一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人顾永德、主管会计工作负责人秦传君及会计机构负责人(会计主管人员) 周筠声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 828,253,408.56 | 437,962,575.89 | 89.12% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 656,818,556.02 | 223,893,783.22 | 193.36% | |||
| 股本（股） | 97,080,000.00 | 72,800,000.00 | 33.35% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 6.77 | 3.08 | 119.81% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 133,027,782.78 | -4.54% | 373,463,190.37 | -12.92% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 8,210,384.54 | -39.67% | 37,819,367.45 | -8.33% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | -17,851,487.17 | -290.57% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | -0.18 | -238.46% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.09 | -52.63% | 0.43 | -24.56% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.09 | -52.63% | 0.43 | -24.56% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.24% | -5.01% | 8.57% | -13.06% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.21% | -4.79% | 7.76% | -13.27% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -23,001.56 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 4,864,349.03 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 0.00 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 0.00 | |
| 非货币性资产交换损益 | 0.00 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 0.00 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | 0.00 | |
| 债务重组损益 | 0.00 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | 0.00 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | 0.00 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 0.00 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 0.00 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 0.00 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 0.00 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 0.00 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | 0.00 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | 0.00 | |
| 受托经营取得的托管费收入 | 0.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -347,738.66 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 0.00 | |
| 少数股东权益影响额 | -28,705.95 | |
| 所得税影响额 | -861,620.58 | |
| 合计 | 3,603,282.28 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 6,551 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 中国银行－易方达积极成长证券投资基金 | 1,299,748 | 人民币普通股 | 1,299,748 |
| 全国社保基金六零一组合 | 1,236,176 | 人民币普通股 | 1,236,176 |
| 易方达基金公司－农行－中国农业银行离退休人员福利负债 | 1,000,000 | 人民币普通股 | 1,000,000 |
| 鸿阳证券投资基金 | 623,963 | 人民币普通股 | 623,963 |
| 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 | 528,101 | 人民币普通股 | 528,101 |
| 中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 | 500,000 | 人民币普通股 | 500,000 |
| 兴业银行股份有限公司－兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 | 497,113 | 人民币普通股 | 497,113 |
| 山东省国际信托有限公司－新东风成长集合资金信托 | 491,326 | 人民币普通股 | 491,326 |
| 中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国工商银行 | 472,695 | 人民币普通股 | 472,695 |
| 中国工商银行－汇添富民营活力股票型证券投资基金 | 452,400 | 人民币普通股 | 452,400 |
| 股东情况的说明 | 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款期末余额较2011年12月31日增加了55,666,729.35元，增长了36.25%，主要是报告期内大客户占款较集中，且该类客户收款周期较长,均为120天左右；
2、预付款项期末余额较2011年12月31日增加了32,162,408.01元，增长了786.73%，主要原因系子公司惠州茂硕按工程进度预付工程款及本部预付保障房款；
3、在建工程期末余额较2011年12月31日增加了20,624,968.85元,增长了5,292.04%,主要原因系加大惠州茂硕产业基地建设资金投入；
