首批中证协注册保代公示
2012-10-26 来源:上海证券报
⊙记者 王晓宇 ○编辑 叶苗
保荐代表人注册转至中国证券业协会于日前正式实施。24日,证券业协会公示了第一批注册的保荐代表人,申请公示期限为7天。
此次共有9人申请成为保代,分别来自8家券商。华泰联合有2人申请注册,民族、恒泰、海通、中信、招商、银河和平安证券各有1名。
申请内容包括,三年以上的保荐相关业务经历的说明、通过保荐代表人胜任能力考试的时间和符合当时报考条件的说明以及申请人的主要经历。
某沪上保代表示,此次公示内容与在证监会的注册申请内容基本无差别,按之前注册的有关条例规定,证监会在依法受理、审查申请文件后,对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。未来,这一流程将大大缩减,或在公示无异议后,直接注册。
10月初,监管层取消了保荐代表人的注册行政许可,并将其注册和变更执业机构登记工作移交至证券业协会进行自律管理。协会在执业证书管理系统中增加“保荐代表人”类别,所有保荐人在注册后会将执业证书类别变更,由“一般证券从业资格”变更为“保荐代表人”。