2012年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄红云先生、主管会计工作负责人李华先生及会计机构负责人(会计主管人员) 罗亮先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 47,100,631,968.41 | 37,352,879,632.98 | 26.1% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 6,528,563,353.04 | 5,195,873,128.53 | 25.65% | |||
| 股本（股） | 1,158,540,051.00 | 1,158,540,051.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.64 | 4.48 | 25.65% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 2,372,470,205.07 | -9.30% | 6,122,851,553.21 | 16.25% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 275,127,323.61 | -36.86% | 922,414,829.65 | 16.87% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 228,225,482.05 | 不适用 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.20 | 不适用 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.237 | -36.86% | 0.796 | 16.87% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.237 | -36.86% | 0.796 | 16.87% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.30% | -5.93% | 15.80% | -1.83% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.17% | -0.46% | 15.31% | 10.93% | ||
注：公司2011年8月吸收合并了原金科集团, 根据相关规定相应调整了2011年度合并财务报表的期初数据（详细情况参见天健会计师事务所（特殊普通合伙）2012年4月出具的天健〔2012〕8-3号《关于金科地产集团股份有限公司会计政策、会计估计变更和期初数调整的说明》）。据此，公司本报告期对上年同期数进行了相应调整，即为本报告中上年同期数为调整后数据。
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -138,843.67 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 37,397,189.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 4,717,151.97 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 6,825,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -12,513,623.59 | |
| 少数股东权益影响额 | -64,694.06 | |
| 所得税影响额 | -7,650,361.97 | |
| 合计 | 28,571,817.68 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
| 无 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 13,164 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 深圳市平安创新资本投资有限公司 | 78,653,114 | 人民币普通股 | 78,653,114 |
| 深圳市君丰渝地投资合伙企业(有限合伙) | 60,263,010 | 人民币普通股 | 60,263,010 |
| 重庆渝富资产经营管理集团有限公司 | 45,081,847 | 人民币普通股 | 45,081,847 |
| 无锡润泰投资有限公司 | 9,135,262 | 人民币普通股 | 9,135,262 |
| 中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券投资基金 | 7,034,447 | 人民币普通股 | 7,034,447 |
| 大成价值增长证券投资基金 | 6,648,902 | 人民币普通股 | 6,648,902 |
| 中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 | 6,202,379 | 人民币普通股 | 6,202,379 |
| 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资基金 | 6,052,058 | 人民币普通股 | 6,052,058 |
| 中国工商银行－国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金 | 5,374,364 | 人民币普通股 | 5,374,364 |
| 中国工商银行－广发行业领先股票型证券投资基金 | 5,199,881 | 人民币普通股 | 5,199,881 |
| 股东情况的说明 | 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 9,464,994,442.33 | 5,455,680,712.69 | 73.49% | 主要系借款和预收账款增加所致 |
| 其他流动资产 | 1,489,159,284.29 | 1,043,279,431.08 | 42.74% | 主要系预收账款增加对应预缴的税金增加所致。 |
| 投资性房地产 | 2,573,846,155.27 | 1,321,991,355.27 | 94.69% | 主要系部分存货转换为投资性房地产核算所致 |
