证券代码：002550 证券简称：千红制药 公告编号：2012-034
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王耀方、主管会计工作负责人赵刚及会计机构负责人(会计主管人员) 戴国平声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 1,917,167,702.73 | 1,853,179,182.10 | 3.45% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,778,806,394.09 | 1,721,212,149.59 | 3.35% | |||
| 股本（股） | 160,000,000.00 | 160,000,000.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 11.12 | 10.76 | 3.35% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 130,522,906.83 | -16.91% | 483,021,699.78 | -17.09% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 39,227,852.73 | 18.5% | 113,594,244.50 | 1.61% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 133,754,787.37 | 89.77% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.84 | 90.91% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.25 | 25% | 0.71 | -4.05% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.25 | 25% | 0.71 | -4.05% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.23% | 0.24% | 6.48% | -1.64% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.2% | 0.58% | 6.31% | -1.32% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -9,919.09 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,739,793.50 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -59,150.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 794,043.92 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -519,715.25 | |
| 合计 | 2,945,053.08 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 16,298 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 邹少波 | 3,910,937 | 人民币普通股 | 3,910,937 |
| 周南 | 3,755,000 | 人民币普通股 | 3,755,000 |
| 周青 | 2,079,814 | 人民币普通股 | 2,079,814 |
| 钱忠明 | 1,327,723 | 人民币普通股 | 1,327,723 |
| 蒋乐明 | 1,221,200 | 人民币普通股 | 1,221,200 |
| 胡啸雄 | 1,216,200 | 人民币普通股 | 1,216,200 |
| 佟宪 | 1,216,200 | 人民币普通股 | 1,216,200 |
| 叶鸿萍 | 1,180,500 | 人民币普通股 | 1,180,500 |
| 陈红雷 | 1,147,000 | 人民币普通股 | 1,147,000 |
| 陈霓 | 1,090,500 | 人民币普通股 | 1,090,500 |
| 股东情况的说明 | |||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、预付账款报告期末较期初增加43.56%，主要原因是报告期内购买肝素粗品预付的原料款增加所致。
2、其他应收款报告期末较期初增加239.24%，主要原因是报告期内支付的业务临时周转借款增加所致。
3、其他流动资产报告期末较期初增加60.77%，主要原因是报告期内待摊费用中保险费余额比上期增加所致。
4、持有至到期投资报告期末较期初增加100%，主要原因是报告期内利用闲置自有资金购买中短期低风险信托产品所致。
5、固定资产报告期末较期初增加38.36%，主要原因是控股子公司湖北润红筹建的办公大楼、综合车间已完工，转入固定资产，由合并报表所致。
6、在建工程报告期末较期初减少42.99%，主要原因是控股子公司湖北润红筹建的办公大楼、综合车间已完工，转入固定资产，由合并报表所致。
7、短期借款报告期末较期初增加100%，主要原因是报告期内为了取得外汇息差，利用自有美元存款办理对应美元借款所致。
8、预收账款报告期末较期初增加63.35%，主要原因是报告期内预收货款增加所致。
9、应付职工薪酬报告期末较期初减少39.39%，主要原因是报告期内支付了上年末预提奖金使余额减少所致。
10、应交税费报告期末较期初减少44.54%，主要原因是报告期末应交增值税、企业所得税、个人所得税余额较期初减少所致。
11、应付利息报告期末较期初减少100%，主要原因是报告期内支付期初预提利息所致。
12、一年内到期的非流动负债报告期末较期初减少55.56%，主要原因是报告期内归还一年内到期的非流动负债500万元所致。
13、其他流动负债报告期末较期初增加83%，主要原因是报告期内计提了应付未付的市场开发费用所致。
14、长期借款报告期末较期初减少100%，主要原因是报告期内归还了长期借款2000万元所致。
二、利润表项目
1、财务费用报告期末较上年同期减少103.48%，主要原因是报告期内利息收入增加所致。
2、资产减值损失报告期末较上年同期增加191.78万元，同比增加1042.16%，主要原因是报告期内计提的坏账损失增加所致。
3、投资收益报告期末较上年同期增加496.12万元，同比增加21186.12%，主要原因是报告期内利用自有资金理财增加收益所致。
4、营业外收入报告期末较上年同期减少53.42%，主要原因是较上年同期收到政府补贴减少所致。
