证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012—040
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
■
公司负责人薛道成、主管会计工作负责人李群及会计机构负责人(会计主管人员) 樊大宏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
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扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
■
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
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（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
■
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产项目增减因素及状况
（1）应收票据289086万元，比年初443613万元减少154527万元，减幅34.83%，主要是货款回收较差，收回票据减少。
（2）应收账款净值277337万元，比年初96333万元增加181004万元，增幅187.89%。主要是母公司应收煤款增加161516万元；兴能公司电费比年初增加3908万元；新增武乡电厂15580万元。
（3）其他应收款净值174739万元，比年初56037万元增加118702万元，增幅211.83%，主要是新增武乡电厂61881万元；母公司对外投资项目资本金借款等比年初增加41005万元；临汾能源各子公司借生产经营周转资金比年初增加8333万元；晋兴公司施工单位领用材料款比年初增加6974万元；兴能公司待认增值税比年初增加157万元；京唐焦化借款等比年初增加136万元；西山煤气化材料借款比年初增加130万元；新增华通建材待抵扣的增值税及备用金52万元；西山热电备件借款比年初增加33万元。
（4）预付账款130852万元，比年初98899万元增加31953万元，增幅32.31%。主要是晋兴设备款比年初增加14184万元、代垫运费比年初增加8776万元；新增武乡电厂预付煤款、工程款等增加5588万元；华通建材工程款比年初增加3140万元、设备款比年初增加1999万元；临汾能源预付资产收购款比年初增加2309万元；西山煤气化工程款比年初增加1424万元；兴能公司材料款比年初增加8644万元、工程款减少14739万元。
（5）在建工程345696万元，比年初171674万元增加174022万元，增幅101.37％。主要是晋兴公司斜沟矿井及选煤厂工程比年初增加55917万元；母公司设备款比年初增加37913万元、工程款比年初增加8178万元；兴能公司调整二期工程暂估入账比年初增加40329万元；西山煤气化比年初增加16043万元；义城煤业井巷工程等比年初增加4597万元；京唐焦化工程比年初增加3913万元；西山热电比年初增加3190万元；华通建材比年初增加1899万元；新增武乡电厂2043万元。
（6）工程物资18841万元，比年初1316万元增加17525万元,增幅1331.78%。主要是兴能公司调整二期工程设备暂估入库增加17414万元；西山热电冷凝热工程物资增加95万元；西山煤气化工程设备增加16万元。
（7）商誉157773万元，为购买武乡电厂成本1500万元与武乡电厂可辨认净资产公允价值-156273万元的差额。
2、负债项目增减因素及状况
（1）短期借款184270万元，与年初77470万元增加106800万元，增幅137.86%，主要是晋兴公司比年初增加40000万元；京唐焦化公司比年初增加7650万元；新增武乡电厂59150万元。
（2）应付利息15145万元，比年初2906万元增加12239万元,增幅421.18%。主要是本部计提债券利息。
（3）一年内到期的非流动负债80913万元，比年初33763万元增加47150万元,增幅139.65%。主要是京唐焦化比年初增加77464万元；晋兴公司比年初减少20000万元；兴能公司归还项目贷款比年初减少10314万元。
（4）长期借款902310万元，比年初490224万元增加412086万元，增幅84.06%，主要是新增武乡电厂407500万元；晋兴公司比年初增加70000万元；兴能公司比年初增加19100万元；义城煤业比年初增加600万元；京唐焦化比年初减少85114万元。
（5）其他非流动负债7556万元，与年初3883万元增加3673万元，增幅94.59%，主要是母公司收到政府补助比年初增加2959万元；新增武乡电厂财政厅拨款722万元；西山热电摊销本年环保递延收益减少8万元。
3、所有者权益项目增减因素及状况
专项储备228823万元，比年初120152万元增加108671万元，增幅90.45%。主要是当期计提四项基金专项储备，工程竣工决算核销专项储备在四季度。
4、损益类项目重大增减变化情况及原因
（1）销售费用152877万元，比上年同期增加65285万元，主要增加项目如下：
①运输费110512万元，比上年同期增加54685万元，主要是晋兴公司到港煤量增加431万吨，影响运费增加；②港口港杂费21301万元，比上年同期增加10153万元，主要是晋兴公司到港煤量增加，影响港杂费增加11303万元；母公司到港煤量减少，影响港杂费减少1150万元；③矿区倒装费3971万元，比上年同期增加2216万元，主要是晋兴公司筒仓装卸费和站台装卸费增加；④修理费3735万元，比上年同期减少423万元；⑤办公费、会议费等其他可控费用比上年同期减少1346万元，主要是加大可控费用的控制。
（2）财务费用52502万元，比上年同期增加13319万元，主要增减因素如下：
增支因素共计13829万元:①母公司债券利息同比增加36万元；②京唐焦化公司贷款利息同比增加1856万元，主要是流动资金银团信用贷款利息；③兴能公司利息支出同比增加6737万元；④晋兴公司贷款利息同比增加266万元；⑤新增武乡电厂贷款利息支出5404万元；⑥西山热电公司减少利息支出940万元；⑦ 金融机构手续费同比增加470万元；
减支因素510万元：存款利息收入6330万元，比上年同期5820万元，增加510万元。
（3）资产减值损失932万元，比上年同期648万元增加284万元，增幅43.83%。主要是本期计提坏账准备增加。
（4）投资收益254万元，比上年同期1504万元减少1250万元。减幅83.11%。主要是山西焦化投资收益比同期减少。