| 短期借款 | 1,722,000,000.00 | 874,000,000.00 | 97.03% | 主要系取得的短期借款增加所致。 |
| 应付票据 | 2,652,070,309.86 | 1,151,317,976.67 | 130.35% | 主要系用于支付工程款项的票据增加所致。 |
| 应付账款 | 1,166,266,682.71 | 1,865,659,505.50 | -37.49% | |
| 预收账款 | 16,751,360,182.88 | 12,458,195,144.06 | 34.46% | 主要系本期销售回款较好及销售规模大于结算规模所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 4,367,285,000.00 | 2,707,660,000.00 | 61.29% | 主要系将于一年内到期的信托资金和长期借款增加所致。 |
| 其他非流动负债 | 918,938,475.00 | 2,439,728,475.00 | -62.33% | |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 营业税金及附加 | 647,548,457.28 | 379,474,031.78 | 70.64% | 主要系本期收入增长及本期结转收入项目土地增值税较上年增长所致。 |
| 管理费用 | 310,122,164.64 | 183,147,597.06 | 69.33% | 主要系区域扩张和开发项目增加导致职工薪酬增加。 |
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 资产重组时所作承诺 | 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2011年4月18日，出具《关于利润预测补偿的承诺函》：根据重庆华康资产评估土地房产估价有限责任公司于2009年6月26日出具的【重康评报字(2009)第31号】《资产评估报告书》，金科集团全部股东持有的金科集团100%权益在利润补偿期间三年（2011-2013年）的净利润预测数合计金额为209,883.81万元。如出现原补偿协议约定需由金科投资、黄红云、陶虹遐补足利润差额的情形时，金科投资、黄红云、陶虹遐同意由ST东源以人民币1.00元总价回购本次吸收合并中的金科投资、黄红云、陶虹遐持有的部分新增股份并予以注销。在利润补偿期间届满后，ST东源将聘请具备相关资质的独立第三方专业机构对金科集团全体股东拥有的金科集团100%权益进行减值测试，如果减值额占金科集团全体股东持有的金科集团100%权益作价的比例大于补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们应另行补偿股份。 | 2011年04月18日 | 2011年-2013年 | 经天健会计事务所审计，金科集团100%权益在2011年度实现的净利润为97,141.82万元。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 |
| 金科集团的26名股东 | 3、2009年12月10日，金科集团股东中的蒋思海、宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利成、陈昌凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆展宏投资有限公司出具《关于新增股份限制流通或转让的补充承诺》：我们以其拥有的金科集团权益折为的ST东源本次新增股份，自本次新增股份上市之日起36个月内不得转让。限售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。 4、2009年7月10日，黄一峰出具了《承诺函》：本次购入12,200股ST东源股票自买入之日起至本次新增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上市之日起36个月内不会转让，限售期届满后，转让之后的所得收益归上市公司所有。 | 2009年07月13日 | 12个月和36个月 | 截至目前，深圳市君丰渝地投资合伙企业、深圳市平安创新资本投资有限公司、红星家具集团有限公司及无锡润泰投资有限公司相关承诺已履行完毕，其余股东的承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，金科投资、黄红云、陶虹遐出具《不竞争承诺函》：只要我们仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，我们将放弃或将促使我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。 | 2009年07月13日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐及一致行动人黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建 | 2009年10月31日，出具了《收购人避免同业竞争、保持被收购公司经营独立性等的说明》，作为收购人作出如下承诺：1、保证上市公司独立性：包括保证收购人与上市公司之间的人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。2、减少和规范关联交易：保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。3、回避同业竞争：只要收购人仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，收购人及收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如收购人及收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，收购人将放弃或将促使收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。 | 2009年10月31日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 1、2009年7月13日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科投资出具了《规范关联交易的承诺函》，承诺如下：我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害上市公司利益的行为。 