§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 林进挺 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 许华山 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 胡小芹 |
公司负责人林进挺、主管会计工作负责人许华山及会计机构负责人（会计主管人员）胡小芹声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,858,651,650.78 | 11,132,652,827.22 | -2.46 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 8,998,371,110.41 | 9,092,525,375.03 | -1.04 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.29 | 2.31 | -0.87 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 112,619,650.66 | -86.90 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.0300 | -86.92 | |
| 报告期（7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 79,323,104.30 | 221,861,441.65 | -72.51 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0202 | 0.0564 | -72.51 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.0160 | 0.0497 | -74.53 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0202 | 0.0564 | -72.51 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.88 | 2.45 | 减少2.38个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.70 | 2.16 | 减少2.08个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 1,942,029.94 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 51,172,714.53 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -41,995,521.46 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 8,321,964.58 |
| 所得税影响额 | 7,220,472.74 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -208,876.64 |
| 合计 | 26,452,783.69 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 142,430 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 厦门国贸集团股份有限公司 | 60,000,000 | 人民币普通股 |
| 和合控股有限公司 | 29,323,500 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 23,180,173 | 人民币普通股 |
| 海口农工贸（罗牛山）股份有限公司 | 20,000,000 | 人民币普通股 |
| 厦门象屿集团有限公司 | 19,476,210 | 人民币普通股 |
| 海南省发展控股有限公司 | 19,476,210 | 人民币普通股 |
| 雅戈尔投资有限公司 | 12,750,000 | 人民币普通股 |
| 广东省农垦集团公司 | 9,738,105 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 | 8,484,863 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险(集团)公司－传统－普通保险产品 | 7,794,341 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 损益情况重大变动说明： | ||||
| 项 目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例 | 超过30%变化说明 |
| 财务费用 | 9,127,035.06 | 42,940,643.57 | -78.74% | 主要是公司的借款较上年同期减少，相应利息支出减少。同时公司存量资金通过增加定期存款形式提高了资金使用效益，使利息收入增加。 |
| 资产减值损失 | 17,105,992.29 | 108,606,010.53 | -84.25% | 主要是期末橡胶产品计提存货跌价准备较上年同期减少所致。 |
| 公允价值变动收益 | -23,363,725.00 | 50,894,700.00 | -145.91% | 主要是期末套期工具测试无效部分的浮动亏损高于上年同期。 |
| 投资收益 | -10,664,225.28 | -189,728,301.60 | 94.38% | 主要是当期套期工具提前平仓操作较少，相应平仓损失较上期减少。 |