4、短期借款期末余额较2011年12月31日减少了16,405,038.12元，减少了100.00%，主要原因系使用超募资金归还银行借款；
5、应付票据期末余额较2011年12月31日减少了27,611,087.24元，减少了34.95%，主要原因系公司上市融资后，减少了以承兑汇票方式支付供应商款项；
6、应付账款期末余额较2011年12月31日增加了21,863,097.15元，增长了31.12%，主要原因系公司与供应商战略调整,修订了对供应商的付款周期；
7、应交税费期末余额较2011年12月31日增加了11,578,257.78元，增长了309.58%，主要原因系税局审核完成的出口退税额增加导致；
8、其他应付款期末余额较2011年12月31日增加了2,804,542.98元，增长了305.18%，主要原因系增加了未支付的技术合作的款项；
9、长期借款期末余额较2011年12月31日减少了30,000,000.00元，主要原因系使用超募资金归还了银行借款；
10、递延所得税负债期末余额较2011年12月31日减少了13,827.01元，减少了100.00%，主要原因系远期结售汇业务公允价值减少；
11、股本期末余额较2011年12月31日增加了24,280,000.00股,增长了33.35%,主要是2011年02月19日,公司2011年第2次临时股东大会通过发行股票数据:2,428万股的决议.后经中国证券监督管理委员会证监许可［2012］186号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,428万股；
12、资本公积期末余额较2011年12月31日增加了390,241,405.35元,增长了1,176.58%,主要是2011年02月19日，公司2011年第2次临时股东大会通过发行股票数量：2,428万股的决议。经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]186 号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,428万股，发行价格为人民币18.5元/股。此次新增股本2,428万元，股本溢价记入资本公积38,990.55万元；
13、营业收入2012年1-9月较2011年1-9月减少了55,415,136.13元，减少了12.92%，主要原因系随着国际市场需求减少的变化，公司的消费电子类电源销售收入下降幅度较大；
14、营业成本2012年1-9月较2011年1-9月减少了27,963,112.75元，减少了8.95%，主要原因系营业成本随着收入的减少而减少；
15、销售费用2012年1-9月较2011年1-9月减少了5,653,845.86元，减少了24.13%，主要原因系公司加强费用管控及业务略减所致；
16、管理费用2012年1-9月较2011年1-9月减少了2,844,729.24元，减少了7.73%，主要原因系公司加强费用管控及业务略减所致；
17、财务费用2012年1-9月较2011年1-9月减少了11,897,454.95元，减少了220.33%，主要为归还银行借款，利息支出减少，远期结售汇业务的实施，有效锁定外汇汇率，使得当期汇兑损失同比大幅减少，以及上市募集资金款项增加了利息收入等；
18、资产减值损失2012年1-9月较2011年1-9月增加了909175.68元,增长了220.63%,主要是报告期内出现部分客户回款未按期到账,公司遵循谨慎性原则计提了相应的减值准备。
19、营业外收入2012年1-9月较2011年1-9月增加了3,607,513.73元,增长了221.95%,主要是引进了政府资助项目款。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
管理层讨论与分析：
（一）报告期内主营业务经营情况 ：报告期内，公司管理层在紧紧围绕全年发展战略的基础上，积极围绕推进新产品、新技术研发、提高客户满意度、提升生产效率改善、内部管理水平等各项工作，通过改变营销策略、加大大客户市场开发、优化产品销售结构等措施，紧跟客户需求，把握市场趋势，有效地提升了公司整体竞争力。但由于受到全球经济环境持续低迷影响，电子行业整体表现仍然不佳。使得公司2012年1-9月，实现营业收入37,346.32 万元，同比下降12.92 %；归属于普通股股东的净利润 3,781.94万元，同比下降8.33%。从公司主营业务产品及其毛利贡献角度来看，公司LED驱动电源业务经营情况稳中有升，报告期内，公司LED驱动电源销售收入较去年同期增长了22.61%，其毛利贡献率为48.56%，较去年同期上涨了17.98%。而公司消费电子类电源业务受国际金融危机以及市场需求疲软的影响，报告期内销售收入较去年同期下降27.65%，其毛利贡献率为45.41%，较去年同期下降了21.88%。
（二）针对目前主营业务现状，公司在主要产品市场领域的改善及提升措施如下：
1、消费电子类电源市场领域：首先，通过引进高级生产管理人才，推动公司自动化流水线的导入和实施以及加强员工生产技能培训等措施，以提高产品生产效率、降低生产成本。其次，营销战略上以拓展国际市场为主，积极开发国际性品牌大客户，为公司长期的国际市场发展战略奠定基础。最后，通过技术人才引进，加大优化产品技术方案以及加强供应链的整合力度，开发更多更优质的供应商渠道，以降低综合采购成本，进而迎合客户需求的变化，努力提升消费电子类电源的产品毛利。
2、LED驱动电源市场领域：首先，通过举办LED照明系统智能驱动解决方案全国巡回研讨会、国际市场客户访问等方式，加强与客户的沟通交流，提升公司产品美誉度及品牌知名度，并继续加大力度拓展国内、国际LED驱动照明优质大客户的开发对接，以保持公司在LED驱动电源市场良好的业务增长态势。其次，通过引进人才及配置高精度研发设备，进一步增加研发技术的投入，不断推出新专利技术产品、提升产品可靠性、坚持高端客户定制化开发路线，为全面满足客户产品运营和提供及时性服务需求而努力。最后，通过加快新增LED驱动电源生产设备的调试并正常投入使用，满足未来LED市场大规模推广运用对企业产能的需求; 同时通过规模化的生产, 降低综合制造成本，以保持该类业务销售毛利率的稳定。
（三）对未来发展的展望：通过以上措施的有效落实以及结合公司中长期发展的推动计划，在巩固原有市场的同时，进一步加大市场开拓、供应链整合以及成本管控的力度，加强内部控制，提高各类风险防范和风险控制意识，并积极探索从横向和纵向拓展公司的电源主业。通过技术与服务创新赢得更多优质客户的认可，提升企业长期竞争力，务求带动销售收入及经营利润的同步增长。
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 深圳德旺投资发展有限公司 | 本公司控股股东德旺投资承诺，自公司股票在深圳证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 | 2011年03月16日 | 36个月 | 正在履行 |
| 顾永德 | 本公司实际控制人顾永德承诺，自公司股票在深圳证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。作为公司的董事，本人所持公司股份在上述锁定期限届满后，在任职期间每年转让公司股份的比例不超过所持公司股份总数的25%；公司上市后如离任，离任后6个月内，不转让本人所持有的公司股份；在申报离任6个月后的12个月内通过交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。 | 2011年03月16日 | 36个月 | 正在履行 | |
