上海阳晨投资股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 顾金山 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 刘正奇 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 陈大年 |
公司负责人顾金山、主管会计工作负责人刘正奇及会计机构负责人（会计主管人员）陈大年声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||
| 总资产(元) | 2,109,309,624.39 | 2,190,767,844.84 | -3.72 | |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 512,734,541.31 | 495,544,439.17 | 3.47 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.10 | 2.03 | 3.45 | |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | |||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 231,753,838.78 | 53.18 | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.95 | 53.23 | ||
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%)（7－9月） | ||
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 3,185,324.69 | 18,731,473.00 | 33.99 | |
| 基本每股收益（元/股） | 0.013 | 0.077 | 30 | |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.013 | 0.076 | 30 | |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.013 | 0.077 | 30 | |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.63 | 3.72 | 增加0.14个百分点 | |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.64 | 3.66 | 增加0.15个百分点 | |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -10,263.63 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 747,666.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -109,084.51 |
| 所得税影响额 | -157,079.47 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -236,937.59 |
| 合计 | 234,300.80 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 15,912 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 国元证券经纪（香港）有限公司 | 2,652,647 | 境内上市外资股 | |
| SHENYIN WANGUO NOMINEES (H.K.) LTD. | 1,033,650 | 境内上市外资股 | |
| 周娥 | 873,900 | 境内上市外资股 | |
| 卓小英 | 806,237 | 境内上市外资股 | |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 778,750 | 境内上市外资股 | |
| 龚平 | 606,044 | 境内上市外资股 | |
| 黄春辉 | 546,800 | 境内上市外资股 | |
| 林敏光 | 523,600 | 境内上市外资股 | |
| 陈育其 | 477,699 | 境内上市外资股 | |
| NAITO SECURITIES CO., LTD. | 475,920 | 境内上市外资股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 报表项目 | 期末数（或本期金额） | 期初数（或上期金额） | 变动比率 | 变动原因 |
| 货币资金 | 101,964,995.07 | 68,226,894.15 | 49.45% | 主要系母公司及下属子公司竹园公司收到节能减排专项补贴。 |
| 应收账款 | 33,619,500.29 | 24,346,469.64 | 38.09% | 主要系下属子公司竹园公司上年度提前收到部分12月份水费。 |
| 预付款项 | 235,062.87 | 366,520.76 | -35.87% | 主要系下属子公司温江阳晨公司预付款项减少。 |
| 在建工程 | 10,408,771.55 | 5,845,371.20 | 78.07% | 主要系母公司更新改造工程，以及下属子公司竹园公司技术改造工程费用增加。 |
| 短期借款 | 62,000,000.00 | 132,000,000.00 | -53.03% | 主要系母公司及下属子公司竹园公司短期借款减少。 |
| 预收款项 | 0.00 | 4,549,305.00 | -100.00% | 主要系下属子公司竹园公司预收款项减少。 |
| 应付职工薪酬 | 810,349.43 | 2,365,718.46 | -65.75% | 主要系母公司支付了上年度应付职工薪酬。 |
| 应付股利 | 875,744.30 | 0.00 | 100.00% | 主要系母公司支付大股东的股利正在办理中。 |
| 其他应付款 | 52,691,648.17 | 7,132,284.65 | 638.78% | 主要系母公司及下属子公司竹园公司收到节能减排专项补贴。 |
| 营业外收入 | 752,496.00 | 1,321,274.68 | -43.05% | 主要系母公司本期营业外收入减少。 |
| 营业外支出 | 124,178.14 | 1,928.13 | 6340.34% | 主要系下属子公司竹园公司执行法院民事判决导致支出增加。 |
| 所得税费用 | 10,103,445.62 | 6,949,943.49 | 45.37% | 主要系母公司及下属子公司竹园公司收入增加导致费用增加。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
（1）公司现金分红政策内容
《公司章程》第一百五十五条规定：
公司可以采取现金或股票方式分配股利，并可以进行中期现金分红。公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司上一会计年度内盈利但未提出现金利润分配预案时，应在年度报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途。
（2）报告期内现金分红实施情况
公司2012年7月10日刊登《2011年度利润分配实施公告》，以公司2011年末总股本244,596,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.01美元（含税），共计需派发现金红利244,596美元，结余的未分配利润转至以后年度分配。不进行送股及资本公积金转增股本。实施分红的股权登记日为2012年7月18日，除权（除息）日为2012年7月16日，现金红利发放日为2012年8月10日。
上海阳晨投资股份有限公司
法定代表人：顾金山
2012年10月29日
证券代码：900935 证券简称：阳晨B股 编号：临 2012—021
上海阳晨投资股份有限公司
第六届董事会第四次会议决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海阳晨投资股份有限公司第六届董事会第四次会议于2012年10月29日(星期一) 在上海市永嘉路18号一楼2号会议室召开，会议通知已于2012年10月17日以书面形式发出。本次会议应到董事7人，实到董事7人，3名监事及高管人员列席会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由顾金山董事长主持。会议审议并通过以下决议：
1、审议通过公司2012年第三季度报告。
（表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票）
2、审议通过关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012年度内部控制审计机构的议案。
聘请公司2012年度审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012年度内部控制审计机构。聘期一年，依照市场公允、合理的定价原则，结合委托的工作量等情况，经与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定，2012年度内部控制审计费用为人民币15万元。
（表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票）
独立董事马德荣、张辰、盛雷鸣关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度内部控制审计机构的独立意见：
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》等有关规定，作为上海阳晨投资股份有限公司的独立董事，我们事先认真审阅了董事会提供的相关资料，并基于自身的独立判断，就公司《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度内部控制审计机构的议案》事项发表独立意见如下：
我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，为公司提供了多年优质的财务审计服务，对公司业务较为熟悉，业务水平较高，能够满足公司内控审计的需要，亦不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况，我们同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2012 年度内部控制审计机构。
特此公告。
上海阳晨投资股份有限公司
董事会
二○一二年十月二十九日