我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司与上市公司进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。 2、2009年12月10日，金科投资、黄红云和陶虹遐出具了《关于降低关联交易比例的承诺函》，承诺如下：ST东源吸收合并金科集团完成后，金科投资、黄红云、陶虹遐夫妇将严格遵守ST东源《公司章程》和《关联交易管理制度》的规定，ST东源新增日常关联交易比例2010年不超过15%，并在此基础上逐年降低。 | 2009年07月13日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年10月31日，出具了《关于承担税务风险的承诺函》：如金科集团及下属所有子公司因本次吸收合并前的事项(包括无法律、行政法规依据的税收优惠)发生财务报表外（以2009年4月30日经审计的财务报表为准）的任何税务补缴事项，我们将在税务机关出具税务补缴通知书/决定书后10日内无条件地连带承担金科集团及下属所有子公司应补缴的税款及因此产生的所有相关费用。 | 2009年10月31日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年10月31日，出具了《关于应收重庆嘉溢华科技实业有限公司的款项发生回收风险之承诺》：若届时金科集团无法收回或不能足额收回该30，000万元其他应收款项（土地整治款），则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担。 | 2009年10月31日 | 2014年9月23日之后10个工作日内 | 截至目前，该应收款项已收回11,000万元。为了进一步保障上市公司及中小股东利益，金科投资、黄红云、陶虹遐于2012年1月12日出具补充承诺：若2014年9月23日之前金科股份无法收回或不能足额收回剩余19,000万元应收款项，则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担，并在期满后10个工作日内全额支付给金科股份。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，出具了《承诺函》：若金科集团及其控股子公司目前已开工房地产项目从2009年4月30日起，因规划环保和土地等经营行为再受到相关政府部门的罚款，则该等罚款由金科投资、黄红云和陶虹遐承担。 | 2009年07月13日 | 无 | 2011年12月，无锡金科因违反《规划法》相关规定，被无锡市城市管理行政执法局给予行政处罚，处罚金额182,895元。该笔罚项已由金科投资承担。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年10月31日，出具了《对未了结诉讼导致金科集团净资产减少进行弥补的承诺函》：如金科集团及其子公司未了结的诉讼导致本次交易金科集团净资产（以2009年4月30日经审计的金科集团合并会计报表为准）减少的，则由我们向上市公司以现金方式予以补足。 | 2009年10月31日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资 | 2009年7月10日，出具《承诺函》：截至2009年7月10日，重庆市金科投资有限公司目前不存在应披露而未披露的占用重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股子公司的资金、资产事项。同时承诺自本承诺函出具后，不与重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股子公司发生一切非经营性业务往来的资金占用、担保及抵押事宜。 | 2009年07月10日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，出具《承诺函》：如发生本次吸收合并前财务报表外的补税事项， 重庆市金科投资有限公司、黄红云、陶虹遐将共同承担应补缴相应的税款及费用。 | 2009年07月13日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，出具《关于保证“五独立”的承诺函》：作为上市公司控股股东和实际控制人期间，与上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互独立。 | 2009年07月13日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐、黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建 | 2009年12月10日，出具《关于完善公司治理的承诺函》：本次交易完成后，除黄红云以外，承诺人中的其他人员均不会在ST东源担任董事、监事或高级管理人员。承诺人将严格遵守ST东源《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》等制度的规定，并依照《公司法》等法律、法规的规定行使股东权利、履行股东义务，促使ST东源不断完善公司治理架构。 | 2009年12月10日 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 发行时所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | 不适用 | ||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | 无 | ||||
| 解决方式 | 无 | ||||
| 承诺的履行情况 | 截至目前，不存在违背上述承诺事项的情形。 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 产品名称 | 最初投资成本（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面价值（元） | 占期末证券总投资比例（%） | 报告期损益（元） |
| 1 | 基金 | 易方达恒生H股联接人民币 | 8,000,000.00 | 7,999,640 | 8,019,639.10 | 56.41% | 19,639.10 | |