（5）营业外收入989万元，比上年同期213万元增加776万元，增幅364.32%。主要是本期政府补助比同期增加351万元；固定资产处置收益比同期增加31万元；罚款收入比同期增加50万元；其他收入比同期增加343万元。
（6）营业外支出1602万元，比上年同期1048万元增加554万元，增幅52.86%。主要是本期公益性捐赠支出比同期增加728万元。罚款支出比同期减少285万元，其他支出比同期增加100万元。
5、现金流量情况重大变化情况及原因
（1）投资活动收到的现金流入24870万元，比上年同期4万元，增加24866万元，主要是合并增加武乡电厂的期初货币资金。
（2）投资活动的现金流出217436万元，比上年同期163478万元，增加53958万元，增幅33.01%，其中：
①购建固定、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加12452万元。
②投资支付的现金比上年同期增加41506万元，主要原因是收购兴能发电公司股权40000万元，收购武乡电厂股权1500万元。
（3）筹资活动产生的现金流量净额-1615万元，比上年同期-18699万元增加17084万元，增幅91.36%。主要原因是各子公司银行借款增加、母公司银行存款利息收入增加以及各子公司偿还银行利息增加。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
重大诉讼仲裁事项的详细说明： 沈阳凯联物资有限公司诉中诚资产管理有限公司、西藏金珠(集团)有限公司借款纠纷案，标的额5000万元(已执行1097万元)。 报告期无新进展。
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
（四）对2012年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
■
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
√ 是 □ 否
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009] 796 号文核准，根据《2009 年山西西山煤电股份有限公司公司债券票面利率及最终发行规模公告》，公司债券全部为5年期的固定利率债券，票面利率为5.38%，发行总额为30 亿元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式，发行工作于2009 年10月21日结束。2009年11月9日，公司债券开始在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“09西煤债”，上市代码“112010”。
2012年，大公国际资信评估有限公司对 “09西煤债”进行了跟踪评级并出具《山西西山煤电股份有限公司2009 年度公司债券跟踪评级报告》：大公国际对“09西煤债”债券信用等级维持为AAA，主体信用等级维持为AA+，评级展望维持为稳定。
证券代码：000983 证券简称： 西山煤电 公告编号：2012—039
山西西山煤电股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2012年10月24日上午9：00在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。公司董事会秘书处已于2012年10月12日以邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事11人，实到董事9人。独立董事李端生先生、单卫红女士因公出差，分别委托独立董事容和平先生、独立董事张继武先生出席会议并代为行使表决权。会议由董事长薛道成先生主持。公司监事及高管人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以举手表决方式通过如下议案：
一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司2012年第三季度报告的议案》。
二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于调整公司独立董事的议案》。
公司独立董事单卫红女士因个人原因向公司董事会提出申请，要求辞去公司独立董事职务。根据《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，单卫红女士辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，在新的独立董事就任前，单卫红女士仍应按照有关法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责。
根据控股股东山西焦煤集团有限责任公司的建议，公司提名委员会经过认真审议，同意提名张宏久先生为公司第五届董事会独立董事候选人（简历附后）。
张宏久先生的独立董事候选人任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后才能提交公司2012年第二次临时股东大会审议。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《山西西山煤电股份有限公司章程修改草案》。
该议案需提交2012年第二次临时股东大会审议，因属于特别决议事项，应当由出席股东大会的所持表决权的2/3以上通过。
四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《山西西山煤电股份有限公司股东回报规划的议案》。
该议案需提交2012年第二次临时股东大会审议。
五、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司置换全资子公司武乡西山发电公司的抵押担保的议案》。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
该议案需提交2012年第二次临时股东大会审议。
六、会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司通过山西焦煤集团财务公司向全资子公司武乡西山发电公司提供委托贷款的议案》。
本议案属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司7名关联董事薛道成、温百根、王玉宝、刘志安、栗兴仁、郭福忠、支亚毅回避表决，出席董事会的4名非关联董事对该议案进行了表决。
