证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2012- 17
广东风华高新科技股份有限公司
2012年第三季度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
3、公司所有董事均出席了审议本次季报的董事会会议。
4、公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
5、公司董事长钟金松先生、董事兼总经理幸建超先生及副总经理兼财务负责人廖永忠先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 3,261,632,767.90 | 3,309,533,664.12 | -1.45% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 2,174,339,894.13 | 2,254,933,533.75 | -3.57% | |||
| 股本（股） | 670,966,312.00 | 670,966,312.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.24 | 3.36 | -3.57% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 455,683,121.86 | -11.52% | 1,407,340,732.86 | -11.82% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 13,272,276.21 | -58.5% | 67,525,877.39 | -40.12% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 57,861,332.63 | -45.24% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.09 | -43.75% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | -60% | 0.1 | -41.17% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | -60% | 0.1 | -41.17% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.61% | 减少0.8个百分点 | 3.04% | 减少1.6个百分点 | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.57% | 减少0.8个百分点 | 0.79% | 减少2.93个百分点 | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 年初至报告期期末金额（元） | 说明 | |||
| 非流动资产处置损益 | 66,847.66 | - | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | - | |||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,222,410.06 | - | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | - | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | - | |||
| 非货币性资产交换损益 | - | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | - | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | - | |||
| 债务重组损益 | - | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | - | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | - | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | - | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | - | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 43,449,620.62 | - | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | - | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | - | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | - | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | - | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | - | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -98,392.79 | - | ||
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | - | |||
| 少数股东权益影响额 | 298,485.69 | - | ||
| 所得税影响额 | 4,451,566.67 | - | ||
| 合计 | 49,890,433.19 | -- | ||
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 涉及金额（元） | 说明 | |||
| - | 0.00 | - | ||
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 99,339 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 广东省广晟资产经营有限公司 | 122,484,170 | 人民币普通股 | 122,484,170 |
| 深圳市广晟投资发展有限公司 | 21,984,609 | 人民币普通股 | 21,984,609 |
| 深圳市加德信投资有限公司 | 8,760,785 | 人民币普通股 | 8,760,785 |
| 广东粤财创业投资有限公司 | 8,162,091 | 人民币普通股 | 8,162,091 |
| 肇庆市华利达投资有限公司 | 7,330,000 | 人民币普通股 | 7,330,000 |
| 肇庆市盈信创业投资有限公司 | 4,808,000 | 人民币普通股 | 4,808,000 |
| 张健良 | 2,609,097 | 人民币普通股 | 2,609,097 |
| 肇庆市艺宏科技开发有限公司 | 1,875,000 | 人民币普通股 | 1,875,000 |
| 黄河 | 1,864,610 | 人民币普通股 | 1,864,610 |
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,725,390 | 人民币普通股 | 1,725,390 |
