柳州钢铁股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 施沛润 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 赖懿 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 张奕 |
公司负责人施沛润、主管会计工作负责人赖懿及会计机构负责人（会计主管人员）张奕声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 23,147,642,764.21 | 19,164,985,031.38 | 20.78 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 5,107,323,868.06 | 5,268,769,282.87 | -3.06 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.99 | 2.06 | -3.06 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -1,562,768,528.39 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.6098 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -179,141,335.08 | -177,349,180.57 | -438.24 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0699 | -0.0692 | -438.24 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0702 | -0.0701 | -446.77 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0699 | -0.0692 | -438.24 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -3.45 | -3.42 | 减少4.42个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -3.46 | -3.47 | 减少4.41个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,794,338.15 | 环保节能项目财政拨款摊销等 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -35,197.73 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -126,890.00 | |
| 所得税影响额 | -394,837.56 | |
| 合计 | 2,237,412.86 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 94,420 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 广西柳州钢铁(集团)公司 | 2,114,433,135 | 人民币普通股 | |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 38,520,000 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基金 | 22,299,507 | 人民币普通股 | |
| 柳州化学工业集团有限公司 | 4,000,000 | 人民币普通股 | |
| 郑彩苓 | 2,375,360 | 人民币普通股 | |
| 郑玉贵 | 1,672,990 | 人民币普通股 | |
| 陈鑫 | 1,470,159 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 1,201,854 | 人民币普通股 | |
| 林春英 | 1,171,322 | 人民币普通股 | |
| 阎景迪 | 1,047,824 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）货币资金及应收票据：货币资金本期末余额为7.14亿元，比年初减少10.43亿元；应收票据本期末余额为42.45亿元，比年初增加31.20亿元，主要是公司为节约资金成本，本年度大幅减少票据贴现，致使货币资金减幅较大和应收票据增幅较大。
（2）在建工程：本期末余额为14.04亿元，比年初增加9.18亿元，主要是本年度投入的技术改造工程大部分未完工结转。
（3）短期借款、一年内到期的长期借款、长期借款：三项期末余额合计111.07亿元，比年初增加22.28亿元，增加借款主要用于补充流动资金不足。
（4）应付票据：本期末余额为11.06亿元，比年初增加7.46亿元，主要是公司为降低资金成本，签发无息票据，加大了票据融资规模。
（5）应付账款：本期末余额为22.8亿元，比年初增加8.48亿元，主要是公司本年度调整付款制度，期末余额增大。
（6）预收款项：本期末余额为13.82亿元，比年初增加3.68亿元，主要是预收钢材款增加。
（7）净利润：公司本季度净利润亏损1.79亿元，比上年同期减少2.32亿元，主要是本季度钢材价格低迷，成本依然高企，销售毛利微薄，承担期间费用后，营业利润出现了亏损。
（8）经营活动产生的现金流量净额：本年累计为 -15.63亿元，比上年同期减少4.26亿元，主要是公司期末应收票据和存货与年初比增幅较大，占用大量资金。
（9）购建固定资产支付的现金：本年累计为10.94亿元，比上年同期增加4.29亿元，主要是本年度技术改造项目投入较大。
（10）筹资活动产生的现金流量净额：本年累计为16.12亿元，比上年同期减少7.93亿元，主要是公司本年度加大票据融资力度，适度控制借款规模增长。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据公司生产经营发展需要，公司技术改造、环境治理和节能减排等项目建设需要大量资金。同时，钢铁市场形势十分严峻，公司的生产经营面临巨大的挑战。为保障公司的正常经营和持续发展，公司拟2011 年度利润不分配，结转下年度，资本公积金不转增。
柳州钢铁股份有限公司
法定代表人:施沛润
2012年10月29日
证券代码：601003 证券简称：柳钢股份 公告编号：2012-019
柳州钢铁股份有限公司关于公司年度审计会计师事务所更名的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司收到现聘任的年审会计师事务所——天健正信会计师事务所关于其合并更名的通告函，主要内容为：因公司发展需要，京都天华会计师事务所与天健正信会计师事务所合并，并经北京市工商行政管理局核准登记，已于2012年5月16日更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙），此前，与“天健正信会计师事务所有限公司”签署的合同继续有效，相应的责任、权利和义务将由“致同会计师事务所”承继。
本次变更不属于更换会计师事务所事项，不会对公司的年审业务约定造成影响。
特此公告
柳州钢铁股份有限公司
2012年10月30日
证券代码：601003 证券简称：柳钢股份 公告编号：2012-020
柳州钢铁股份有限公司
第五届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
柳州钢铁股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第三次会议，于二Ｏ一二年十月二十九日召开。出席会议的董事应到15人，实到15人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议形成决议如下：
一、以15票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了二○一二年第三季度报告及其摘要