| 浙江蓝石创业投资有限公司 | 浙江蓝石创业投资有限公司承诺，自公司股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 | 2011年03月16日 | 12个月 | 正在履行 | |
| 茂硕电源科技股份有限公司 | ①在当年盈利的条件下，公司每年以现金方式分配的利润应当不少于当年实现的可分配利润的20%；如果因现金流情况恶化或其他特殊原因导致当年利润分配方案中的现金分红比例未达到当年实现的可分配利润的20%，应参照本条“（5）股利分配政策的决策机制和程序”履行相应的审批程序；②如果公司当年现金分红的利润已超过当年实现的可分配利润的20%或在利润分配方案中拟通过现金方式分红的利润超过当年实现的可分配利润的20%，对于超过当年实现的可分配利润的20%的部分，公司可以采取股票方式进行利润分配；在董事会审议该股票分红议案之前，独立董事应事先审议同意并对股票分红的必要性发表明确意见；在股东大会审议该股票分红议案之前，董事会应在定期报告和股东大会会议通知中对股票分红的目的和必要性进行说明；（5）股利分配政策的决策机制和程序：公司对股利分配政策进行决策时，以及因公司外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整分红政策的，首先应经独立董事同意并发表明确独立意见，然后分别提交董事会和监事会审议（如果公司有外部监事，外部监事应发表明确意见）；董事会和监事会审议通过后提交股东大会审议批准，并在定期报告中披露原因；如果调整分红政策，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应该征询监事会的意见，并在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。 | 2012年06月27日 | 长期有效 | 正在履行 | |
| 深圳德旺投资发展有限公司、顾永德 | "为避免未来可能存在的同业竞争，公司控股股东德旺投资、实际控制人顾永德先生向本公司出具了《避免同业竞争承诺函》 | 2011年03月16日 | 长期有效 | 正在履行 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 深圳德旺投资发展有限公司 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”）控股股东深圳德旺投资发展有限公司对茂硕电源股权激励计划持积极支持态度，并承诺在股东大会审议《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划》时投赞成票。 | 2012年08月31日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 顾永德 | 茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”）实际控制人顾永德先生对茂硕电源股权激励计划持积极支持态度，并承诺在股东大会审议《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划》时投赞成票。 | 2012年08月31日 | 长期有效 | 正在履行 | |
| 茂硕电源科技股份有限公司 | "茂硕电源科技股份有限公司根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》相关规定，承诺如下：公司未来不为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 | 2012年08月31日 | 长期有效 | 正在履行 | |
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 □ 否 √ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | 正在履行 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | -10% | 至 | 20% |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 4,835.29 | 至 | 6,447.06 |
| 2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） | 53,725,493.21 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 按目前公司接单出货以及成本费用管控情况来看，预计2012年全年业绩与上年同期相比基本持平或有一定幅度增长。 | ||
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年07月18日 | 茂硕科技园 | 实地调研 | 机构 | 易方达基金、长江证券、农银汇理基金、第一创业证券 | 介绍了公司生产经营情况、行业发展情况、发展战略等 |
| 2012年08月22日 | 茂硕科技园 | 实地调研 | 机构 | 交银施罗德基金、华夏基金 | 介绍了公司生产经营情况、行业发展情况、发展战略等 |
| 2012年08月29日 | 茂硕科技园 | 实地调研 | 机构 | 申万菱信基金、广发证券、湘财证券 | 介绍了公司生产经营情况、行业发展情况、发展战略等 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
茂硕电源科技股份有限公司
董事会
2012年10月26日
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2012-055
茂硕电源科技股份有限公司
第二届董事会2012年
第10次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
茂硕电源科技股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会2012年第10次临时会议通知及会议资料已于2012年10月19日以电子邮件等方式送达各位董事。会议于2012年10月26日在公司会议室召开。本次会议应当参加表决董事8名，实际参加表决董事8名，会议由董事长顾永德先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、 审议通过《关于公司2012年第三季度报告的全文及正文的议案》；
详情请参阅公司刊登在《巨潮资讯网》（www.cninfo.com.cn）的《关于公司2012年第三季度报告的全文及正文》。
（表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票）
2、 审议通过《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象人员名单调整的议案》；
公司于2012年8月13日召开的董事会第6次临时会议审议通过了《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（以下简称“限制性股票激励计划”），由于股权激励草案公告后有9人离职。按照《股权激励管理办法》的规定，公司决定撤销此9人激励对象资格。另22人因个人原因自愿放弃认购拟授予的全部限制性股票，公司董事会同意激励对象放弃认购限制性股票。公司因实施人才战略，为吸引和留住优秀人才，新增5名激励对象。部分员工因组织结构调整，职位略有变动，公司董事会认为不影响其作为股权激励的对象。公司调整前的《限制性股票激励计划》激励对象为72人，授予的限制性股票数量为306万股；调整后的《限制性股票激励计划》激励对象为46人，授予的限制性股票数量不超过306万股。调整后的限制性股票激励对象名单详见《茂硕电源限制性股票激励计划激励对象名单（调整后）》。