| 2 | 基金 | 国富策略回报混合 | 3,500,000.00 | 3,500,000 | 2,862,300.00 | 20.13% | -151,200.00 | |
| 3 | 基金 | 易方达消费行业110022 | 2,500,000.00 | 2,500,000 | 2,097,500.00 | 14.75% | 10,000.00 | |
| 4 | 基金 | 金麒麟3号AB0003 | 1,000,000.00 | 1,000,000 | 778,000.00 | 5.47% | -31,000.00 | |
| 5 | 基金 | 沪深300指数 | 209,153.86 | 207,927.09 | 148,563.90 | 1.04% | -1,164.40 | |
| 6 | 理财产品 | 229,800.00 | 229,800.00 | 1.62% | 0.00 | |||
| 7 | 理财产品 | 81,600.00 | 81,600.00 | 0.57% | 0.00 | |||
| 期末持有的其他证券投资 | -- | |||||||
| 报告期已出售证券投资损益 | -- | -- | -- | -- | 4,870,877.27 | |||
| 合计 | 15,520,553.86 | -- | 14,217,403.00 | 100% | 4,717,151.97 | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | ||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期 | ||||||||
证券投资情况的说明：
报告期内，公司证券投资总额未超过公司最近一期经审计净资产10%，根据相关规定不需要公司董事会审议批准并批露。公司已制定《证券投资管理办法》并严格执行；报告期内的证券投资收益对公司业绩影响甚微。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年02月16日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 国泰君安证券、嘉禾人寿保险、生命保险资产、广发证券、中信证券、国联安基金、信诚基金、安信基金、国泰基金、大成基金、湘财证券、富安达基金、国金证券 | 公司项目介绍、公司经营情况、发展规划、管理模式等，未提供书面资料。 |
| 2012年02月28日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 东方证券、华商基金 | |
| 2012年02月29日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 汇添富基金 | |
| 2012年03月09日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 银河证券 | |
| 2012年03月15日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 华夏基金 | |
| 2012年04月25日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 山西证券 | |
| 2012年05月11日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 德邦证券 | |
| 2012年05月14日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 博时基金、广发证券 | |
| 2012年05月30日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 广发证券 | |
| 2012年06月06日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 信达证券、浙商证券 | |
| 2012年06月12日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 申银万国、北京鸿道投资 | |
| 2012年06月12日 | 公司办公室 | 电话会议 | 机构 | 中信建投等多家机构投资者 | |
| 2012年06月14日 | 郑州 | 海通证券投资策略会 | 机构 | 到会投资者 | |
| 2012年06月20日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 光大证券、中信证券、中银证券、益民基金、万家基金 | |
| 2012年07月04日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 东兴证券 | |
| 2012年07月04日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 国元证券 | |
| 2012年07月19日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 博时基金 | |
| 2012年08月21日 | 公司办公室 | 电话会议 | 机构 | 中信建投等多家机构投资者 | |
| 2012年8月24日 | 南京 | 申银万国投资策略会 | 机会 | 到会投资者 | |
| 2012年08月28日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 西南证券 | |
| 2012年09月12日 | 公司办公室及项目所在地 | 实地调研 | 机构 | 第一创业证券 | |
| 2012年1月1日至9月30日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 其他 | 接待机构及个人投资者电话咨询 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2012-069号
金科地产集团股份有限公司
关于第八届董事会第十八次会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金科地产集团股份有限公司（以下称“公司”）于2012年10月20日以专人递送、电话、传真、电子邮件等的方式发出关于召开公司第八届董事会十八次会议的通知，会议于2012年10月24日以通讯表决方式召开。本次会议由公司董事会主席黄红云先生召集并主持，应到董事9人，实到董事9人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。本次会议通过如下决议：
