西宁特殊钢股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 郭海荣 | 董事 | 出差 | 黄斌 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 张永利 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王大军 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王大军 |
公司负责人张永利、主管会计工作负责人王大军及会计机构负责人（会计主管人员）王大军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 15,297,805,784.07 | 13,410,400,918.49 | 14.07 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,878,242,543.01 | 2,863,812,831.58 | 0.50 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.88 | 3.86 | 0.52 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,393,610.37 | -99.71 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.0019 | -99.71 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -46,385,033.68 | 11,953,852.98 | -151.91 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0626 | 0.0161 | -151.91 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0666 | -0.0196 | -156.73 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0626 | 0.0161 | -151.91 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.60 | 0.42 | 减少4.76个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -1.70 | -0.51 | 减少4.77个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -9,399,941.14 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 18,988,949.11 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,599,323.97 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 17,683,460.44 |
| 所得税影响额 | 602,825.71 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 2,220,193.16 |
| 合计 | 26,496,163.31 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 80,726 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 西宁特殊钢集团有限责任公司 | 369,669,184 | 人民币普通股 |
| 青海省电力公司 | 13,124,793 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基金 | 8,000,000 | 人民币普通股 |
| 邓俏梅 | 4,450,000 | 人民币普通股 |
| 平安信托有限责任公司－睿富二号 | 4,000,000 | 人民币普通股 |
| 中融国际信托有限公司－融新87号资金信托合同 | 2,570,000 | 人民币普通股 |
| 挪威中央银行 | 1,949,974 | 人民币普通股 |
| 何银英 | 1,850,000 | 人民币普通股 |
| 胥承芝 | 1,786,312 | 人民币普通股 |
| 周卫东 | 1,650,122 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 2012年9月30日 | 2011年期末 | 增减 | 变动率% | 原因 |
| 应收票据 | 144,276,101.44 | 209,361,323.47 | -65,085,222.03 | -31.09 | 主要是公司用票据支付工程款。 |
| 应收账款 | 332,615,171.68 | 142,931,731.53 | 189,683,440.15 | 132.71 | 主要是母公司应收账款尚未结算。 |
| 在建工程 | 3,730,911,959.15 | 2,254,201,022.70 | 1,476,710,936.45 | 65.51 | 随着工程项目有序推进，在建工程投入不断增加。 |
| 长期待摊费用 | 173,524,702.71 | 77,369,437.78 | 96,155,264.93 | 124.28 | 子公司勘探费增加。 |
| 递延所得税资产 | 49,444,295.62 | 31,025,399.60 | 18,418,896.02 | 59.37 | 母公司确认未弥补亏损形成的递延所得税资产。 |
| 应付账款 | 1,355,239,858.81 | 926,365,120.96 | 428,874,737.85 | 46.30 | 主要是母公司原材料冬储,及尚未结算工程款。 |
| 其他应付款 | 768,972,478.30 | 155,682,955.89 | 613,289,522.41 | 393.93 | 主要是收到集团公司借款。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 196,000,000.00 | 394,323,977.51 | -198,323,977.51 | -50.29 | 归还到期借款。 |
| 应付债券 | 1,414,095,698.91 | 986,633,333.33 | 427,462,365.58 | 43.33 | 母公司发行4.3亿元公司债券。 |
| 长期应付款 | 176,817,320.42 | 176,817,320.42 | 主要是子公司本期办理融资租赁。 | ||
| 项目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 增减 | 变动率% | 原因 |
| 营业利润 | 68,094,116.82 | 567,188,486.72 | -499,094,369.90 | -87.99 | 主要是受市场影响效益下滑。 |
| 营业外收入 | 41,954,906.17 | 15,198,839.93 | 26,756,066.24 | 176.04 | 母公司收到的政府补助及其他利得高于去年同期。 |
| 营业外支出 | 18,281,761.73 | 9,304,521.42 | 8,977,240.31 | 96.48 | 主要是公司处置淘汰落后设备。 |
| 利润总额 | 91,767,261.26 | 573,082,805.23 | -481,315,543.97 | -83.99 | 主要是受市场影响效益下滑。 |
| 所得税费用 | 29,080,809.58 | 111,811,169.91 | -82,730,360.33 | -73.99 | 利润下降，导致所得税费用减少。 |
| 净利润 | 62,686,451.68 | 461,271,635.32 | -398,585,183.64 | -86.41 | 主要是受市场影响效益下滑。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 11,953,852.98 | 321,475,332.72 | -309,521,479.74 | -96.28 | 主要是受市场影响效益下滑。 |
| 少数股东损益 | 50,732,598.70 | 139,796,302.60 | -89,063,703.90 | -63.71 | 主要是受市场影响效益下滑。 |
| 项目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 增减 | 变动率% | 原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,393,610.37 | 478,973,823.38 | -477,580,213.01 | -99.71 | 主要是银行承兑汇票结算比例增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 591,831,133.18 | 41,813,094.94 | 550,018,038.24 | 1,315.42 | 主要是公司发行4.3亿元公司债券。 |
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于7月4日获得中国证监会关于发行4.3亿元公司债券的核准文件，于7月16日通过上海证券交易所成功发行。
2、公司于7月11日召开五届临时董事会，审议通过对外投资200万元设立全资子公司祁连西钢矿业开发有限公司.
3、公司于7月23日和8月20日分别召开五届十八次董事会和第一次临时股东大会，审议通过公司2012年度非公开发行股票的相关议案，目前中国证监会已受理相关材料。
4、公司于8月3日和8月31日分别召开五届十九次董事会和第二次临时股东大会，同意公司向中国银行间协会申请注册待偿还余额不超过10亿元人民币的非公开定向债务融资发行工具额度，并于获得注册后在额度内发行该产品。
5、公司于9月17日和10月7日分别召开五届二十一次董事会和第三次临时股东大会，审议通过了更换国富浩华会计师事务所为公司2012年度财务及内部控制审计机构。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 2012年非公开发行股票事宜 | 西钢集团公司承诺：以现金方式按照与其它发行对象相同的认购价格，出资5亿元认购公司发行的股票。 | 待中国证监会核准发行后履行。 |
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司没有现金分红情况。
西宁特殊钢股份有限公司
法定代表人:张永利
2012年10月25日