（表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票）
3、 审议通过《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》；
详情请参阅公司刊登在《巨潮资讯网》（www.cninfo.com.cn）的《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》。
公司董事皮远军先生、秦传君先生为《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》的激励对象，董事长顾永德先生为激励对象周筠女士的妹夫，均为关联董事，均已回避表决。
该议案尚需提交股东大会审议。
（表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票）
4、 审议通过《关于召开2012年第6次临时股东大会的议案》。
（表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票）
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
茂硕电源科技股份有限公司
董事会
2012年10月26日
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2012-057
茂硕电源科技股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事施伟力先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2012年11月13日召开的2012年第6次临时股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。
本次征集投票权拟审议如下议案：
1、《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》；
2、《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》；
3、《关于周筠女士作为股权激励对象的议案》；
4、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人施伟力作为征集人，对本次股东大会审议的上述全部四个议案向公司全体股东征集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；征集人保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
本次征集投票权以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告本报告书，未有擅自发布信息的行为。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意。本报告书的内容不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的任何规定或与之冲突。
本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目的。
二、公司基本情况及本次征集事项
（一）公司基本情况
公司名称：茂硕电源科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
证券交易所股票简称：茂硕电源
股票代码：002660
法人营业执照注册号码： 440301102798218
法定代表人： 顾永德
董事会秘书： 方吉槟
联系地址： 深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园
联系电话：0755- 27659888
联系传真：0755- 27659888
电子信箱： jibin.fang@mosopower.com
（二）征集事项：由征集人向公司股东征集公司2012年第6次临时股东大会所审议《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》；《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》；《关于周筠女士作为股权激励对象的议案》；《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》四项议案的委托投票权。
（三）本报告书签署日期：2012年10月26日
三、本次股东大会的基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况见公司刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）的《关于召开2012年第6次临时股东大会的通知》。
四、征集人基本情况
（一）施伟力先生：中国国籍，1954年4月出生，毕业于武汉大学公共关系专业，经济师，1974年至1982年在泉州无线电五厂任副厂长；1983年至1984年在厦门闽厦教学设备公司任经理；1985年至1992年在中外合资东泉电子有限公司任总经理；1993年至1994年任香港南方国际电子有限公司副总经理；1995年至2001年先后任香港华刚光电零件有限公司经理、厂长、中国市场部经理；2002年至2005年3月任鑫谷光电股份有限公司副总经理；2005年4月至2007年6月任大连路美芯片科技有限公司高级顾问、副总经理；2007年7月至2011年7月任大连九久光电科技有限公司、大连九久光电制造有限公司董事总经理；2005年7月至今任上海曼斯雷德光电有限公司董事长。
（二）征集人目前未取得其他国家或地区的居留权，不存在因违法而受到刑事或行政处罚的情形，亦未受到中国证监会的通报批评或证券交易所的公开谴责；
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事与公司其他董事、监事、高级管理人员、公司限制流通股股东之间不存在利害关系；
（四）征集人不是公司限制性股票激励计划的激励对象，对本次征集事项亦不存在其他利益关系。
五、征集人对征集事项的意见
征集人作为公司独立董事，在公司2012年10月26日召开的第二届董事会第10次临时会议上，对本次征集事项相关议案《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》进行审议并投赞成票；此外，征集人审阅了公司2012年8月13日召开的第二届董事会第6次临时会议上审议的相关议案《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于周筠女士作为股权激励对象的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》并表示同意和支持。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至 2012 年11月8日 15:00 时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：2012 年11月9日、 2012 年11月12日（上午 8:00-11:30，下午14:00-17:00）。
（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ww.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字）：
