2012年第三季度报告
浙江凯恩特种材料股份有限公司
2012年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人计皓、主管会计工作负责人谢美贞及会计机构负责人(会计主管人员) 周琦红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 1,624,636,394.01 | 1,657,530,405.29 | -1.98% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,101,163,206.21 | 1,067,991,638.49 | 3.11% | |||
| 股本（股） | 233,812,735.00 | 233,812,735.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.71 | 4.57 | 3.06% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 221,180,175.67 | -14.82% | 621,156,970.23 | -15.41% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 21,681,316.99 | -40.59% | 67,894,914.72 | -31.09% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 72,128,208.54 | -30.39% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.31 | -41.51% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.09 | -52.63% | 0.29 | -43.14% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.09 | -52.63% | 0.29 | -43.14% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 2% | -5.29% | 6.27% | -12.52% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.92% | -5.28% | 5.84% | -12.71% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -508,478.24 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,992,897.37 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -1,620.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -282,615.55 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 1,749,588.96 | |
| 少数股东权益影响额 | -338,115.60 | |
| 所得税影响额 | -974,831.34 | |
| 合计 | 4,636,825.60 | -- |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 31,426 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 凯恩集团有限公司 | 41,150,603 | 人民币普通股 | 41,150,603 |
| 中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 | 2,699,937 | 人民币普通股 | 2,699,937 |
| 程洁 | 970,847 | 人民币普通股 | 970,847 |
| 孔淑贤 | 860,000 | 人民币普通股 | 860,000 |
| 郑晓权 | 634,082 | 人民币普通股 | 634,082 |
| 江西国际信托股份有限公司资金信托合同（金狮199号） | 583,882 | 人民币普通股 | 583,882 |
| 刘炜华 | 536,911 | 人民币普通股 | 536,911 |
| 钟志强 | 502,200 | 人民币普通股 | 502,200 |
| 周玉敏 | 477,899 | 人民币普通股 | 477,899 |
| 谈徐芳 | 465,940 | 人民币普通股 | 465,940 |
| 股东情况的说明 | 无 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减变动幅度 | 变动原因 |
| 应收账款 | 205,947,502.68 | 145,952,193.27 | 41.11% | 主要系部分客户结算方式变化所致 |
| 在建工程 | 44,548,995.23 | 83,672,040.04 | -46.76% | 主要系本期技改项目完工所致 |
| 短期借款 | 211,820,410.20 | 303,311,210.81 | -30.16% | 主要系本期归还借款所致 |
| 长期借款 | 18,000,000.00 | 35,000,000.00 | -48.57% | 主要系归还借款及改列至一年内到期的非流动负债所致 |
| 应交税费 | 5,260,973.91 | 1,892,216.09 | 178.03% | 主要系上期应交增值税留抵所致 |
| 其他应付款 | 7,832,096.77 | 12,376,314.26 | -36.72% | 主要系本期支付上期费用 |
| 项目 | 本期 | 上年同期 | 增减变动幅度 | 变动原因 |
| 资产减值损失 | 7,986,471.98 | 4,603,982.37 | 73.47% | 主要系计提存货跌价及计提坏账准备有所增加所致 |
| 利润总额 | 85,805,373.13 | 125,639,150.97 | -31.70% | 主要系本期销售收入减少所致 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 67,894,914.72 | 98,526,430.73 | -31.09% | 主要系本期销售收入减少所致 |
| 所得税费用 | 9,790,039.24 | 17,268,234.38 | -43.31% | 系本期净利润下降所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -58,044,829.68 | -36,137,761.96 | -60.62% | 主要系本期投资收回的现金减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -155,476,384.53 | -55,214,969.78 | -181.58% | 主要系贷款减少所致 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -142,028,832.51 | 11,302,369.56 | -1356.63% | 主要系本期投资及筹资活动现金减少所致 |
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 凯恩集团有限公司 | 作出了避免同业竞争的承诺 | 2004年06月17日 | 严格履行 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 □ 否 √ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | |||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -40% | 至 | -10% |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 7,088.3 | 至 | 10,632.45 |
| 2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） | 118,138,303.67 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 整个2012年由于受宏观经济的影响，公司产品销售收入及盈利能力均比上年下降，从而导致2012年业绩比上年同期下降10%-40%。 | ||
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 无 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
浙江凯恩特种材料股份有限公司
董事长：计皓
2012年10月25日