青岛碱业股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 罗方辉 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 肖波 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 肖波 |
公司负责人罗方辉、主管会计工作负责人肖波及会计机构负责人（会计主管人员）肖波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,747,878,854.81 | 2,910,951,131.79 | -5.60 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,124,737,571.19 | 1,305,798,982.23 | -13.87 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.84 | 3.30 | -13.94 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -29,600,399.98 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.07 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -72,543,933.61 | -180,965,883.13 | -367.91 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.18 | -0.46 | -361.84 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.19 | -0.44 | -418.78 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.18 | -0.46 | -361.84 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -6.45 | -16.09 | 减少8.51个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -6.73 | -15.64 | 减少8.58个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -636,132.38 | 处置固定资产损益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 11,988,025.00 | 青岛市财政局供热补贴、李沧劳动保障局奖励等 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,536,700.00 | 持有光大银行证券公允价值变动 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -28,114,097.04 | 天柱搬迁损失等 |
| 所得税影响额 | 4,556,521.36 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 8,723,195.32 | |
| 合计 | -5,019,187.74 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 67,127 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 青岛海湾集团有限公司 | 135,587,250 | 人民币普通股 |
| 陶小宝 | 10,913,400 | 人民币普通股 |
| 叶慧 | 9,242,665 | 人民币普通股 |
| 万福伦 | 7,000,000 | 人民币普通股 |
| 周启正 | 6,334,623 | 人民币普通股 |
| 青岛天柱化工(集团)有限公司 | 4,428,700 | 人民币普通股 |
| 青岛凯联（集团）有限责任公司 | 2,904,762 | 人民币普通股 |
| 字恩莲 | 2,716,209 | 人民币普通股 |
| 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASS0CIATION | 2,399,148 | 人民币普通股 |
| 廖恒菊 | 2,204,914 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项 目 | 期末金额 | 年初金额 | 增减% | 变动的主要原因说明 |
| 应收票据 | 9,090.56 | 17,440.72 | -47.88 | 回款结构比例变化。 |
| 应收账款 | 14,938.00 | 10,780.52 | 38.56 | |
| 预付账款 | 10,692.51 | 2,454.67 | 335.60 | 本期预付土地款。 |
| 在建工程 | 8,593.59 | 5,651.89 | 52.05 | 煅烧中压汽管线更新等项目增加。 |
| 长期待摊费用 | 153.49 | 89.69 | 71.12 | 本期领用篷布等，分期摊销。 |
| 应付票据 | 11,915.00 | 4,322.00 | 175.68 | 公司以票据结算方式支付货款增加。 |
| 应付账款 | 26,670.08 | 39,573.51 | -32.61 | 以票据付货款增加，欠付货款减少。 |
| 预收账款 | 4,801.07 | 7,805.15 | -38.49 | 本期销售回款，预收款减少。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 3,000.00 | -100.00 | 归还一年内到期长期借款。 |
| 其他流动负债 | 181.75 | 726.99 | -75.00 | 入网费转入，一年内分期摊计收入。 |
| 其他非流动负债 | 8,022.43 | 5,208.82 | 54.02 | 收到入网费增加。 |
| 未分配利润 | -15093.17 | 3003.42 | -602.53 | 归属于母公司净利润减少。 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减% | 变动的主要原因说明 |
| 营业税金及附加 | 522.15 | 864.09 | -39.57 | 主要原因是增值税、营业税及附加费同比减少。 |
| 资产减值损失 | 1655.97 | -320.60 | 616.53 | 本期计提应收账款坏账准备、存货跌价准备同比增加。 |
| 公允价值变动净收益 | -153.67 | -705.49 | 78.22 | 公司持有的光大银行股票市值下降幅度同比减少。 |
| 投资收益 | 63.58 | 2,959.52 | -97.85 | 权益性收益同比减少。 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -49.44 | 30.54 | -261.90 | 联营企业和合营企业利润同比减少。 |
| 营业外收入 | 1,245.61 | 791.18 | 57.44 | 本期取得政府供热补贴同比增加。 |
| 营业外支出 | 2921.83 | 132.91 | 2098.33 | 天柱化肥搬迁费用转入。 |
| 净利润 | -18,170.31 | 3,877.68 | -568.59 | 母公司利润同比减少。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -18,096.59 | 3,146.55 | -675.12 | 母公司利润同比减少。 |
| 少数股东损益 | -73.73 | 731.13 | -110.08 | 子公司利润同比减少。 |
| 基本每股收益 | -0.46 | 0.08 | -675.12 | 利润同比减少。 |
| 稀释每股收益 | -0.46 | 0.08 | -675.12 | 利润同比减少。 |
| 综合收益总额 | -18,179.87 | 3,838.21 | -573.66 | 利润同比减少。 |
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 增减% | 变动的主要原因说明 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -6,706.45 | -9,788.10 | 31.48 | 购建固定资产支出减少及收到入网费较上年同期增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,724.98 | -10,377.14 | 126.26 | 公司贷款较上年增加所致。 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -6,941.51 | -24,294.42 | 71.43 | 主要影响因素是筹资活动现金净流量同比增加所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012年4月27日召开的公司2011年度股东大会审议通过了《公司2011 年度利润分配预案》： 根据公司2012年度生产经营对资金的需求，公司2011年度利润不进行现金分红，亦不进行资本公积金转增股本。
青岛碱业股份有限公司
法定代表人:罗方辉
2012年10月26日