| 股东情况的说明 | 深圳市广晟投资发展有限公司（以下简称“深圳广晟”）系广东省广晟资产经营有限公司（以下简称“广晟公司”）全资子公司；公司未知其他股东之间是否存在关联关系以及属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加77.65%，主要系公司报告期收回3i Systems Corporation 股权投资、减持奥普光电部分股票等收到的现金增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加60.26%，主要系公司报告期取得借款收到的现金增加及2011年度股利分配支付的现金减少所致。 |
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
| 投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加77.65%，主要系公司报告期收回3i Systems Corporation 股权投资、减持奥普光电部分股票等收到的现金增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加60.26%，主要系公司报告期取得借款收到的现金增加及2011年度股利分配支付的现金减少所致。 |
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | - | - | - | -- | - |
| 权益变动报告书中所作承诺 | 深圳广晟公司 | 2、不新设或者拓展与风华高科经营构成竞争的任何业务，或新设从事上述业务的子公司及附属企业等。 3、将尽量减少并规范与风华高科之间的关联交易；对于未来与风华高科发生的、有利于风华高科发展且不可避免之关联交易，本公司保证将本着有利于风华高科发展、有利于风华高科全体股东利益的原则，进行公平交易，并促使风华高科严格履行关联交易内部决策程序，及时准确地依法履行信息披露义务。 | 2011年5月7日 | 作为公司控股股东一致行动人期间 | 严格按承诺履行。 |
| 权益变动报告书中所作承诺 | 广晟公司 | 在作为风华高科控股股东期间，将尽量减少与规范与风华高科之间的关联交易。 | 2011年5月7日 | 在作为风华高科控股股东期间 | 严格按承诺履行。 |
| 资产置换时所作 承诺 | - | - | - | - | - |
| 发行时所作承诺 | - | - | - | - | - |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 广晟公司 | 对公司收购广东风华芯电科技股份有限公司（原名为“广东省粤晶高科股份有限公司”）前（2011年以前）损失予以相应补偿。 | 2012年4月24日 | - | 严格按承诺履行。 |
| 广东省电子信息产业集团有限公司 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | 不适用 | ||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 □ 否 √ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | 不适用 | ||||
| 解决方式 | 不适用 | ||||
| 承诺的履行情况 | 不适用 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面价值（元） | 占期末证券总投资比例（%） | 报告期损益（元） | ||||||||
| 1 | 股票 | 000034 | 深信泰丰 | 9,959.40 | 1,524 | 6,446.52 | 2.95% | 487.68 | ||||||||
| 2 | 股票 | 002702 | 腾新食品 | 188,500.00 | 6,500 | 188,500.00 | 86.26% | 0.00 | ||||||||
| 3 | 股票 | 603993 | 洛阳钼业 | 6,000.00 | 2,000 | 6,000.00 | 2.75% | 0.00 | ||||||||
| 4 | 股票 | 300351 | 永贵电器 | 15,500.00 | 500 | 15,500.00 | 7.09% | 0.00 | ||||||||
| 5 | 股票 | 00680 | 南海控股 | 4,310.74 | 84,313 | 2,069.04 | 0.95% | -2.52 | ||||||||
| 期末持有的其他证券投资 | -- | |||||||||||||||
| 报告期已出售证券投资损益 | -- | -- | -- | -- | 709,083.26 | |||||||||||
| 合计 | 224,270.14 | -- | 218,515.56 | 100% | 709,568.42 | |||||||||||
证券投资情况的说明：
报告期末，公司持有的“深信泰丰”、“南海控股”系公司客户用于抵偿货款将所持股票过户所得。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 承诺事项 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | |||||
| 2012年7月1日～ 9月30日 | 公司董事会秘书 办公室 | 电话沟通 | 个人 | 投资者 | 公司经营情况， 未提供资料。 | |||||
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
广东风华高新科技股份有限公司
法定代表人：钟金松
二O一二年十月三十日
证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2012-18
广东风华高新科技股份有限公司
第六届董事会2012年第四次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2012年第四次会议于2012年10月22日以电子邮件或书面传真方式通知全体董事，2012年10月29日上午以通讯表决方式召开，会议应到董事13人，实到董事13人。本次董事会的召开程序符合国家有关法律、法规和本公司章程的规定。本次会议及决定的事项合法有效。
经与会董事认真审议，以通讯表决方式全票表决通过了《公司2012年第三季度报告全文及正文》
特此公告。
广东风华高新科技股份有限公司
董事会
二О一二年十月三十日
证券代码：000636 证券简称：风华高科 公告编号：2012-19
广东风华高新科技股份有限公司
第六届监事会2012年第三次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2012年第三次会议于2012年10月29日上午以通讯表决方式召开,会议应到监事3人,实到监事3人。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以记名投票表决方式，审议通过了《公司2012年第三季度报告全文及正文》。
经审核，监事会认为《公司2012年第三季度报告全文及正文》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，公司2012年第三季度报告全文及正文能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
特此公告。
广东风华高新科技股份有限公司
监 事 会
二○一二年十月三十日