公司4名独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。
七、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司向全资子公司武乡西山发电公司注入资本金的议案》。
公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
八、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开山西西山煤电股份有限公司2012年第二次临时股东大会的议案》。
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
附件： 独立董事候选人简历
张宏久，男，1954年6月出生，硕士研究生，历任北京大学法律系教师、中信律师事务所主任律师、北京市公诚律师事务所主任律师、中华全国律师协会理事和常务理事、中华全国律师协会金融证券专业委员会主任、中华全国律师协会国际业务与WTO事务委员会副主任、北京律师协会理事和常务理事、中国民生银行股份有限公司独立监事、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、中信证券股份有限公司独立董事；现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人律师、中华全国律师协会金融证券专业委员会副主任，中华全国律师协会外事委员会副主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、全国工商联并购公会理事、中国侨联法律顾问委员会委员、英国皇家御准仲裁员协会特许仲裁员、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事、福建象屿股份有限公司独立董事。
该独立董事候选人不存在《公司法》规定的不得担任董事的情形，未持有公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012—041
山西西山煤电股份有限公司
关于独立董事辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司董事会收到独立董事单卫红女士的书面辞职报告，因个人原因，单卫红女士要求辞去公司独立董事职务。根据《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，单卫红女士辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，因此在新的独立董事就任前，单卫红女士仍应按照有关法规和《公司章程》的规定继续履行独立董事职责。
公司董事会已审议通过张宏久先生为独立董事候选人，并将提交公司股东大会审议。
公司感谢单卫红女士任职期间为公司所做出的贡献。
特此公告。
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
证券代码：000983 证券简称： 西山煤电 公告编号：2012—042
山西西山煤电股份有限公司
独立董事提名人声明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
提名人：山西西山煤电股份有限公司 现就提名 张宏久 为山西西山煤电股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任山西西山煤电股份有限公司（第五届）董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定，被提名人具备担任上市公司董事的资格。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、被提名人符合山西西山煤电股份有限公司章程规定的任职条件。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在山西西山煤电股份有限公司及其附属企业任职。
■ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有山西西山煤电股份有限公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
■ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有山西西山煤电股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
■□ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
七、被提名人及其直系亲属不在山西西山煤电股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
■ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
八、被提名人不是为山西西山煤电股份有限公司或其附属企业、山西西山煤电股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
■ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
九、被提名人不在与山西西山煤电股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
■ 是 □ 否
如否，请说明具体情形_______________________________
十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、最近一年内，被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十一、被提名人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明______________________________
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、包括山西西山煤电股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，同时在山西西山煤电股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、被提名人过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形；
■ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，被提名人在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议0次， 未出席 0次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形；
■ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：______________________________
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、被提名人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
证券代码：000983 证券简称： 西山煤电 公告编号：2012—043
山西西山煤电股份有限公司
独立董事候选人声明
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
声明人：张宏久，作为山西西山煤电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与山西西山煤电股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求，具体声明如下：
一、本人不存在《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司董事情形；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二、本人符合该公司章程规定的任职条件；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
四、最近一年内，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五、最近一年内，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六、最近一年内，本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、最近一年内，本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本人不是为山西西山煤电股份有限公司或其附属企业、山西西山煤电股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的人员；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、最近一年内，本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
十八、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
十九、本人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十、本人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十一、本人此次拟任独立董事，不属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上的上市公司任职的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十七、包括山西西山煤电股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，且本人未在山西西山煤电股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实，准确，完整。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求，督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、本人在过往任职独立董事期间，不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
■ 是 □ 否 □ 不适用
最近三年内，本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议__75__次，未出席会议__0__次。（未出席指未亲自出席且未委托他人）
三十一、本人在过往任职独立董事期间，不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
■ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：_________
三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形；
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十四、本人不存在年龄超过70岁，并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_________
声明人：张宏久 郑重声明：本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，做出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）录入、报送给深圳证券交易所，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
声明人：■（签署）
日 期： 2012年10月24日
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012—044
山西西山煤电股份有限公司
对全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
