无锡百川化工股份有限公司
2012年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑铁江、主管会计工作负责人曹彩娥及会计机构负责人(会计主管人员) 林志强声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 1,609,118,370.67 | 1,355,657,415.81 | 18.7% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 743,929,825.14 | 729,476,588.07 | 1.98% | |||
| 股本（股） | 131,700,000.00 | 131,700,000.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.65 | 5.54 | 1.99% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 467,548,477.71 | 16.52% | 1,219,597,958.37 | -0.62% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,949,217.30 | -58.86% | 27,648,017.79 | -21.03% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -11,696,226.59 | -119.4% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | -0.09 | -119.57% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.015 | -62.5% | 0.21 | -22.22% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.015 | -62.5% | 0.21 | -22.22% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.26% | -0.4% | 3.74% | -1.16% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.26% | -0.39% | 3.43% | -1.38% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,157,500.00 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -445,188.89 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -412,643.32 | |
| 合计 | 2,299,667.79 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 11,636 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 中国-比利时直接股权投资基金 | 1,183,193 | 人民币普通股 | 1,183,193 |
| 郭勇 | 1,100,000 | 人民币普通股 | 1,100,000 |
| 袁小星 | 483,387 | 人民币普通股 | 483,387 |
| 赵金庆 | 415,923 | 人民币普通股 | 415,923 |
| 苗茹菊 | 392,000 | 人民币普通股 | 392,000 |
| 黄程炜 | 346,608 | 人民币普通股 | 346,608 |
| 中融国际信托有限公司－中融增强76号 | 330,985 | 人民币普通股 | 330,985 |
| 宋英 | 256,172 | 人民币普通股 | 256,172 |
| 黄娟 | 251,900 | 人民币普通股 | 251,900 |
| 葛敏 | 240,800 | 人民币普通股 | 240,800 |
| 股东情况的说明 | |||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表
（1）应收账款期末余额较年初余额增加42.5%，主要因子公司开始正式运营以及公司为拓展市场给予部分客户一定的货款账期。
（2）其他应收款期末余额较年初余额增加131.3%，主要因保证金增加。
（3）固定资产期末余额较年初余额增加94.9%，主要因子公司部分在建工程完工转入固定资产。
（4）在建工程期末余额较年初余额减少47.35%，主要因子公司部分在建工程完工转入固定资产。
（5）短期借款期末余额较年初余额增加49.47%，主要因公司规模扩大，资金需求增加。
（6）应付票据期末余额较年初余额增加166.76%，主要因公司增加了银行票据结算。
（7）应付职工薪酬期末余额较年初余额减少76.24%，主要因公司当期发放职工薪酬增加。
（8）应交税费期末余额较年初余额减少52.87%，主要因子公司物资采购，增值税进项税额增加。
2、合并本报告期利润表
（1）财务费用本期金额较上年同期增加141.8%，主要因银行借款增加，利息支出增加，同时利息收入减少。
（2）资产减值损失本期金额较上年同期增加201.58%，主要因公司期末应收账款余额增加。
（3）营业利润本期金额较上年同期减少45.87%，主要因管理费用和财务费用增加。
（4）营业外收入本期金额较上年同期减少87.24%，主要因上年科技专项资金比较集中在第三季度发放。
（5）营业外支出本期金额较上年同期减少46.61%，主要因当期捐赠支出减少。
（6）净利润本期金额较上年同期减少58.86%，主要因管理费用和财务费用增加。
3、合并年初到报告期末利润表
（1）管理费用本期金额较上年同期增加97.99%，主要因公司研发费用增加。
（2）财务费用本期金额较上年同期增加625.08%，主要因银行借款增加，利息支出增加，同时利息收入减少。
（3）资产减值损失本期金额较上年同期增加302.86%，主要因公司期末应收账款余额增加。
4、合并年初到报告期末现金流量表
（1）收到的税费返还本期金额较上年同期增加55.71%，主要因公司收到出口退税增加。
（2）收到其他与经营活动有关的现金本期金额较上年同期增加93.48%，主要因科技专项资金增加。
（3）支付给职工以及为职工支付的现金本期金额较上年同期增加72.32%，主要因本报告期员工数量增加及薪酬上涨。
（4）支付其他与经营活动有关的现金本期金额较上年同期增加102.12，主要因费用增加。
（5）经营活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期减少119.4%，主要因公司为拓展市场给予部分客户一定的货款账期，公司增加了票据结算，且支付给职工及为职工支付的现金增加。
（6）偿还债务支付的现金本期金额较上年同期增加126.52%，主要因偿还短期借款所支付的现金增加。
（7）筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上年同期增加232.47%，主要因取得借款收到的现金增加。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 公司股东郑铁江、惠宁、郑江、王亚娟、徐卫、程国良、刘炎明、朱宇琴、翁建飞 | 公司股东郑铁江、惠宁、郑江、王亚娟、徐卫、程国良、刘炎明、朱宇琴、翁建飞承诺，自百川化工股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份 | 2010年07月20日 | 2010 年 8 月 3 日至 2013 年 8 月 3 日 | 报告期内严格履行了承诺 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | 公司控股股东单独或合并持有的公司股份均达不到公司第一大股东或并列第一大股东地位，且合并持有的公司股份比例低于20％。 | ||||
| 解决方式 | 承诺终止。 | ||||
| 承诺的履行情况 | 报告期内严格履行了承诺。 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -20% | 至 | 5% |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 3,718.77 | 至 | 4,880.89 |
| 2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） | 46,484,642.29 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 受宏观经济环境影响，公司净利润略有波动。 | ||
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年09月17日 | 百川化工（如皋）有限公司会议室 | 实地调研 | 机构 | 瑞银证券有限责任公司 陆建巍 建信基金管理公司 黄 哲 | 公司过去2年及上半年生产经营情况 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
证券代码：002455 证券简称：百川股份 公告编号：2012—023
无锡百川化工股份有限公司
关于公司股东、关联方以及公司承诺履行情况的公告
本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
无锡百川化工股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证劵监督管理委员会江苏监管局《江苏监管局关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司履行承诺情况进行专项检查的通知》（苏证监公司字[2012] 477号）文件精神，对公司股东、关联方以及公司尚未履行完毕的承诺情况进行专项披露如下：
一、承诺事项
公司股东郑铁江、惠宁、郑江、王亚娟、徐卫、程国良、刘炎明、朱宇琴、翁建飞承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
二、承诺期限：2010年8月3日至2013年8月2日。
三、承诺履行情况：截止2012年10月24日，承诺人严格履行了承诺。
特此公告。
无锡百川化工股份有限公司董事会
2012年10月24日