兴业证券股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人兰荣、主管会计工作负责人郑苏芬及会计机构负责人（会计主管人员）林红珍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 21,555,129,929.91 | 21,945,937,390.52 | -1.78 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 8,620,656,083.07 | 8,426,371,734.75 | 2.31 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.92 | 3.83 | 2.31 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -1,422,488,055.51 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.65 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 71,380,141.27 | 417,696,352.92 | 1.98 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.03 | 0.19 | 1.98 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.03 | 0.18 | -4.75 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.03 | 0.19 | 1.98 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.83 | 4.87 | 减少0.01个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.82 | 4.54 | 减少0.33个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,917,486.99 | 主要是固定资产处置损益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 46,410,000.00 | 政府补助 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,375,000.00 | 前期已全额计提坏账准备的应收款部分收回 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,961,885.70 | 主要是捐赠支出 |
| 所得税影响额 | -12,254,239.51 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -8,251,978.59 | |
| 合计 | 28,234,383.19 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 69,840 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 福建省投资开发集团有限责任公司 | 187,441,223 | 人民币普通股 | |
| 上海申新（集团）有限公司 | 101,400,000 | 人民币普通股 | |
| 厦门市特房筼筜开发有限公司 | 76,402,672 | 人民币普通股 | |
| 华域汽车系统股份有限公司 | 62,400,000 | 人民币普通股 | |
| 成功控股集团有限公司 | 60,570,000 | 人民币普通股 | |
| 上海市糖业烟酒（集团）有限公司 | 54,500,573 | 人民币普通股 | |
| 上海交大昂立股份有限公司 | 54,000,000 | 人民币普通股 | |
| 福建省融资担保有限责任公司 | 49,661,737 | 人民币普通股 | |
| 厦门经济特区房地产开发集团有限公司 | 39,474,714 | 人民币普通股 | |
| 厦门象屿集团有限公司 | 33,107,825 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2012 年 9 月 30 日 | 2011 年 12 月 31 日 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 买入返售金融资产 | 281,400,000.00 | 492,622,666.68 | -42.88 | 买入返售金融资产规模减少 |
| 应收利息 | 202,599,421.76 | 150,293,498.13 | 34.80 | 金融资产持仓债券利息余额和融资融券利息余额增加 |
| 应付利息 | 4,494,400.32 | 3,452,221.07 | 30.19 | 卖出回购业务应付利息增加 |
| 递延所得税负债 | 1,031,021.51 | 262,642.35 | 292.56 | 主要系子公司兴业创新资本持有的金融资产公允价值上升，使应纳税暂时性差异增加 |
| 外币报表折算差额 | -198,486.95 | -588,200.00 | - | 兴证香港外币报表折算差额 |
（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2012 年 1-9 月 | 2011年 1-9 月 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 代理买卖证券业务净收入 | 499,219,535.08 | 718,899,617.84 | -30.56 | 主要系证券交易量减少导致佣金收入减少 |
| 证券承销业务净收入 | 72,182,861.96 | 272,103,769.42 | -73.47 | 主要系证券承销业务规模减少 |
| 投资收益 | 488,012,899.74 | 329,588,863.40 | 48.07 | 主要系交易性金融资产差价收入增加 |
| 公允价值变动损益 | 112,630,235.39 | -207,214,075.98 | - | 主要系交易性金融资产公允价值上升 |
| 汇兑损益 | 71,640.49 | -318,724.88 | - | 汇率变动所致 |
| 营业外收入 | 51,431,919.46 | 7,880,942.35 | 552.61 | 已收到的政府补助款相比上年同期增加 |
| 营业外支出 | 4,066,318.17 | 9,599,731.02 | -57.64 | 主要系公益性捐赠金额减少 |
| 其他综合收益 | -26,482,403.04 | -103,519,474.46 | - | 主要系可供出售金融资产公允价值下跌幅度小于上年同期 |
（3）公司现金流量表项目大幅变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2012 年 1-9 月 | 2011年 1-9 月 | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 经营活动产生的 现金流量净额 | -1,422,488,055.51 | -10,370,464,528.36 | - | 主要系经纪业务客户资金净流出金额相对上年同期大幅减少导致的 |
| 投资活动产生的 现金流量净额 | -44,375,262.01 | -306,464,488.22 | - | 主要系因上年同期购置房产 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司董事会2012年第二次会议审议通过《关于投资参股经营福建海峡股权交易所有限公司的议案》，同意公司以现金人民币3500万元出资福建海峡股权交易所有限公司(以下简称"海交所")，授权公司经营层负责办理投资参股经营海交所的具体事宜。截至报告期末，公司出资入股海交所工作还在推进中，尚未完成出资工作。
（2）经中国证监会批准，报告期内，公司新设1支集合资产管理计划：兴业证券金麒麟核心优势集合资产管理计划于2012年9月4日成立，成立份额为1,056,856,979.72 份。
截止2012年9月30日，公司已推出9只集合资产管理计划，其存续产品9只，公司集合资产管理计划的资产份额情况如下：
| 序号 | 名 称 | 资产份额（份） |
| 1 | 兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划 | 244,082,525.22 |
| 2 | 兴业证券金麒麟2号集合资产管理计划 | 735,330,508.81 |
| 3 | 兴业证券金麒麟3号优选基金组合集合资产管理计划 | 748,076,798.48 |
| 4 | 兴业证券玉麒麟1号集合资产管理计划 | 252,176,330.93 |
| 5 | 兴业证券玉麒麟2号消费升级集合资产管理计划 | 262,558,882.80 |
| 6 | 兴业证券金麒麟5号集合资产管理计划 | 262,688,848.56 |
| 7 | 兴业证券金麒麟消费升级集合资产管理计划 | 201,027,136.60 |
| 8 | 兴业证券玉麒麟价值成长集合资产管理计划 | 168,465,805.52 |
| 9 | 兴业证券金麒麟核心优势集合资产管理计划 | 1,056,856,979.72 |
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
（1）本公司控股股东福建省财政厅承诺：其持有本公司的317,100,000 股自本公司股票在证券交易所自上市之日（2010 年10 月13 日）起36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份；此外，根据中国证监会审慎性监管的有关要求，在公司2008 实施利润分配中所送红股95，130，000 股控股股东承诺自持股日（2008 年12 月24 日）起60 个月内不转让；在公司上市前受让的109,727,590 股根据中国证监会审慎性监管的有关要求自持股之日（2009 年12 月4 日）起60 个月内不转让（因本公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，所持股权经证监会批准发生转让或者变更的除外）。
（2）根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起60 个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起36个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。
（3）根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。
报告期内，上述有限售条件的公司股东均履行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内公司未实施现金分红。
兴业证券股份有限公司
法定代表人:兰荣
2012年10月27日