2012年7月伊始，钢材市场价格暴跌，商家恐慌性抛货，市场需求急剧萎缩。在危机之下，公司加强管理、优化操作，进一步降低各工序能耗。同时，调整销售策略、科学安排生产计划，降低各环节成本，积极做好应对危机的各项工作，灵活应对市场变化。尽管公司通过以上努力，使生产成本有所下降，但面对市场需求的持续萎靡和钢价的下跌，公司生产经营仍然遇到了前所未有的困难。截至9月底止，铁、钢、材产量分别为654.67万吨、678.20万吨、382.94万吨，比去年同期分别增长-3.09%、-7.02%、-14.28%；完成主营业务收入257.01亿元，比去年同期增长-19.76%；实现净利润-1.77亿元，比去年同期增长-163.26%。公司将在第四季度加大管理力度，力争实现盈利。
公司二○一二年第三季度报告及其摘要已经完成，经董事会审议通过后，定于2012年10月30日在《上海证券报》、《中国证券报》上公告披露并报上海证券交易所备案。
二、以15票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了柳州钢铁股份有限公司关于2012年度审计会计师事务所变更的提案
因公司所聘审计机构天健正信会计师事务所与京都天华会计师事务所合并，并更名为致同会计师事务所，故公司聘请的会计师事务所变更为“致同会计师事务所”。本次变更不属于更换会计师事务所事项，不会对公司的年审业务约定造成影响。
三、以15票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于召开二○一二年第三次临时股东大会的议案
根据《公司章程》规定，定于2012年11月15日召开“二○一二年第三次临时股东大会”，会议具体事项详见《柳州钢铁股份有限公司关于召开二○一二年第三次临时股东大会的通知》。
以上第二项议案须提交公司股东大会审议。
特此公告。
柳州钢铁股份有限公司
董事会
2012年10月29日
证券代码：601003 证券简称：柳钢股份 公告编号：2012-021
柳州钢铁股份有限公司
关于召开二○一二年第三次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
柳州钢铁股份有限公司拟召开“二○一二年第三次临时股东大会”，具体事项通知如下：
一、会议时间：2012年11月15日上午10:00时
会议地址：广西柳州钢铁（集团）公司809会议室
二、股权登记日：2012年11月13日
三、会议议题：
1、审议柳州钢铁股份有限公司关于2012年度审计会计师事务所变更的议案
四、参加人员：
1、截止2012年11月13日(股权登记日)交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议，该代理人不必为股东。
2、公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师。
五、参加会议办法：
公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。
个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券帐户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。
异地股东可采用信函或传真方式进行登记，未来得及登记的在册股东不影响其出席股东大会。
登记时间：2012年11月14日上午9:00—11:30 下午15:00—17:00
2、会议会期半天，出席会议者食宿、交通费用自理。
3、出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
六、联系地址：
登记地址：柳州市北雀路117号
书面回复地址：柳州市北雀路117号柳州钢铁股份有限公司证券部
邮政编码：545002
电话：0772－2595971
传真：0772－2595998
联系人：罗胜军、黄胜松
七、其他：
出席本次会议的股东须携带本通知，以便会前查验。谢谢合作！
柳州钢铁股份有限公司
2012年10月30日
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席柳州钢铁股份有限公司二○一二年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
| 委托人签名： | 受托人签名： | ||
| 委托人身份证号： | 受托人身份证号： | ||
| 委托人股权证号： | 委托人持股数： | ||
| 代为行使表决范围： | 委托日期： |
| 法人印章： | ||
| 日 期： | 年 月 日 |
注：委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证；委托人为法人的，应加盖法人印章或者由其董事或者由其正式委托的代理人签署。
该授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
证券代码：601003 证券简称：柳钢股份 公告编号：2012-022
柳州钢铁股份有限公司
第五届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
柳州钢铁股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第三次会议，于二Ｏ一二年十月二十九日召开。出席会议的监事应到5人，实到5人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。会议形成决议如下：
一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了二○一二年第三季度报告及其摘要
2012年7月伊始，钢材市场价格暴跌，商家恐慌性抛货，市场需求急剧萎缩。在危机之下，公司加强管理、优化操作，进一步降低各工序能耗。同时，调整销售策略、科学安排生产计划，降低各环节成本，积极做好应对危机的各项工作，灵活应对市场变化。尽管公司通过以上努力，使生产成本有所下降，但面对市场需求的持续萎靡和钢价的下跌，公司生产经营仍然遇到了前所未有的困难。截至9月底止，铁、钢、材产量分别为654.67万吨、678.20万吨、382.94万吨，比去年同期分别增长-3.09%、-7.02%、-14.28%；完成主营业务收入257.01亿元，比去年同期增长-19.76%；实现净利润-1.77亿元，比去年同期增长-163.26%。公司将在第四季度加大管理力度，力争实现盈利。
公司二○一二年第三季度报告及其摘要已经完成，经董事会审议通过后，定于2012年10月30日在《上海证券报》、《中国证券报》上公告披露并报上海证券交易所备案。
二、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了柳州钢铁股份有限公司关于2012年度审计会计师事务所变更的提案
因公司所聘审计机构天健正信会计师事务所与京都天华会计师事务所合并，并更名为致同会计师事务所，故公司聘请的会计师事务所变更为“致同会计师事务所”。本次变更不属于更换会计师事务所事项，不会对公司的年审业务约定造成影响。
三、监事会对2012年第三季度报告发表独立意见
公司监事会根据《证券法》和上海证券交易所的有关要求，全体监事对公司编制的2012年第三季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见：
1、公司2012年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司2012年第三季度的经营情况和财务状况等事项。
2、公司2012年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。
3、公司监事会成员没有发现参与2012年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
4、公司监事会成员保证公司2012年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
柳州钢铁股份有限公司
监事会
2012年10月29日