| 营业外收入 | 73,415,848.23 | 45,483,021.01 | 61.41% | 主要是政府补助较上年同期增加。 |
| 资产负债情况重大变动说明： | ||||
| 项目 | 期末数 | 年初数 | 变动比例 | 超过30%变化说明 |
| 货币资金 | 1,802,727,403.59 | 2,900,771,219.88 | -37.85% | 主要是本期偿还了部分银行借款、募投资金继续投资，造成资金相应减少。橡胶产品售价比上期降低相应收到的资金减少。 |
| 应收票据 | 36,430,008.60 | 64,714,012.49 | -43.71% | 主要是子公司将到期的银行承兑汇票向银行兑付所致。 |
| 应收账款 | 363,516,008.87 | 198,809,716.55 | 82.85% | 主要是子公司新加坡公司较上年同期销售量增加，相应应收账款增加。另外对部分国际客户采用的是90-120天付款期限的结算方式。 |
| 预付款项 | 347,553,842.75 | 99,320,745.42 | 249.93% | 主要原因是子公司橡胶原料收购款、橡胶产品采购款及生产物资采购款较年初增加。 |
| 应收利息 | 1,790,936.91 | 48,115,068.49 | -96.28% | 主要是由于本期到期收回了一年期定期存款的利息。 |
| 其他应收款 | 606,669,658.17 | 417,835,923.75 | 45.19% | 主要是母公司垫付职工借款、子公司套保业务支付的期货保证金、云南子公司支付合作押金较年初增加。 |
| 其他流动资产 | 7,656,725.00 | -100.00% | 上年末套保持仓部分的浮动盈利本期冲回。 | |
| 长期股权投资 | 177,687,725.91 | 119,213,593.91 | 49.05% | 是子公司新加坡公司出资收购R1 公司 15%的股权，同时对按照权益法核算的参股公司确认投资收益。 |
| 在建工程 | 126,345,182.11 | 92,624,823.70 | 36.41% | 主要是母公司和下属子公司海南经纬乳胶丝有限责任公司的项目投资较年初增加。 |
| 长期待摊费用 | 15,306,005.93 | 2,899,513.89 | 427.88% | 主要是由于云南加工厂按照租赁协议一次性支付厂房租金所致。 |
| 递延所得税资产 | 10,269,733.73 | 16,219,038.40 | -36.68% | 主要是期末资产减值准备减少，对应减少递延所得税资产。 |
| 短期借款 | 390,182,782.82 | 576,749,614.76 | -32.35% | 主要是偿还了部分银行借款。 |
| 应付账款 | 301,903,823.83 | 231,322,167.39 | 30.51% | 主要是公司下属子公司物流公司的子公司农资公司对外赊购肥料款较年初增加。 |
| 预收款项 | 259,501,975.75 | 65,114,827.86 | 298.53% | 主要是贸易公司橡胶产品销售预收款增加。 |
| 应交税费 | -225,647,276.00 | -167,615,885.16 | -34.62% | 本期子公司采购量增加，导致增值税进项税大幅增加。 |
| 应付利息 | 0.00 | 1,738,087.71 | -100.00% | 期末借款利息已经全部归还。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 0.00 | 200,000,000.00 | -100.00% | 是本期到期归还了中国农业银行海口市海秀支行的长期借款20,000万元。 |
| 其他流动负债 | 16,984,100.00 | 133,500.00 | 12622.17% | 主要是期末套期保值持仓浮动亏损部分比年初增加。 |
| 递延所得税负债 | 0.00 | 24,562.50 | -100.00% | 是由于期末冲回上年末期货套期保值合约的持仓公允价值变动损益（浮动盈亏部分）而相应冲回的递延所得税负债。 |
| 现金流量情况重大变动说明： | ||||
| 报表项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例 | 超过30%变化说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 112,619,650.66 | 859,929,685.99 | -86.90% | 主要是本期橡胶产品售价比上年同期降低，相应收到的现金减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -473,266,235.55 | -1,019,577,009.06 | 53.58% | 主要是上年同期存在理财产品尚未到期的情况，本期理财产品全部到期；上年同期支付金马物流投资款，本期无此类投资；另本期套保提前平仓产生的损失较上年同期减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -735,621,113.72 | -1,328,536,885.52 | 44.63% | 期初银行借款较上年同期减少，相应偿还债务支付的现金较上期减少。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
内控规范体系实施情况
2012年起所有主板上市公司开始实施企业内控规范体系，公司成立了以董事长为组长，总裁为副组长，核心高管成员为组员的内控体系实施领导小组。在领导小组之下，成立了由执行副总裁任组长，公司审计风险部、财务部、董事会办公室、企业发展部等部门负责人为组员的内控体系实施工作小组，公司已按照要求披露了《海南天然橡胶产业集团股份有限公司内部控制规范体系实施方案》。
