湖北三峡新型建材股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 尹红 | 董事 | 工作原因 | 刘玉春 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 董事长徐麟先生、副董事长兼总经理张金奎先生 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 财务总监刘玉春 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 财务部经理刘逸民 |
公司负责人董事长徐麟先生、副董事长兼总经理张金奎先生、主管会计工作负责人财务总监刘玉春及会计机构负责人（会计主管人员）财务部经理刘逸民声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,570,926,284.12 | 2,591,798,046.10 | -0.81 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 772,085,289.12 | 771,055,771.41 | 0.13 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.2412 | 2.2382 | 0.13 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 87,435,973.49 | -0.67 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.2538 | -0.67 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 2,919,709.34 | 5,250,871.76 | -68.29 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0084 | 0.0152 | -68.54 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0050 | 0.0113 | -81.28 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0084 | 0.0152 | -68.54 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.38 | 0.68 | 减少0.82个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.22 | 0.50 | 减少0.97个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 214,044.48 | |
| 受托经营取得的托管费收入 | 1,200,000 | 国中医药托管费 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -59,261.85 | |
| 合计 | 1,354,782.63 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 40,949 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 海南宗宣达实业投资有限公司 | 42,434,400 | 人民币普通股 |
| 当阳市国有资产管理局 | 40,225,805 | 人民币普通股 |
| 当阳市国中安投资有限公司 | 36,899,000 | 人民币普通股 |
| 齐连起 | 6,467,038 | 人民币普通股 |
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 3,600,002 | 人民币普通股 |
| 新时代信托股份有限公司－介如石证券投资集合资金信托计划 | 3,374,554 | 人民币普通股 |
| 中海信托股份有限公司－浦江之星12号集合资金信托 | 2,300,000 | 人民币普通股 |
| 齐鲁证券有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,568,500 | 人民币普通股 |
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,543,206 | 人民币普通股 |
| 王铠斌 | 1,496,217 | 人民币普通股 |
截止本报告期末，当阳市国有资产管理局合计持有三峡新材43670805股（其中A股帐户持有40225805股，华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3445000股），仍为三峡新材单一最大股东。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 本期净增加额（元） | 变动幅度（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 200,070,858.55 | 37.70 | 借款及承兑汇票保证金增加 |
| 应收票据 | -121,915,470.14 | -62.19 | 本期调整已贴现未到期应收票据减少 |
| 预付款项 | -66,167,279.39 | -78.59 | 压延玻璃综合改造工程已完工开票结算 |
| 长期股权投资 | 27,031,473.20 | 30.45 | 新增对新疆普耀公司投资2700万元 |
| 短期借款 | -152,359,000.00 | -15.13 | 本期调整已贴现未到期应收票据减少 |
| 应付票据 | 264,280,000.00 | 104.52 | 本期新开票据增加 |
| 应交税费 | -18,117,279.81 | -90.66 | 压延玻璃综合改造工程开票结算，进项抵扣增加。 |
| 应付利息 | -1,095,660.50 | -100.00 | 按期偿还利息所致 |
| 其他应付款 | -28,570,264.95 | -38.91 | 企业往来款减少 |
| 一年内到期的非流动负债 | -68,000,000.00 | -100.00 | 本期偿还本年内到期的长期借款 |
| 销售费用 | 2,326,570.93 | 29.30 | 本期包装费用增加所致 |
| 营业利润 | -12,122,747.58 | -75.70 | 产品销价同比下跌所致 |
| 营业外收入 | 1,227,810.00 | 564.94 | 本期收取国中医药托管费120万元。 |
| 净利润 | -10,943,913.25 | -67.64 | 本期产品销价同比下跌导致利润减少。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
一、 公司股权分置改革承诺履行情况
2006年6月19日，公司实施了股权分置改革方案，公司前三大股东当阳市国有资产管理局、海南宗宣达实业投资有限公司、当阳市国中安投资有限公司承诺：
