 88,350 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 冯丽 | 78,533 | 78,533 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 罗福金 | 78,533 | 78,533 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 余力兴 | 78,533 | 78,533 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 杨兴礼 | 78,533 | 78,533 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 马林 | 78,533 | 78,533 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 田英佳 | 78,533 | 78,533 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 张俭 | 68,717 | 68,717 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 张喆 | 68,717 | 68,717 | 首发承诺 | 2013年2月16日 | ||
| 合计 | 51,000,000 | 51,000,000 | -- | -- |
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据较上年年末增加178.94万元，增幅127.03%，主要是收到票据尚未承兑所致。
2、应收账款较上年年末增加7,272.25万元，增幅126.74%，主要是收入增加尚未收到货款所致。
3、预付账款较上年年末增加2,466.12万元，增幅825.52%，主要是采购未收到货物，提前支付货款所致。
4、其他应收账款较上年年末增加401.73万元，增幅45.16%，主要是投标保证金及履约保证金等借款增加所致。
5、存货较上年年末增加3,229.10万元，增幅249.29%，主要是原材料增加及未完工项目尚未结转成本所致。
6、在建工程较上年年末增加341.33万元，增幅100.00%，主要是开工如意大厦机房改造工程和在建云平台项目所致。
7、无形资产较上年年末增加158.51万元，增幅100.00%，主要是增加办公和研发用软件，提高公司服务能力及管理水平所致。
8、递延所得税资产较上年年末增加25.84万元，增幅87.88%，主要是坏账准备增加所致。
9、应付票据较上年年末增加2,728.39万元，增幅223.10%，主要是与部分供应商采用承兑汇票结算所致。
10、应付账款较上年年末减少2,440.86万元，降幅52.28%，主要是与部分供应商采用承兑汇票结算所致。
11、应付职工薪酬较上年年末减少120.96万元，降幅41.91%，主要是本报告期末应付职工薪酬较年初减少所致。
12、应缴税费较上年年末减少754.83万元，降幅84.55%，主要是本报告期末计提企业所得税及应交增值税较年初减少所致。
13、其他应付款较上年年末增加43.09万元，增幅53.31%，主要原因是发生部分费用尚未支付款项所致。
14、营业成本较上年同期增加3,207.88万元，增幅37.29%，主要是收入增加所致。
15、销售费用较上年同期增加393.28万元，增幅71.06%，主要是由于公司在本报告期内业务规模扩大，不断开拓新市场及销售人员的增加引起人员、差旅、招待等费用增加所致。
16、管理费用较上年同期增加706.38万元，增幅44.83%，主要是本报告期业务增加及薪资调整等引起费用变动所致。
17、营业外收入较上年同期增加217.09万元，增幅130.17%，主要是报告期内收到销售自有软件增值税返还及专项资金项目政府补贴增加所致。
18、营业外支出较上年同期增加10.13万元，增幅585.82%，主要是本报告期捐赠增加所致。
19、所得税费用较上年同期减少262.98万元，降幅40.52%，主要是本报告期内所得税税率按15%预缴而上年同期按25%预缴所致。
20、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少5,350.51万元，降幅89.73%，主要原因是本期支付货款增加而项目回款相对滞后所致。
21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加14,142.55万元，增幅1,665.23%，主要原因是本期收到募集资金所致。
（二）业务回顾和展望
1、报告期内，公司业务发展情况回顾如下：
（1）主营业务平稳发展，公司业绩稳定增长
报告期内，公司实现营业收入5,821.91万元，同比增长64.62%；归属于上市公司股东的净利润375.68万元，同比增长29.1%。2012年第三季度经营情况良好，主营业务稳中有升，市场规模有所扩大，各项业务稳步开展。公司继续坚持以数据中心第三方服务、行业信息化解决方案、金融IT外包服务为重点，持续提升市场竞争优势。
（2）加强技术创新与产品研发，与厂商紧密合作
报告期内，公司加强研发投入，重点针对市场需求、新技术、新产品、服务质量提升等研发方向，不断引入高端人才。对于云计算、物联网、数据挖掘等行业新兴技术，目前已经能够提供综合解决方案。同时，公司与海外IT专家建立了紧密的合作关系，及时掌握最前沿的技术和市场动态。凭借多年的技术积累，已成为越来越多原厂商的首选技术实施合作伙伴。
（3）加强项目质量管理，严格控制项目成本
报告期内，公司在质量管理方面加大投入，培养了多名软件开发、系统集成、运营维护方面的质量保证人员，通过质量保证人员对项目过程与成果的审计，规范了项目的执行活动，有效提升了项目质量。在项目成本控制方面，公司引入了造价管理工具软件，在工程项目的预算管理方面起到了非常明显的效果，有效控制了项目成本。
2、未来展望
公司在巩固东北区域市场优势地位的同时，大力拓展全国其他主要区域市场；强化科技创新和完善客户服务，进一步提升在金融、社保医疗、电信、电力、交通运输等重点行业的竞争优势；通过技术与经营模式创新，使公司业务从传统的数据中心服务和信息化解决方案的开发向包括设计咨询与运营服务在内的IT外包服务模式方向发展，使公司成为相关行业的领先者，为全方位提升企业盈利能力和竞争力提供长期保障。
四、重要事项
（一）公司或持股5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 付艳杰、崔万涛、平安财智投资管理有限公司、北京正达联合投资有限公司 | 3、自然人股东关于改制设立股份公司过程个人所得税事项的承诺本公司控股股东、实际控制人付艳杰和崔万涛承诺：“若税务机关征缴荣科科技其他股东在沈阳荣科科技工程有限公司整体变更为荣科科技时以留存收益转增注册资本所应缴纳的个人所得税，而其他股东未能缴纳该等税款，我们二人将无条件全额垫付该等税款；若税务机关因此对荣科科技其他股东罚款，而其他股东未能缴纳该等罚款，该等罚款亦由我们二人无条件全额垫付；如荣科科技因未履行代扣代缴上述税款义务而遭致税务机关罚款，而其他股东未承担相应的罚款及责任，则均由我们二人全部承担。” 4、员工及社会保障方面的承诺公司控股股东、实际控制人付艳杰女士和崔万涛先生已就公司及子公司报告期内员工社会保障金缴纳情况出具承诺函，承诺“如果相关主管部门或员工个人因2008年、2009年、2010年股份公司或沈阳荣科全濠科技有限公司员工社会保障金（包括基本养老、失业、工伤、医疗和生育保险及住房公积金）缴纳不足要求股份公司或沈阳荣科全濠科技有限公司补缴员工社会保障金、支付滞纳金或者其他款项的，将由本人承担相应的责任。” | 2010年11月19日 | 第1项为各股东相应承诺期限，第2－4项均为长期 | 报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | 不适用 | ||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 √ 否 □ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | 不适用 | ||||