一、审议通过《公司2012年第三季度报告全文及摘要》
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。
二、审议通过《关于控股子公司与兴业信托签订信托贷款合同的议案》
本议案内容详见与本公告同日披露的《关于控股子公司与兴业信托签订信托贷款合同的公告》。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。
三、审议通过《公司投资性房地产公允价值计量管理办法》
为保证公司投资性房地产公允价值计量模式的正确有效执行，根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 3号—投资性房地产》、《公司章程》等相关规定，结合本公司实际情况，特制定《金科地产集团股份有限公司投资性房地产公允价值计量管理办法》。
《金科地产集团股份有限公司投资性房地产公允价值计量管理办法》内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权；表决结果：通过。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董 事 会
二〇一二年十月二十四日
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2012-070号
金科地产集团股份有限公司
关于控股子公司与兴业信托签订信托贷款合同的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
为促进金科地产集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）全资子公司重庆市金科星聚置业有限公司（以下简称“金科星聚”）开发的金科廊桥水乡项目建设，金科星聚与兴业国际信托有限公司（以下简称“兴业信托”）签订《信托贷款合同》（以下简称“信托合同”）， 贷款48,000万元。
公司于2012年10月24日召开第八届董事会第十八次会议，会议以9票同意、0票弃权、0票反对的表决结果审议通过了《关于控股子公司与兴业信托公司签订信托贷款合同的议案》。
本次交易不构成关联交易。
一、本次交易基本情况
金科星聚与兴业信托签订《信托贷款合同》，贷款48,000万元。金科星聚同意自合同履行日起按12%年率向兴业信托支付资金占用费；本信托贷款本金按到期一次性偿还完毕。
二、本次交易涉及协议主要内容：
1、本信托计划期限：至成立之日起两年。
2、资金占用费：金科星聚按12%年率向兴业信托支付资金占用费。
3、本信托计划到期还款方式：本信托贷款本金按到期一次性偿还完毕。
4、担保措施：本公司及实际控制人黄红云先生为本信托合同提供连带责任保证担保。
此次本公司对金科星聚提供的担保金额在本公司2011年年度股东大会审议通过的对控股子公司担保额度的授权范围内，故无需再提交公司股东大会审议。
三、交易方基本情况介绍
1、金科星聚
公司名称：重庆市金科星聚置业有限公司
注册地址：沙坪坝区曾家镇曾凤路2-1、2-2、2-5-1号
法定代表人：蒋思海
注册资本：1000万元
经营范围：房地产开发、自有房屋出租。
与本公司的关系：本公司持有其100%的股权。
经审计，金科星聚截止2011年末总资产为279635万元，净资产为-3718万元，2011年实现主营业务收入35395万元，2011年净利润-2726万元。
2、兴业信托
公司名称：兴业国际信托有限公司
注册地址：福州市鼓楼区五四路137号信和广场25-26层
法定代表人：杨华辉
注册资本：12亿元
经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托等。
据兴业信托提供的资料显示，截止2011年12月31日，该公司总资产为 335,726.09万元，净资产为321,817.68万元；2011年主营业务收入 49,044.07万元，净利润 20,407.87万元。
兴业信托与本公司不存在关联关系。
四、本次交易对公司的影响
1、本信托计划事项不构成关联交易，有助于增加本公司资金流动性，促进业务发展。
2、对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及股东的利益，对公司业务的独立性无影响。
五、公司信托融资累计金额
自今年年初以来，公司已累计偿还信托融资245,496万元，新增信托融资130,000万元。截止目前，公司信托融资余额为336,859万元。
六、备查文件
1、公司第八届董事会第十八次会议决议；
2、相关合同文本。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董 事 会
二〇一二年十月二十四日
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2012-071号
金科地产集团股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的进展情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司经2012年5月21日召开的2011年年度股东大会审议通过，同意公司2012年度预计对控股子公司提供担保（含各控子公司相互间提供的担保）总额不超过38.5亿元，详细情况参见公司已披露的《关于公司预计新增对控股子公司担保额度的公告》（公告编号：2012-034号）和《关于2011年年度股东大会决议公告》（公告编号：2012-036号）。现将相关进展情况公告如下：
一、担保进展情况
1、本公司控股子公司重庆合川区金科合竣置业有限公司于2012年8月向浙商银行重庆分行借款18,000万元，用于金科世界城项目的开发，期限23个月，本公司用相关资产为其提供抵押担保。
2、本公司控股子公司湖南金科房地产开发有限公司于2012年8月向工商银行长沙韶山支行借款25,000万元，用于东大院项目的开发，期限36个月，本公司为其提供连带责任保证担保，担保期限：自保证合同生效之日起至借款合同项下履行期限届满之日后二年止。
3、本公司控股子公司吴江金科扬子置业发展有限公司于2012年8月向中信银行苏州分行借款25,000万元，用于吴江廊桥水岸项目的开发，期限17个月，本公司控股子公司江阴金科房地产开发有限公司为其提供连带责任保证担保，担保期限：自保证合同生效之日起至借款合同项下履行期限届满之日后二年止。