① 现行有效的法人营业执照复印件；
② 法定代表人身份证复印件；
③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）；
④ 法人股东账户卡复印件；
（2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：
① 股东本人身份证复印件；
② 股东账户卡复印件；
③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件）。
3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园
收件人： 方吉槟
邮编： 518055
联系电话：0755- 27659888
联系传真：0755- 27659888
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
征集人：施伟力
2012年10月26日
附件：
茂硕电源科技股份有限公司独立董事
征集投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《茂硕电源科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《茂硕电源科技股份有限公司关于召开 2012年第6次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托茂硕电源科技股份有限公司独立董事施伟力先生作为本人/本公司的代理人出席茂硕电源科技股份有限公司 2012 年第6次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
| 序号 | 议案内容 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要 | |||
| 1.1 | 限制性股票激励对象的确定依据和范围 | |||
| 1.2 | 本计划所涉及的标的股票来源和数量、标的股票来源、种类和数量 | |||
| 1.3 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 | |||
| 1.4 | 限制性股票激励计划的有效期、授权日、锁定期、解锁日、相关限售规定 | |||
| 1.5 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 | |||
| 1.6 | 限制性股票的授予与解锁条件 | |||
| 1.7 | 预留部分限制性股票股权的实施计划 | |||
| 1.8 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 | |||
| 1.9 | 限制性股票会计处理 | |||
| 1.10 | 公司与激励对象各自的权利义务 | |||
| 1.11 | 公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 | |||
| 1.12 | 限制性股票激励计划的变更、终止及其他事项 | |||
| 1.13 | 回购注销的原则 | |||
| 2 | 《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》 | |||
| 3 | 《关于周筠女士作为股权激励对象的议案》 | |||
| 4 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》 | |||
注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）：
身份证号码或营业执照注册登记号：
股东账号：
持股数量：
委托人联系电话：
本项授权的有效期限：自签署日至公司2012年第6次临时股东大会结束。
签署日期：
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2012-058
茂硕电源科技股份有限公司
第二届监事会2012年第7次
临时会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
茂硕电源科技股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会2012年第7次临时会议通知及会议资料已于2012年10月19日以电子邮件等方式送达各位监事。会议于2012年10月26日在公司会议室召开。本次会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，会议由监事会主席方向一主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、 审议通过《关于公司2012年第三季度报告的全文及正文的议案》；
详情请参阅公司刊登在《巨潮资讯网》（www.cninfo.com.cn）的《关于公司2012年第三季度报告的全文及正文的议案》
（表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票）
2、 审议通过《关于茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要的议案》。
详情请参阅公司刊登在《巨潮资讯网》（www.cninfo.com.cn）的《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）及其摘要》
该议案尚需提交股东大会审议。
（表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票）
三、备查文件
1、经与会监事签字并盖监事会印章的监事会决议
2、深交所要求的其他文件
特此公告。
茂硕电源科技股份有限公司
监事会
2012年10月26日
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2012-059
茂硕电源科技股份有限公司
关于召开2012年第6次临时股东
大会的通知
经公司第二届董事会2012年第10次会议审议通过，公司决定召开2012年第6次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、股权登记日：2012年11月8日（星期四）
3、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2012年11月13日（星期二）下午2：30
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2012年11月13日9:30－11:30和13:00－15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2012年11月12日15:00至2012年11月13日15:00期间的任意时间。
4、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票和独立董事征集投票权相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
委托独立董事投票：公司独立董事施伟力先生已发出征集投票权授权委托书《独立董事公开征集委托投票权报告书》，向股东征集投票权。具体操作方式详见《茂硕电源科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。
《茂硕电源科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