5、营业外支出报告期末较上年同期增加13.81万元，同比增加116.97%，主要原因是报告期内营业外支出中赞助支出增加所致。
6、少数股东权益报告期末较上年同期减少223.69万元，减少1552.73%，主要原因是报告期控股子公司湖北润红和江苏众红合并报表所致。
三、现金流量表项目
1、投资活动现金流入量报告期较上年同期大幅增加，主要原因是报告期内收回到期理财资金所致。
2、投资活动现金流出量报告期较上年同期增加1784.26%，主要原因是报告期内利用自有流动资金进行理财所致。
3、筹资活动现金流入量报告期较上年同期下降95.72%，主要原因是公司上年上市发行股票筹资所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
1、截止到2012年9月30日，公司已收到了“常州千红国际生物医药创新药物孵化基地”项目的第一期政府补助181.97万元。
2、公司购买的建设银行江苏省分行“乾元”保本型人民币2012年第041期理财产品已到期收回本金和利息。截止到2012年9月30日，其他理财产品正在履行中。
3、2012年1月常州市卫生局核准公司设立常州千红医院，截止至2012年9月30日，该项目尚在评估阶段。
4、江苏省科技厅于2011年12月26日下发了《省科技厅关于下达2011年第十七批省科技发展计划（工程技术研究中心建设项目）的通知》（苏科[2011]368号），批准公司建设江苏省（千红）生物创制药物工程技术研究中心，该项目正在实施中。
5、本公司“高质量肝素和胰激肽原酶大品种生化药物重大技术创新及产业化”项目，截止至2012年9月30日，该项目投资已经完成，正在申请验收。
6、公司承担的“十一五”国家重大科技专项“一类生物制品靶向性重组人抗血栓蛋白的临床前研究”课题，截止到2012年9月30日，该课题项目正在项目验收过程中。
7、本报告中涉及的对未来重大财务数据的预算、经营目标并不代表公司对未来的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 王耀方、赵刚先生及其妻子沈小蕙女士、蒋建平先生、周冠新先生 | 1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本人不转让或委托他人管理直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的发行人股份。2、本人在董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过所持有股份总数的25%；本人离职后六个月内，不转让本人所持有的股份；在本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接或间接所持有股票总数的比例不超过50%。 | 2009年10月29日 | 按规定 | 严格履行 |
| 刘军、蒋文群、范泳 | 本人在董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转让的股份不超过所持有股份总数的25%；本人离职后六个月内，不转让本人所持有的股份；在本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接或间接所持有股票总数的比例不超过50%。 | 2009年10月29日 | 按规定 | 严格履行 | |
| 控股股东、实际控制人王耀方、持有5%以上股份的股东赵刚及其一致行动人沈小蕙、持有5%以上股份的股东周冠新、蒋建平 | 自常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“发行人”）设立至今及今后发行人存续期间，我没有从事、今后也将不直接或间接从事，亦促使我本人全资及控股子公司及其他企业不从事构成与发行人同业竞争的任何业务或活动，包括但不限于研制、生产和销售与发行人研制、生产和销售产品相同或相似的任何产品，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。 | 2010年10月29日 | 按规定 | 严格履行 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 □ 否 √ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | 严格履行 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -10% | 至 | 20% |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 13,702.32 | 至 | 18,269.77 |
| 2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） | 152,248,050.69 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 由于欧美经济持续低迷和国外主要制剂市场竞争的影响，肝素钠原料药价格较上年同期有所下降，预计肝素国外销售收入较上年同期有所下降；同时，国内市场预计将保持稳中有升的态势，国内销售收入预计较上年同期会有所增加，营业成本较上年同期有所下降；同时闲置资金投资收益将有所增加。综上所述，公司2012年度归属于上市公司的净利润预计变动范围为-10%至20%。 | ||
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面价值（元） | 占期末证券总投资比例（%） | 报告期损益（元） |
| 1 | 股票 | 600377 | 宁沪高速 | 117,000.00 | 65,000 | 310,700.00 | 100% | -59,150.00 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | -- | 0.00 | 0% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | -- | -- | -- | -- | 0.00 | |||
| 合计 | 117,000.00 | -- | 310,700.00 | 100% | -59,150.00 | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | ||||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期 | ||||||||
证券投资情况的说明