4、本公司控股子公司重庆庆科商贸有限公司于2012年8月将对本公司控股子公司成都江龙投资有限公司的40,000万元债权平价转让给长安信托，长安信托设立集合资金信托计划募集资金受让成都江龙的债权，本公司和本公司控股子公司重庆市金科实业集团弘景房地产开发有限公司将合计持有的成都金科房地产开发有限公司100%股权为本信托计划提供质押担保。该事项详细情况详见本公司《关于第八届董事会第十五次会议的决议公告》(公告编号：2012-052号)、《关于与长安信托签订债权转让协议的公告》（公告编号：2012-056号）及《关于第八届董事会第十六次会议的决议公告》（公告编号：2012-062号）。
5、本公司控股子公司重庆金科星聚置业有限公司于2012年10月向兴业国际信托有限公司贷款48,000万元，用于金科廊桥水乡项目的开发，本公司提供连带责任保证担保，担保期限：自保证合同生效之日起至借款合同项下主债务履行期限届满之日起两年。
二、董事会意见
上述担保事项为本公司对控股子公司提供的融资担保，不会增加公司合并报表或有负债，且提供担保所融得的资金全部用于生产经营，风险可控；不存在与中国证监会证监发[2003]56 号文《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发[2005]120 号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况。
三、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止2012年9月末，本公司及控股子公司不存在对本公司体系以外的第三方的对外担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。公司对控股子公司以及控股子公司相互间提供的担保余额为703,922万元，占本公司截止2012年9月30日净资产的107.82%，占总资产的14.95%。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董 事 会
二○一二年十月二十四日
证券简称：金科股份 证券代码：000656 公告编号：2012-072号
金科地产集团股份有限公司
关于公司股东、关联方以及公司承诺履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
按照中国证监会重庆监管局《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》的文件要求，本公司对股东、关联方以及公司做出的各项承诺及履行情况进行了严格自查。截止目前，公司未发现相关承诺方出现违反承诺的情况，也未出现超过承诺期限未履行的，现将尚未履行完毕的相关承诺情况公告如下:
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 资产重组时所作承诺 | 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2011年4月18日，出具《关于利润预测补偿的承诺函》：根据重庆华康资产评估土地房产估价有限责任公司于2009年6月26日出具的【重康评报字(2009)第31号】《资产评估报告书》，金科集团全部股东持有的金科集团100%权益在利润补偿期间三年（2011-2013年）的净利润预测数合计金额为209,883.81万元。如出现原补偿协议约定需由金科投资、黄红云、陶虹遐补足利润差额的情形时，金科投资、黄红云、陶虹遐同意由ST东源以人民币1.00元总价回购本次吸收合并中的金科投资、黄红云、陶虹遐持有的部分新增股份并予以注销。在利润补偿期间届满后，ST东源将聘请具备相关资质的独立第三方专业机构对金科集团全体股东拥有的金科集团100%权益进行减值测试，如果减值额占金科集团全体股东持有的金科集团100%权益作价的比例大于补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们应另行补偿股份。 | 2011年-2013年 | 经天健会计事务所审计，金科集团100%权益在2011年度实现的净利润为97,141.82万元。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 |
| 金科集团的26名股东 | 3、2009年12月10日，金科集团股东中的蒋思海、宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利成、陈昌凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆展宏投资有限公司出具《关于新增股份限制流通或转让的补充承诺》：我们以其拥有的金科集团权益折为的ST东源本次新增股份，自本次新增股份上市之日起36个月内不得转让。限售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有关规定执行。 4、2009年7月10日，黄一峰出具了《承诺函》：本次购入12,200股ST东源股票自买入之日起至本次新增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上市之日起36个月内不会转让，限售期届满后，转让之后的所得收益归上市公司所有。 | 12个月和36个月 | 截至目前，深圳市君丰渝地投资合伙企业、深圳市平安创新资本投资有限公司、红星家具集团有限公司及无锡润泰投资有限公司相关承诺已履行完毕，其余股东的承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，金科投资、黄红云、陶虹遐出具《不竞争承诺函》：只要我们仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，我们将放弃或将促使我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐及一致行动人黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建 | 2009年10月31日，出具了《收购人避免同业竞争、保持被收购公司经营独立性等的说明》，作为收购人作出如下承诺：1、保证上市公司独立性：包括保证收购人与上市公司之间的人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。2、减少和规范关联交易：保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。