2012年10月24日，公司召开第五届董事会第十六次会议。本次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司置换全资子公司武乡西山发电公司的担保的议案》，同意为全资子公司武乡西山发电有限责任公司（该公司名称已进行预核准，工商登记变更正在办理中。以下简称“武乡发电公司”）在国家开发银行的18.2亿元贷款及在农业银行山西省分行的6.25亿元贷款共计24.45亿元提供股权质押和第三方连带责任保证。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，上述担保事项需提交公司股东大会审议。
本次为武乡西山发电公司提供担保的金额24.45亿元人民币，占公司2011年度经审计的净资产139.45亿元的17.53%，截至2012年10月24日，含本次担保，公司累计担保金额为300986.14万元人民币，实际担保金额为27.79亿元，占公司2011年度经审计的净资产139.45亿元的19.93%。 无逾期担保。
二、被担保人基本情况
1、武乡西山发电有限责任公司基本情况
（该公司已进行名称预核准，工商登记变更正在办理中）
注册号：140429100000969
法定代表人：谢月强
企业性质：有限责任公司(法人独资)
注册资本：人民币1,018,460,000元
经营范围：电力商品生产和销售；燃料、材料、电力高新技术、电力物资的开发销售
与本公司关系：本公司持有其100%股权
2、被担保人相关的产权与控制关系
■
3、武乡发电公司主要财务数据
截至2011年12月31日，武乡发电公司的资产总额为53.65亿元，负债总额61.95亿元，资产负债率为115.47%，股东权益合计-11.03亿元；2011年实现主营业务收入16.37亿元，实现净利润-4.38亿元。截至2012年9月30日，经审计评估确认调整后，资产总额为44.21亿元，负债总额为60.13亿元，资产负债率为136%，股东权益合计-15.92亿元；收购后2012年9月实现营业总收入1.55亿元，实现净利润242.77万元。
三、担保协议的主要内容
根据《产权交易合同》，本次担保是因为收购武乡发电公司后，为理顺相应的产权转让涉及的债权债务，本公司作为受让方需与有关金融机构签署新的担保协议对原担保协议予以置换。
1、担保置换前情况：
■
2、担保置换后情况：
本公司提供的担保方式：
1）武乡发电公司100%股权质押担保；
2）第三方连带责任保证担保。
担保金额：对国家开发银行贷款182,000万元人民币；对农业银行山西省分行62,500万元人民币。以上共计244,500万元人民币。
担保期限：至借款人在主合同项下全部债务清偿之日终止。
因被担保人是公司的全资子公司，所以本次担保没有反担保措施。
置换后,担保情况见下表：
■
四、董事会意见
1．提供担保的原因：2012年7月24日，公司公告关于竞买武乡和信发电有限公司100%股权时，提示说明了武乡和信公司的资产抵押担保情况。根据交易双方签订的《产权交易合同》第十一条约定：对于甲方（指转让方山西和信电力发展有限公司）及其关联方和山西晋能集团有限公司为标的企业（指武乡西山发电有限公司）贷款提供的担保，由乙方（指受让方山西西山煤电股份有限公司）或由乙方协调其关联企业负责于工商变更登记完成后15日内启动置换担保程序，90日内与有关金融机构签署新的担保协议予以置换或解除担保。因此，在本次竞买成功后，公司作为受让方需要将该项担保事项从转让方名下置换为公司名下。
2．董事会意见：本次担保置换主要是为了顺利完成对武乡发电公司的收购，理顺该产权转让涉及的债权债务，以保证该公司的正常生产经营，本公司同意为该贷款提供担保。
3．本担保是公司为全资子公司提供担保。
4．说明提供反担保情况：因被担保人是公司的全资子公司，所以本次担保没有反担保措施。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2012年10月24日，含本次担保，公司累计担保金额为300,986.14万元人民币，实际担保金额为27.79亿元，占公司2011年度经审计的净资产139.45亿元的19.93%。除以上担保外，公司不存在其他担保，公司及控股子公司均不存在逾期及违规担保的情况。
六、独立董事意见
公司独立董事认为，公司对武乡发电公司的担保事项，主要是为了顺利完成对武乡发电公司的收购，理顺该产权转让涉及的债权债务，以保证该发电公司正常生产经营。目前该公司经营状况正常，财务风险处于公司可控制范围内，认为其具有实际债务偿还能力，未损害公司及股东的利益。公司对武乡发电公司的担保是公平，对等的。董事会在对上述议案进行表决时，关联董事回避表决，独立董事审议通过该议案。董事会表决程序符合相关规定，决策程序合法、有效。
七、备查文件
1、山西西山煤电股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议；
2、担保置换完成后正式签订的《担保协议》
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012—045
山西西山煤电股份有限公司
向全资子公司提供委托贷款的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联交易概述
1、山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”或“委托人”）拟与山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”或“受托人”）签订《委托代理协议》；公司拟与财务公司和公司的全资子公司武乡西山发电有限责任公司（该公司名称已进行预核准，工商登记变更正在办理中。以下简称“武乡发电公司”或“借款人”）签订《委托贷款借款合同》。
公司将通过财务公司为武乡发电公司提供委托贷款人民币50,000万元，以缓解该公司资金压力，维持正常生产经营。公司以当前中国人民银行的一年期贷款利率6%下浮10%，确定本项委托贷款的年利率为5.4%；并约定，财务公司不收取手续费。
2、财务公司属本公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集团”）控股子公司，注册资本人民币10亿元，山西焦煤集团有限责任公司以货币出资８亿元，占注册资本的80%，本公司以货币出资２亿元，占注册资本的20%。
公司向武乡发电公司提供贷款本不构成关联交易，因该项贷款需通过关联方财务公司以委托贷款方式完成，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本公司与财务公司属于受同一法人山西焦煤集团有限责任公司控制的关联关系，故本次交易构成关联交易。
3、公司第五届董事会第十六次会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司通过山西焦煤集团财务公司向全资子公司武乡西山发电公司提供委托贷款的议案》，公司关联董事薛道成、温百根、王玉宝、刘志安、栗兴仁、郭福忠、支亚毅回避表决。该项关联交易已取得全体独立董事的事前认可并发表了独立意见。