5、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东
本次股东大会股权登记日为 2012年11月8日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
6、现场会议地点：深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园8楼会议室。
二、会议审议事项
| 序号 | 议案内容 |
| 1 | 《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要 |
| 1.1 | 限制性股票激励对象的确定依据和范围 |
| 1.2 | 本计划所涉及的标的股票来源和数量、标的股票来源、种类和数量 |
| 1.3 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 |
| 1.4 | 限制性股票激励计划的有效期、授权日、锁定期、解锁日、相关限售规定 |
| 1.5 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 |
| 1.6 | 限制性股票的授予与解锁条件 |
| 1.7 | 预留部分限制性股票股权的实施计划 |
| 1.8 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 |
| 1.9 | 限制性股票会计处理 |
| 1.10 | 公司与激励对象各自的权利义务 |
| 1.11 | 公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 |
| 1.12 | 限制性股票激励计划的变更、终止及其他事项 |
| 1.13 | 回购注销的原则 |
| 2 | 《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》 |
| 3 | 《关于周筠女士作为股权激励对象的议案》 |
| 4 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》 |
议案1经公司2012 年10月26日召开的第二届董事会2012年第10次会议审议通过，议案2、议案3、议案4经公司2012 年8月13日召开的第二届董事会2012年第6次会议审议通过，具体内容参见于 2012年10月29日刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第二届董事会2012年第10次临时会议决议公告和2012年8月14日刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第二届董事会2012年第6次临时会议决议公告。
三、参加现场会议登记方法
1、登记时间：2012 年11月12日 8:30-11:30，13:30-17:00
2、登记地点：深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园
3、登记办法：
（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；
（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；
（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；
（4）异地股东可凭以上相关证件的信函、传真件进行登记。（信函或传真方式以 2012年11月12日 17:00 前到达本公司为准）
信函邮寄地址：深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园（信函上请注明“股东大会”字样） 邮编：518055 传真：0755-27659888
四、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序
本次股东大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票，网络投票程序如下：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：深市股东的投票代码为：362660
2、投票简称：“茂硕投票”
3、投票时间：2012年11月13日的交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。
4、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100.00 元代表总议案，1.00 元代表议案一，2.00 元代表议案二，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
对于逐项表决的议案，如议案一中有多个需表决的子议案，1.00 元代表对议案一下全部子议案进行表决，1.01元代表议案一中子议案 1.1，1.02 元代表议案一中子议案 1.2，依此类推。
表一：股东大会议案对应“委托价格”一览表
| 序号 | 议案内容 | 对应申报价格（元） |
| 总表决 | 对所有议案统一表决 | 100.00 |
| 1 | 《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》及其摘要 | 1.00 |
| 1.1 | 限制性股票激励对象的确定依据和范围 | 1.01 |
| 1.2 | 本计划所涉及的标的股票来源和数量、标的股票来源、种类和数量 | 1.02 |
| 1.3 | 激励对象获授的限制性股票分配情况 | 1.03 |
| 1.4 | 限制性股票激励计划的有效期、授权日、锁定期、解锁日、相关限售规定 | 1.04 |
| 1.5 | 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 | 1.05 |
| 1.6 | 限制性股票的授予与解锁条件 | 1.06 |
| 1.7 | 预留部分限制性股票股权的实施计划 | 1.07 |
| 1.8 | 限制性股票激励计划的调整方法和程序 | 1.08 |
| 1.9 | 限制性股票会计处理 | 1.09 |
| 1.10 | 公司与激励对象各自的权利义务 | 1.10 |
| 1.11 | 公司授予限制性股票及激励对象解锁的程序 | 1.11 |
| 1.12 | 限制性股票激励计划的变更、终止及其他事项 | 1.12 |
| 1.13 | 回购注销的原则 | 1.13 |
| 2 | 《茂硕电源科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》 | 2.00 |
| 3 | 《关于周筠女士作为股权激励对象的议案》 | 3.00 |
| 4 | 《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》 | 4.00 |
（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。1 股代表同意，2 股代表反对，3股代表弃权；
表二:表决意见对应“委托数量”一览表
| 表决意见类型 | 委托数量 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
（4）如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（下转50版）
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2012-056
茂硕电源科技股份有限公司
2012年第三季度报告