3、回避同业竞争：只要收购人仍直接或间接对上市公司拥有控制权或重大影响，收购人及收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如收购人及收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，收购人将放弃或将促使收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将收购人之全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 1、2009年7月13日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科投资出具了《规范关联交易的承诺函》，承诺如下：我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的上市公司股东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市公司董事、监事、高级管理人员，使得上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，或从事任何损害上市公司利益的行为。我们及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他公司与上市公司进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并及时予以披露。 2、2009年12月10日，金科投资、黄红云和陶虹遐出具了《关于降低关联交易比例的承诺函》，承诺如下：ST东源吸收合并金科集团完成后，金科投资、黄红云、陶虹遐夫妇将严格遵守ST东源《公司章程》和《关联交易管理制度》的规定，ST东源新增日常关联交易比例2010年不超过15%，并在此基础上逐年降低。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年10月31日，出具了《关于承担税务风险的承诺函》：如金科集团及下属所有子公司因本次吸收合并前的事项(包括无法律、行政法规依据的税收优惠)发生财务报表外（以2009年4月30日经审计的财务报表为准）的任何税务补缴事项，我们将在税务机关出具税务补缴通知书/决定书后10日内无条件地连带承担金科集团及下属所有子公司应补缴的税款及因此产生的所有相关费用。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年10月31日，出具了《关于应收重庆嘉溢华科技实业有限公司的款项发生回收风险之承诺》：若届时金科集团无法收回或不能足额收回该30，000万元其他应收款项（土地整治款），则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担。 | 2014年9月23日之后十个工作日内 | 截至目前，该应收款项已收回11,000万元。为了进一步保障上市公司及中小股东利益，金科投资、黄红云、陶虹遐于2012年1月12日出具补充承诺：若2014年9月23日之前金科股份无法收回或不能足额收回剩余19,000万元应收款项，则所造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担，并在期满后10个工作日内全额支付给金科股份。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，出具了《承诺函》：若金科集团及其控股子公司目前已开工房地产项目从2009年4月30日起，因规划环保和土地等经营行为再受到相关政府部门的罚款，则该等罚款由金科投资、黄红云和陶虹遐承担。 | 无 | 2011年12月，无锡金科因违反《规划法》相关规定，被无锡市城市管理行政执法局给予行政处罚，处罚金额182,895元。该笔罚项已由金科投资承担。截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年10月31日，出具了《对未了结诉讼导致金科集团净资产减少进行弥补的承诺函》：如金科集团及其子公司未了结的诉讼导致本次交易金科集团净资产（以2009年4月30日经审计的金科集团合并会计报表为准）减少的，则由我们向上市公司以现金方式予以补足。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资 | 2009年7月10日，出具《承诺函》：截至2009年7月10日，重庆市金科投资有限公司目前不存在应披露而未披露的占用重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股子公司的资金、资产事项。同时承诺自本承诺函出具后，不与重庆市金科实业（集团）有限公司及其控股子公司发生一切非经营性业务往来的资金占用、担保及抵押事宜。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，出具《承诺函》：如发生本次吸收合并前财务报表外的补税事项， 重庆市金科投资有限公司、黄红云、陶虹遐将共同承担应补缴相应的税款及费用。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐 | 2009年7月13日，出具《关于保证“五独立”的承诺函》：作为上市公司控股股东和实际控制人期间，与上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互独立。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 | |
| 金科投资、黄红云、陶虹遐、黄斯诗、黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建 | 2009年12月10日，出具《关于完善公司治理的承诺函》：本次交易完成后，除黄红云以外，承诺人中的其他人员均不会在ST东源担任董事、监事或高级管理人员。承诺人将严格遵守ST东源《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易管理制度》等制度的规定，并依照《公司法》等法律、法规的规定行使股东权利、履行股东义务，促使ST东源不断完善公司治理架构。 | 无 | 截至目前，该承诺正在履行期内，不存在违背该承诺的情形。 |
公司将继续提醒和督促相关承诺方严格履行承诺，确保公司及全体股东利益不受损害。
特此公告
金科地产集团股份有限公司
董 事 会
二○一二年十月二十四日
金科地产集团股份有限公司