A、持有三峡新材的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在12 个月内不上市交易或转让；
B、在前项承诺期届满后，持有三峡新材的原非流通股股份在24个月内不通过上海证券交易所挂牌交易出售；
C、在上述承诺期（36个月）届满后的12个月内，只有当任一连续5 个交易日（全天停牌的，该日不计入连续5 个交易日）三峡新材股票二级市场收盘价格不低于每股4.88元（当公司因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等导致股份或股东权益发生变化时，将对此价格进行相应调整）时，方可通过证券交易所挂牌出售所持有的原非流通股股份,且各自出售的数量不超过500万股。如果违反该条承诺，出售相应股票所获得的所有收入归三峡新材所有。
D、将分别就三峡新材2006、2007、2008年度的利润分配提出满足以下条件的议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票：以现金分红方式进行的利润分配比例不低于三峡新材当年实现的可分配利润的50%。同时，当阳市国有资产管理局承诺如果三峡新材实施现金分红方案时货币资金不足以支付分红数额，就差额部分其将代为垫付。
E、为进一步完善三峡新材治理结构，促进公司规范运作与持续发展，增强股东持股信心，激励公司管理层，核心业务骨干等的积极性，于三峡新材股权分置改革完成后将按照国家的有关法律、法规之规定积极推进股权激励计划的制定与实施。
F、就表示反对或者未明确表示同意的非流通股股东所持有股份的处理办法承诺：如果有非流通股股东就本次股权分置改革表示反对意见或未明确表示意见，公司第一大非流通股股东——当阳市国有资产管理局承诺：
就三峡新材股权分置改革表示反对意见的非流通股股东有权在三峡新材股权分置改革之相关股东会议网络投票开始日前，以其入股三峡新材的成本价格1.33元/股［（首次发行1.18元×10＋配股1.80元×3）÷13］向本局出让股份；如该非流通股股东不同意向本局出让股份且在三峡新材股权分置改革之相关股东会议网络投票开始日前明确要求取得应获得的转增股份，本局将代为垫付对价，该非流通股股东在办理其所持有的原非流通股股份上市流通时，必须先行归还本局代为垫付的对价及其孳息，并经本局同意后，由三峡新材董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请；如该非流通股股东在三峡新材股权分置改革之相关股东会议网络投票开始日前仍未明确表示意见，则其将按照三峡新材相关股东会议通过的股权分置改革方案支付其应支付的对价。
截止2012年10月24日，前三大股东履行了减持及利润分配承诺，但股权激励计划尚未制定与实施。
二、 公司实际控制人许锡忠先生在《详式权益变动报告书》中所作承诺履行情况
2011年11月21日，公司实际控制人许锡忠先生在《详式权益变动报告书》中作出如下承诺：
1、所持上市公司股份锁定的承诺
"根据《上市公司收购管理办法》等相关法规的规定，本人实际控制的海南宗宣达和当阳国中安自本报告书签署之日起12个月内不转让所持有三峡新材的股份。锁定期满后，将按中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。"
截止2012年10月24日，许锡忠先生履行了相关承诺，未减持所持三峡新材股份。
2、对后续计划的承诺
（1）无未来十二个月内对上市公司主营业务进行调整的计划。
（2）除受让苏州盛康达生物技术有限公司股权及接受托管国中医药有限责任公司两项正在进行且未完成的交易外，无在未来十二个月内对上市公司或其子公司的资产、业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。
（3）无未来十二个月内对高管人员及结构进行调整的计划。
（4）无对上市公司《公司章程》做重大修改的计划。
（5）无对上市公司现有员工聘用情况做重大变动的计划。
（6）无对上市公司现有分红政策进行重大调整的计划。
（7）无对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。
截止2012年10月24日，除按照中国证监会要求，对《公司章程》中分红政策等相关条款进行修订外，许锡忠先生履行了承诺。
3、同业竞争的承诺
（1）不直接或间接从事与上市公司主营业务相同或相似的业务。
（2）不从事与上市公司存在竞争或可能构成竞争的业务或活动，也不以独资经营、合资经营或其他拥有股票或权益的方式在其他公司或企业从事与上市公司存在竞争或可能构成竞争的业务或活动。
（3）在未来的投资方向上，避免投资与上市公司相同或相似的业务及企业；对上市公司已经或拟投资兴建的项目，将不会进行建设或投资。
（4）如未来经营的业务与上市公司形成实质性竞争，上市公司有权优先收购该等竞争业务有关的资产，或本人通过解散、对外转让等方法，处理所持从事竞争业务公司的全部股权，以消除同业竞争。
（5）若本人违反上述承诺，则应对上市公司因此而遭受的损失做出及时和足额的赔偿。
截止2012年10月24日，许锡忠先生履行了承诺，不存在同业竞争问题。
4、关于关联交易的承诺
（1）本次权益变动完成后，本人及本人控制的企业将严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。
（2）本人承诺本人及本人控制下的企业杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为；在任何情况下，不要求上市公司向本人及本人控制的企业及关联方提供违规担保。
（3）若本人及关联方未来与上市公司发生必要关联交易，本人承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，依法签订协议，依法履行合法程序，按照三峡新材《公司章程》、有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关审议程序，从制度上保证三峡新材作为上市公司的利益不受损害，保证不发生通过关联交易损害三峡新材广大中小股东权益的情况。
截止2012年10月24日，许锡忠先生履行了承诺，不存在关联交易。
三、当阳市国有资产管理局在《关于增持公司股份情况的复函》中所作承诺履行情况
2012年6月20日，公司收到单一最大股东当阳市国有资产管理局关于增持公司股份情况的复函。复函中承诺：当阳市国有资产管理局在2012年6月20日至2012年12月20日期间无减持三峡新材股份的计划。
截止2012年10月24日，当阳市国有资产管理局履行了承诺，未减持其所持有的本公司股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
因公司主导产品平板玻璃销售价格同比大幅下降，预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比下降30%左右。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内，公司未进行现金分红。
湖北三峡新型建材股份有限公司
法定代表人:徐麟