2012上半年，公司按照监管机构通知要求和内控规范体系实施方案的安排，完成了内控规范体系实施动员、内控中介咨询机构选聘、岗位职责、制度规范流程梳理、缺陷查找等阶段性工作内容。
2012年第三季度，公司按照《企业内部控制基本规范》的要求，已全面完成了内控基础信息梳理工作。公司内控项目组对梳理表进行了评审，并提出了相应的反馈意见，公司按项目组的反馈意见进行完善补充。在完成内控矩阵的基础上，公司对发现的风险及制度设计缺陷，由公司内控项目组按照《企业内部控制应用指引》的要求，对各个风险缺陷提出改进意见和办法，并将提出的意见与各个部门进行沟通确认，确保改进有效可行，符合公司实际运作情况。内控项目组对公司总部各部门的业务工作流程进行了梳理，并与各个部门的领导和业务骨干人员进行了访谈，将每一流程进行分解优化。此外，公司确定了内部控制审计的会计师事务所，并提交董事会审议通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 海南省农垦集团有限公司 | 避免同业竞争承诺：控股股东承诺不再参与或与他们合作种植橡胶林木及经营相关产品；承诺对下属单位产出的天胶原产品及砍伐的树木不进行加工和对外销售，全部交海南橡胶统一组织收购处理；承诺不再以任何方式参与橡胶林木及配套防护林木的采伐、运输、加工、销售业务。控股股东承诺在未来三年内加快下属农场存续胶林的淘汰和调整。 | 是 | 是 |
| 股份限售 | 海南省农垦集团有限公司 | 承诺自海南橡胶上市之日起36个月内，不转让或委托他人管理在海南橡胶截至上市之日已直接和间接持有的公司股份，也不由海南橡胶回购该部份股份。 | 是 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受到国内外经济增速下滑的影响，天然橡胶价格同比下降较大，预计年初至下一报告期期末的累计净利润与去年同期相比下降幅度超过50%。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012年4月26日，经公司第三届董事会第八次会议审议通过，并经2012年5月30日公司2011年年度股东大会批准，公司2011年度利润分配方案为：以公司 2011 年末总股本3,931,171,600股为基数，向全体股东每10股派发人民币现金股利0.8元（含税），总计分配利润金额3.145亿元，剩余未分配利润结转下年度分配，本次不再送股或转增股份。该利润分配方案已于2012年7月17日实施完毕。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
法定代表人:林进挺
2012年10月30日
股票简称：海南橡胶 股票代码：601118 公告编号：2012-028
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
第三届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2012年10月29日以通讯表决的方式召开，公司已于2012年10月26日以书面形式向公司全体董事（共9名，其中独立董事3名）发出了会议通知。本次会议应到董事9名，实际参与表决董事9名。本次董事会会议经过了适当的通知程序，召开及会议程序符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。会议以记名投票表决方式一致通过了如下议案：
一、审议通过了《关于聘请公司2012年度内部控制审计机构的议案》
根据中国证监会《关于2012年度主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财会字[2012]30号）和海南监管局《关于实施企业内部控制规范体系的通知》（海南证监发[2012]7号）等有关要求，公司应于2012年全面实施企业内部控制规范体系，并在披露2012年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。
同意聘请立信会计师事务所担任2012年度内部控制审计机构，聘期一年。授权公司管理层根据公司资产规模、业务情况及市场价格水平，在合理范围内确定审计费用。
公司全体独立董事对此发表了同意的独立意见。
本议案获得通过，同意9票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交股东大会进行审议。
二、审议通过了《2012年第三季度报告（全文及正文）》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
本议案获得通过，同意票9票，反对0票，弃权0票。
三、审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》
根据公司发展战略规划及业务发展需要，对公司现有组织架构进行调整，本次组织架构调整突出基地管理、收购、加工和市场营销四大业务职能，其它职能部门相应调整。调整内容如下：
1、成立基地管理部，负责基地分公司、种苗分公司的运营监管。
2、成立橡胶收购部，负责岛内橡胶原料的收购业务。
3、成立加工管理部，将原13家加工厂更名为加工分公司，由加工管理部统一负责加工分公司的运营监管、协调和指导。
4、成立海外产业发展部，负责海外产业发展管理。
5、将市场管理部改为市场营销部，负责橡胶产品的统一销售。
6、投资部改名为投资管理部，撤销建设管理部，将其职能归至投资管理部，主要负责对外股权投资及对内建设投资的规划、计划管理及组织实施工作。
7、撤销经营管理部、质量技术部、资产管理部，将其职能分别整合归并至基地管理部和加工管理部。
8、撤销信息中心，将其企业文化建设和行政宣传职能归并至总裁办公室，信息化管理职能归并至企业发展部。