4、此项交易不需经过股东大会批准，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
1、基本情况
⑴山西焦煤集团有限责任公司成立于2001年10月12日，注册资本人民币397172万元；住所：太原市新晋祠路一段1号；法定代表人：任福耀；主营业务：煤炭开采、加工、销售，机械修造等。山西焦煤集团有限责任公司持有本公司1,714,215,108股，占本公司总股本的54.40%，为本公司的控股股东。
⑵山西焦煤集团财务有限责任公司成立于2009年12月15日，为经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，注册资本人民币10亿元。营业执照号为140000110108693；金融许可证机构编号为00441359；法定代表人：张树茂。经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。
截至2011年12月31日，山西焦煤集团财务有限责任公司经审计的资产总计120.72亿元，负债合计108.86亿元；2011年营业总收入2.99亿元，利润总额1.43亿元。
2、关联关系
本公司与财务公司同属焦煤集团控股子公司。股权控制关系如下图：
■
三、关联交易标的基本情况
我公司拟通过关联方财务公司给予武乡发电公司委托贷款人民币50,000万元以缓解该公司资金压力，维持正常生产经营。公司以当前中国人民银行的一年期贷款利率6%下浮10%，确定本项委托贷款的年利率为5.4%；并约定，财务公司不收取手续费。
四、关联交易主要内容及定价政策
各方拟签订的《委托代理协议》以及《委托贷款借款合同》主要内容：
1、业务内容
公司通过关联方财务公司为公司的全资子公司武乡发电公司提供委托贷款人民币50,000万元以缓解该公司资金压力，维持正常生产经营。
2、委托代理协议及委托贷款借款合同主要内容：
贷款金额：人民币伍亿元，（小写：50,000万元）；
贷款利息与计息方式：本项委托贷款的年利率为5.4%，按日计息，按年结息，结息日为年末月的20日。因武乡发电公司是公司的全资子公司，该利率是以当前中国人民银行的一年期贷款利率6%下浮10%确定的。
贷款期限：本项委托贷款的期限为12个月，自相关合同签订日起。如借款人在经委托人同意之后提前归还此项贷款时，则按实际用款天数和用款金额计收利息。
贷款用途：此项委托贷款用途为置换高利率贷款。
贷款偿还：借款人的还款计划与还款方式为到期归还，通过银行支付。
贷款担保：因武乡发电公司为公司全资子公司，此项委托贷款借款人未提供担保。
委托贷款费用：对此项委托贷款，委托人与受托人约定，受托人向委托人收取的手续费为零。
五、交易目的和对上市公司的影响
武乡发电公司是公司的全资子公司，装机规模4×60万千瓦，公司于2012年8月23日竞买成功。因以前年度受市场因素和过度融资因素影响，武乡发电公司目前资金成本较高，还贷压力较大，并购后虽市场因素影响趋于向好，但资金压力不能在短时间内得以缓解。公司拟通过财务公司给予其委托贷款人民币50,000万元用于置换高利率贷款，缓解资金压力，维持正常生产经营。
财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的各项资质，各项指标均达到《企业集团财务公司管理办法》的规定。公司通过财务公司为公司的全资子公司办理委托贷款业务，各方遵循平等自愿、优势互补、合作共赢的原则进行，有利于提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险。此项委托贷款，委托人与受托人约定，委托人不用向受托人支付手续费，不会损害公司及中小股东利益。
六、截至2012年9月30日，焦煤集团财务公司吸收的存款余额为154.3亿元；山西西山煤电股份有限公司及子分公司在财务公司人民币存款余额为8.4亿元，占财务公司吸收的存款余额比例为5.44%，符合相关要求。
七、独立董事事前认可和独立意见
公司四名独立董事对该项关联交易进行了事前认可，并发表独立意见如下：
该项关联交易对交易各方是公平合理的，没有损害非关联股东的利益，独立董事对此表示认可。
经审阅拟签订的《委托代理协议》以及《委托贷款借款合同》等涉及该项关联交易的相关材料，协议是本着公平、公正、兼顾各方利益、促进共同发展的原则，在平等自愿的基础上经协商而签订的。根据有关法律规定，该协议合法有效。此项委托贷款，公司比照银行同期贷款利率下浮10%向武乡发电公司收取利息，关联方财务公司不向委托人收取手续费，不会损害公司及中小股东利益。
基于上述原因及我们的独立判断，我们同意《关于公司通过山西焦煤集团财务公司向全资子公司武乡西山发电公司提供委托贷款的议案》。
八、备查文件
1、公司第五届董事会第十六次会议决议；
2、独立董事事前认可与独立意见；
3、《委托代理协议》与《委托贷款借款合同》。
特此公告
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012—046
关于对全资子公司
武乡西山发电有限责任公司
进行增资的对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
2012年10月24日，公司第五届董事会第十六次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了关于向全资子公司武乡西山发电有限责任公司（该公司名称已进行预核准，工商登记变更正在办理中。以下简称“武乡发电公司”）进行增资的议案。
公司拟对武乡发电公司注入资本金70,000万元，用于改善其资本结构，归还部分经营性欠款，提高企业信用，缓解资金压力，改善现金流水平，实现正常生产经营。
本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，此项交易不需经过股东大会批准。
二、增资主体介绍
1、投资标的介绍
公司名称：武乡西山发电有限责任公司
（该公司已进行名称预核准，工商登记变更正在办理中）
公司住所：山西省长治市武乡县丰州镇下城村
注册资本：人民币1,018,460,000元
法定代表人：谢月强
企业类型：有限责任公司(法人独资)
经营范围：电力商品生产和销售；燃料、材料、电力高新技术、电力物资的开发销售
2012年8月末，公司以竞买方式购得武乡和信发电有限公司100%股权，拟更名为武乡西山发电有限责任公司，为本公司全资子公司。
2、武乡发电公司的经营情况和主要财务指标