| 解决方式 | 不适用 | ||||
| 承诺的履行情况 | 报告期内，公司上述股东均遵守以上承诺，未有违反上述承诺的情况。 | ||||
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 16,258.08 | 本季度投入募集资金总额 | 1,242.61 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | |||||||||
| 说明：公司应以股东大会审议通过变更募集资金投向议案的日期作为变更时点 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 3,040.98 | |||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0% | |||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 数据中心IT服务能力提升及市场拓展项目 | 否 | 4,702.05 | 4,702.05 | 551.49 | 783.03 | 16.65% | 2013年06月30日 | 689.9 | 是 | 否 |
| 社保医疗行业信息化解决方案研发升级项目 | 否 | 4,178.08 | 4,178.08 | 393.21 | 700.52 | 16.77% | 2013年06月30日 | 236.19 | 是 | 否 |
| 金融IT外包服务基地建设项目 | 否 | 3,990.03 | 3,990.03 | 297.91 | 1,557.43 | 39.03% | 2012年12月31日 | 5.2 | 是 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | - | 12,870.16 | 12,870.16 | 1,242.61 | 3,040.98 | - | - | 931.29 | - | - |
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | |||||
| 补充流动资金（如有） | - | 600 | 600 | - | - | - | - | |||
| 超募资金投向小计 | - | 600 | 600 | - | - | - | - | |||
| 合计 | - | 1,842.61 | 3,640.98 | - | - | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 项目可行性未发生重大变化 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| 公司实际超募资金金额为3,387.92万元，全部募集资金存放于募集资金专户管理。2012年4月17日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金600万元用于永久性补充流动资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见。 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | □ 适用 √ 不适用 | |||||||||
| □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 | ||||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | □ 适用 √ 不适用 | |||||||||
| □ 报告期内发生 □ 以前年度发生 | ||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| 2012年4月17日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意以17,232,648.19元募集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见。 | ||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | √ 适用 □ 不适用 | |||||||||
| 2012年4月17日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司用闲置的1,600万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充公司流动资金，使用时间为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见。 | ||||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | □ 适用 √ 不适用 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管理。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 | |||||||||
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
为加强股东回报的稳定性和连续性，公司于2012 年3月6 日召开了第一届董事会第十三次会议，审议通过《关于修改<公司章程（草案）>的议案》；并于2012 年3 月23 日，召开了2012 年第一次临时股东大会，审议通过了该议案。有关股利分配的政策现修订为：
1、公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。公司可以采取现金或股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。
2、如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发红股。
重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。
上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会批准，报股东大会审议通过后方可实施。
3、公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。
4、公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、股东大会表决通过。
5、公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事的意见制定或调整股东回报计划。但公司保证现行及未来的股东回报计划不得违反以下原则：即如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。
6、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
2012 年5 月17 日，公司2011 年年度股东大会审议通过了《2011年利润分配预案》，以目前公司总股本68,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利2元人民币（含税），共计派发现金13,600,000元，剩余未分配利润结转下一年度。本分派方案已于2012 年7月6日实施完毕。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
荣科科技股份有限公司
2012年第三季度报告