9、党群工作部护林保胶职能归并至基地管理部，信访职能归并至总裁办公室。保留董事会办公室、总裁办公室、党群工作部、人力资源部（党委组织部、党委办公室）、财务部、审计风险部（纪检监察部）、企业发展部、科技研发中心。
本议案获得通过，同意9票，反对0票，弃权0票。
四、审议通过了《关于塞拉利昂项目立项的议案》
根据公司“走出去”战略，公司与塞拉利昂政府、中国进出口银行、政府主管部门等就利用政府间优惠贷款在塞拉利昂发展橡胶、水稻种植与加工项目（以下简称“塞拉利昂项目”或“项目”）进行了接洽。
塞拉利昂地处非洲西部，濒临大西洋，地处北纬6-10度，项目区域大多属热带雨林气候，光照充足，雨量充沛，土壤肥沃，土地资源丰富，光、热、水、土壤等自然条件优越。该国政局稳定，政治民主，政府渴望经济发展和社会进步，合作态度积极主动。民众比较温和、善良、讲秩序、守法，社会治安良好。塞拉利昂经济落后，土地与劳动力资源丰富、成本低廉。我国于1971年与塞拉利昂建交，建交以来，双边关系发展顺利，经贸合作历史悠久。
依据论证调研和接洽情况，项目初步意向为在塞拉里昂合作建设总规模约13.5万公顷的橡胶和水稻基地，其中10万公顷种植橡胶、3.5万公顷种植水稻。本项目立项批准后，公司将组织项目团队展开项目谈判及草签有关协议。
本项目能否顺利实施，尚存在能否获得两国审核通过，以及市场、技术、投融资、环境、社会、当地配套等诸多不确定因素，特别提请广大投资者注意投资风险。
公司将根据项目进展情况，履行相应决策程序，并按照信息披露要求进行公告。
公司全体独立董事对此发表了同意的独立意见。
本议案获得通过，同意9票，反对0票，弃权0票。
五、审议通过了《关于投资设立境外子公司的议案》
为适应未来海外业务发展需要，经研究决定在香港投资设立海南橡胶国际发展(控股)有限公司（以下简称“海外控股公司”），之后由海外控股公司在英属维尔京群岛再设立海南橡胶国际投资有限公司（以下简称“项目控股公司”），公司名称以最终注册名称为准。具体投资情况如下：
| 公司名称 | 注册资本 | 控股比例 | 注册地 | 资金来源 |
| 海外控股公司 | 1万港元 | 100% | 香港 | 自有资金 |
| 项目控股公司 | 1万美元 | 100% | 英属维尔京群岛 | 自有资金 |
本议案获得通过，同意9票，反对0票，弃权0票。
六、审议通过了《关于塞拉利昂项目授权的议案》
由于塞拉利昂橡胶、水稻种植与加工项目（以下简称“塞拉利昂项目”或“项目”）在推进过程中有许多主要工作要在境外开展，与之有关的合资协议、联营体协议、工程承包协议等商务谈判和文件、注册成立境外子公司的工商登记相关文件需要及时处理与签署，为便于工作开展，董事会授权林进挺董事长（法定代表人）、李智全执行副总裁代表公司进行商务谈判及前期协议或文件签署等事宜。具体授权事宜如下：
1、设立境外投资控股与项目控股公司有关的法律手续；
2、项目推进有关的商务谈判和协议签署，包括但不限于合资、土地使用、经营、工程承包、项目贷款等。
前述被授权的两人分别有权在此授权下根据需要独立签署相关协议，但授权过程中所签署的相关文件（协议），需设立必要的文件（协议）生效条款。对需履行相应决策、审批程序的，则需在履行相应决策、审批程序后生效。
本次授权，自董事会审议批准后一年内有效。
本议案获得通过，同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
董 事 会
2012年10月29日
股票简称：海南橡胶 股票代码：601118 公告编号：2012-029
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2012年10月29日以通讯表决的方式召开，公司已于2012年10月26日以书面形式向公司全体监事（共3名）发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实际参与表决监事3名。本次监事会会议经过了适当的通知程序，召开及会议程序符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。会议一致通过了如下议案：
一、审议通过了《关于聘请公司2012年度内部控制审计机构的议案》
根据中国证监会《关于2012年度主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》（财会字[2012]30号）和海南监管局《关于实施企业内部控制规范体系的通知》（海南证监发[2012]7号）等有关要求，公司应于2012年全面实施企业内部控制规范体系，并在披露2012年公司年报的同时，披露董事会对公司内部控制的自我评价报告以及注册会计师出具的财务报告内部控制审计报告。
同意公司聘请立信会计师事务所担任2012年度内部控制审计机构，聘期一年。授权公司管理层根据公司资产规模、业务情况及市场价格水平，在合理范围内确定审计费用。
本议案获得通过，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案尚须提交股东大会进行审议。
二、审议通过了《2012年第三季度报告（全文及正文）》（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
与会监事认为：公司2012年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司管理制度的规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够真实地反映公司报告期间的财务状况及经营成果等事项，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案获得通过，同意票3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
监 事 会
2012年10月29日
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
2012年第三季度报告