截至2011年12月31日，武乡发电公司的资产总额为53.65亿元，负债总额61.95亿元，资产负债率为115.47%，股东权益合计-11.03亿元；2011年实现主营业务收入16.37亿元，实现净利润-4.38亿元。
截至2012年9月30日，经审计评估确认调整后，资产总额为44.21亿元，负债总额为60.13亿元，资产负债率为136%，股东权益合计-15.92亿元；收购后2012年9月实现营业总收入1.55亿元，实现净利润242.77万元。
三、对外投资主要内容
收购后的武乡发电公司，资产负债率高，资产结构不合理，还贷压力较大。经中审国际会计师事务所有限公司华晋分所对武乡发电公司目前经营状况进行分析、测算，并出具《武乡电厂申请追加投资可行性研究报告》，公司拟对武乡发电公司注入资本金70,000万元，可用于改善其资本结构，归还部分经营性欠款，提高企业信用，缓解资金压力，改善现金流水平，实现正常生产经营。
四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
武乡发电公司是公司的全资子公司，装机规模4×60万千瓦，公司于2012年8月23日并购成功。因以前年度受市场因素和过度融资因素影响，武乡发电公司目前资金成本较高，还贷压力较大，资产结构不合理。注入资本金70,000万元，可改善其资本结构，归还部分经营性欠款，提高企业信用，缓解资金压力，改善现金流水平，实现其正常生产经营，回报股东。
五、独立董事意见
武乡发电公司是公司的全资子公司,目前资金成本较高，还贷压力较大，资产结构不合理。注入资本金70,000万元，可改善其资本结构，归还部分经营性欠款，提高企业信用，缓解资金压力，改善现金流水平，实现其正常生产经营，回报股东。
基于上述原因，我们同意《关于公司向全资子公司武乡西山发电公司增资的议案》。
六、备查文件目录
1、公司第五届董事会第十六次会议决议
2、武乡发电公司申请追加投资可行性研究报告
3、武乡发电公司财务报表
特此公告
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2012-047
山西西山煤电股份有限公司
关于召开2012年
第二次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、召开时间：2012年11月16日（星期五）上午10：00
2、召开地点：山西省太原市西矿街318号西山大厦九层会议室
3、召集人：公司董事会
4、召开方式：采取现场投票表决的方式
5、出席会议对象：
（1）本次股东大会的股权登记日为2012年11月12日。截止2012年11月12日下午收市后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）董事、监事、高级管理人员及见证律师。
二、会议审议事项
1、关于选举公司独立董事的议案
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议，股东大会方可进行表决。
2、山西西山煤电股份有限公司章程修改草案
本议案属特别决议事项，应当由出席股东大会的所持表决权的2/3以上通过。
3、山西西山煤电股份有限公司股东回报规划
4、关于公司置换全资子公司武乡西山发电公司担保的议案
三、会议登记办法
1、登记方式：
法人股股东持单位证明、股东帐户卡、法人委托书及出席人身份证办理登记手续；
社会公众股股东持股东帐户卡、持股凭证及本人身份证办理登记手续，代理人持授权委托书、委托人股东帐户卡、持股凭证及本人身份证进行登记；
异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件）。
2、登记时间：2012年11月14日9：00—17：00
3、登记地点：山西省太原市西矿街318号8309室
四、其他事项
1、联系方式：
联系人：支亚毅 联系部门：公司董秘办公室
联系电话：0351—6217296 传真：0351—6127434
2、会议费用：会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。
特此公告
山西西山煤电股份有限公司董事会
2012年10月24日
授权委托书
兹委托 先生（女士），代表我单位（本人）出席2012年11月16日召开的山西西山煤电股份有限公司2011年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
■
委托人（签名）： 受托人（签名）： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人股东帐号：
委托人持股数：
委托日期：2012年 月 日
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 单卫红 | 独立董事 | 因公出差 | 张继武 |
| 李端生 | 独立董事 | 因公出差 | 容和平 |
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 46,086,650,218.72 | 38,643,119,347.25 | 19.26% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 16,183,770,691.45 | 13,945,216,506.52 | 16.05% | |||
| 股本（股） | 3,151,200,000.00 | 3,151,200,000.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.14 | 4.43 | 16.05% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 7,554,796,791.85 | -3.22% | 23,239,421,864.14 | 1.55% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 260,833,434.61 | -59.27% | 1,917,039,299.22 | -23.46% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 1,585,742,364.95 | -11.62% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.5 | -11.62% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.0828 | -59.27% | 0.6084 | -23.46% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0828 | -59.27% | 0.6084 | -23.46% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.54% | -67.23% | 12.73% | -29.55% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.57% | -66.31% | 12.76% | -29.5% | ||