公司持有宁沪高速股票65,000股，系公司前身企业在上级主管部门的批准下，于2000年为支持江苏宁沪高速的建设而出资11.70万元认购的股票，持有至今已为全部可流通股票。该部分股票，公司在持有期间没有买卖和转让，由于涉及金额较小，对公司报告期业绩的影响较小。报告期内公司没有进行证券投资的情况。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年03月16日 | 公司二楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 厦门普尔投资 | 公司基本情况，未提供资料 |
| 2012年06月14日 | 公司二楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 湘财证券 | 公司基本情况，未提供资料 |
| 2012年07月03日 | 公司二楼会议室 | 实地调研 | 机构 | 东北证券 | 公司基本情况，未提供资料 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
常州千红生化制药股份有限公司
董事长：
董事会批准报送日期：2012年10月26日
证券代码：002550 证券简称：千红制药 公告编号：2012-033
常州千红生化制药股份有限公司
第二届董事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
常州千红生化制药股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第二届董事会第九次会议通知于2012年10月19日通过邮件方式送达，会议于2012年10月24日在公司会议室，通过现场与通讯相结合的方式召开，会议应参加董事9人，实参加9人。公司全体监事及高级管理人员及其他应邀人员等列席会议，会议由董事长王耀方先生召集并主持。本次会议的通知、召开以及董事出席人数和表决人数符合《公司法》和本公司《公司章程》的有关规定，本次会议所形成的有关决议合法、有效。
本次董事会会议形成决议如下：
一、 审议并通过了《关于2012年第三季度报告全文及其摘要的议案》
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
公司《2012年第三季度报告全文及摘要》详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。《2012年第三季度报告摘要》详见10月26日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》。
二、 审议并通过了《关于聘任海涛先生为公司营销总监的议案》
为促进国内制剂销售的增长，加强市场管理，董事会同意增设营销总监岗位。营销总监为公司的高级管理人员，全面负责国内市场的制剂销售业务及管理工作。
根据公司总经理赵刚先生提名和第二届提名委员会第一次会议以决议形式通过的对海涛先生任职资格的审查，董事会同意聘任海涛先生（简历见附件）为公司营销总监，任期与第二届高级管理人员一致。
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
公司独立董事对海涛先生的任职事项发表了独立意见，《独立董事关于第二届董事会第九次会议相关议案所发表的独立意见》详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
三、 审议并通过了《关于调整公司财务负责人的议案》
根据公司实际经营管理的需要和总经理赵刚先生提出的人事调整方案，公司第二届董事会提名委员会第一次会议以决议形式通过了对吴庆宜先生任职资格的审查。董事会同意聘任由总经理赵刚先生提名的吴庆宜先生（简历见附件）作为公司财务总监兼财务负责人以接替现任财务负责人蒋文群女士的建议，其任期与第二届高级管理人员一致。
蒋文群女士在本次董事会会议上向董事会递交辞去财务负责人一职的报告，董事会自收到其辞职报告之日起，蒋文群女士不再担任公司财务负责人。蒋文群女士辞去财务负责人一职后，其仍担任公司董事、副总经理、董事会秘书和工会主席职务。
公司对蒋文群女士在担任财务负责人期间为公司发展所做的工作和付出的努力表示感谢。
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
公司独立董事对吴庆宜先生的任职事项发表了独立意见，《独立董事关于第二届董事会第九次会议相关议案所发表的独立意见》详见信息披露媒体：巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。
四、 审议并通过了《关于增设产品发展管理部的议案》
为促进新产品发展，公司拟增设产品发展管理部，负责产品发展规划管理、产品临床研究管理、新产品注册管理、知识产权管理、科技政府事务管理等。所有董事一致同意公司增设产品发展管理部的方案。
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
五、 审议并通过了《公司<干部管理制度>的议案》
公司《干部管理制度》就公司干部的类型、基本素养及任职资格和条件、聘任解聘程序、评价、交流与轮岗、请示报告、监督、奖惩储备、离岗、培训及档案等方面进行了规定。公司董事会一致认为本制度将对公司未来发展的人才规划及用好人才有着十分重要的作用，一致同意择机执行该制度。
表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对，议案获得通过。
常州千红生化制药股份有限公司
董事会
二〇一二年十月二十六日
附件：
1、海涛先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年10月出生，本科，医师职称。曾任三九医药股份有限公司销售地区经理、大区经理、全国外用产品经理、分公司常务副总经理；兴安药业副总经理；北京利祥制药有限公司副总经理；上海迪赛诺制药有限公司国内营销总监；上海希迪制药有限公司国内营销总监；现任本公司销售副总助理。
海涛先生与本公司控股股东、实际控制人、持有本公司5%股权以上的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。海涛先生未持有公司股票，也未受到中国证监会及其他有关部门惩罚和证券交易所惩戒。
2、吴庆宜先生，中国国籍，无境外永久居留权，1969年6月出生，本科，注册会计师、高级会计师，曾任江淮动力机厂成本会计、总账会计；江动集团旗下海外子公司驻外财务经理；江动集团进出口有限公司财务总监、江苏江淮动力股份有限公司财务中心副主任、江淮动力美国有限公司财务总监、江苏江淮动力股份有限公司成本管理部经理 ，现任本公司见习财务总监。
吴庆宜先生与本公司控股股东、实际控制人、持有本公司5%股权以上的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。吴庆宜先生未持有公司股票，也未受到中国证监会及其他有关部门惩罚和证券交易所惩戒。
常州千红生化制药股份有限公司
2012年第三季度报告