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 302,396.48 | 主要是报告期母公司和子公司煤气化处置固定资产净收益 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,548,263.20 | 主要是西山煤气化收到焦炉淘汰补贴111万元、西山热电收到增值税减免款213万元及环保补助31万元 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,986,190.69 | 主要是电监办考核净奖励298万元、单位及个人罚款收入119万元、其他收入58万元扣除临县受灾捐赠750万元、周边村庄捐赠78万元、安全罚款228.5万元、环保罚款95万元、帮扶款64万元、税收滞纳金62万元、房屋道路损坏赔偿51万元、政府城乡清洁费30万元、消防罚款15.5万元及其他支出105万元等。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | 1,091,589.66 | |
| 所得税影响额 | -368,034.88 | |
| 合计 | -5,411,976.24 | -- |
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
| 报告期末股东总数（户） | 281,260 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 山西焦煤集团有限责任公司 | 1,714,215,108 | 人民币普通股 | 1,714,215,108 |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 42,658,306 | 人民币普通股 | 42,658,306 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 40,262,587 | 人民币普通股 | 40,262,587 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 32,999,948 | 人民币普通股 | 32,999,948 |
| 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 | 25,436,966 | 人民币普通股 | 25,436,966 |
| 中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金 | 18,165,310 | 人民币普通股 | 18,165,310 |
| 宝钢集团有限公司 | 17,000,000 | 人民币普通股 | 17,000,000 |
| 中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金 | 16,662,127 | 人民币普通股 | 16,662,127 |
| 太原市杰森实业有限公司 | 15,355,600 | 人民币普通股 | 15,355,600 |
| 太原西山劳动服务中心 | 11,269,700 | 人民币普通股 | 11,269,700 |
| 股东情况的说明 | |||
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年07月12日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 兴业证券刘建刚、易方达基金常远、东方证券吴杰、中信建投李俊松、光大证券周泰等26家机构 | 公司基本面 |
| 2012年08月14日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 中信证券祖国鹏、华泰证券陈金仁等2人 | 公司基本面 |
| 2012年09月03日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 法巴证券张晓丹、工银国际等2人 | 公司基本面 |
| 2012年09月14日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 信达证券谢从军、大同证券蔡文彬、阎泽 | 公司基本面 |
| 2012年09月18日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 美银美林施永涛、德银王海啸等3家机构 | 公司基本面 |
| 序号 | 贷款银行 | 余额（万元） | 抵押担保情况 |
| 1 | 国家开发银行 | 182,000.00 | 山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司提供30%连带责任保证，山西和信电力发展有限公司以其拥有的武乡和信发电有限公司的100%股权提供70%的质押担保，武乡和信发电有限公司以其拥有的本合同项贷款项目电费收费权提供质押担保，武乡和信发电有限公司以土地使用权提供抵押担保。 |
| 2 | 农业银行山西省分行 | 62,500.00 |
| 序号 | 贷款银行 | 余额（万元） | 抵押担保情况 |
| 1 | 国家开发银行 | 182,000.00 | 武乡发电公司以其拥有的本合同项贷款项目电费收费权提供质押担保，以土地使用权提供抵押担保。以公司拥有的武乡发电公司100%股权质押担保；公司提供第三方连带责任保证担保。 |
| 2 | 农业银行山西省分行 | 62,500.00 |
| 审议议题 | 表决意见 （同意√、反对×、弃权○、回避） |
| 1、关于选举公司独立董事的议案 | |
| 候选人：张宏久 | 票数： |
| 2、山西西山煤电股份有限公司章程修改草案 | |
| 3、山西西山煤电股份有限公司股东回报规划 | |
| 4、关于公司置换全资子公司武乡西山发电公司担保的议案 |
山西西山煤电股份有限公司
2012年第三季度报告