中国平安投资者保护活动

  ——公司治理专题

  企业公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会、高级管理人员权利和义务分配，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。良好的公司治理结构，可解决公司各方利益分配问题，对公司能否高效运转、是否具有竞争力，起到决定性的作用。

  近年来，证监会不断深入推进上市公司治理专项活动，全面整改了上市公司治理方面存在的问题，进一步提高了规范运作意识，完善了内部控制制度和有关规章制度，健全了治理长效机制，部分上市公司探索并建立了与自身特点相适应的治理模式，公司治理水平进一步提高。

  中国平安自2004年6月和2007年3月先后登陆联交所和上交所以来，一贯坚持追求高水准的公司治理。多年来，中国平安建立并完善了股东大会、董事会和监事会的“三会”制度，从海外大规模引进优秀专业人才，建立了国际化、专业化的卓越管理团队。股东大会、董事会、监事会和高级管理层依法规范运作，各司其职，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间分工配合、相互协调、相互制衡的内部控制运行机制。

  严格且规范运作的“三会”制度

  中国平安严格遵守《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，认真落实监管部门关于公司治理的有关规定，结合公司实际情况，建立了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。董事会建立了战略与投资决策、审计与风险管理、提名和薪酬四个专业委员会，保持了较高的运作效率。

  据中国平安公开报告显示，2009年至2012年上半年期间，中国平安共召开了10次股东大会、23次董事会和16次监事会。股东大会、董事会、监事会及高级管理层均按照《公司章程》赋予的职责，依法独立运作，履行各自的权利、义务，没有违法违规的情况发生。

  高效且国际化和专业化的董事会

  董事会制度是公司治理的核心内容，董事会受股东委托，负责公司的经营决策和业务领导，是公司最高行政机构，完善公司治理，必须保证董事会独立、有效运作，因此，跨国大公司普遍重视董事会的组成和决策机制，以此确保董事会决策的专业性与准确性，使整个公司在发展航程中不偏离方向。

  平安历来非常注重管理架构的搭建工作，致力于打造高效董事会。目前，本公司董事会19名董事中，5名执行董事均具备丰富的保险业经营管理经验，负责本公司的经营管理工作；7名非执行董事中，3名来自本公司股东汇丰，均具备丰富的银行和其他金融业经验，2名来自股东深投控和深业集团，均曾在政府部门工作，1名为经验丰富的律师，1名为本公司现任工会副主席；7名独立非执行董事中，3名具备法律专业背景，2名具备银行业背景，1名具备保险精算背景。就国际化和专业化程度来说，平安的董事会在业界享有盛誉。

  公司治理屡获国内外评选

  机构肯定

  因公司治理方面的突出表现，中国平安于近年来屡获国内外评选机构的肯定，先后荣获了：2010年《亚洲金融》“亚洲最佳管理公司”、“亚洲最佳投资者关系”、“亚洲最佳企业社会责任”及“亚洲最致力维持优厚派息政策”奖项；荣获由上海证券交易所颁发的“2011年度董事会奖”；2011年荣获香港董事学会颁发的“杰出董事奖”、香港上市公司商会颁发的“2011年度香港公司管治卓越奖”、《理财周报》颁发的“中国主板上市公司最佳董事会50强”及“中国上市公司创造价值最快董事会10强”称号等奖项；荣获第五届中国上市公司最佳董事会评选的“2012中国上市公司最佳董事会”，公司董事会秘书金绍梁先生荣获“2012中国上市公司最佳董事会秘书”；连续第四次荣获《欧洲货币》公布的“亚洲最佳管理保险公司”；中国平安凭借规范、系统化、专业透明的公司治理水平连续第六年荣膺由亚洲著名公司治理杂志《Corporate Governance Asia》颁发的“亚洲公司治理杰出表现奖”。

  中国平安成立20多年来，已逐步建立起了一整套符合现代企业制度的体制、机制和文化，整个公司充满了生机活力，不因规模扩大、结构复杂而老化、僵化。每个平安人都在既有公平竞争又有精诚协作的环境和氛围下成长，共同推动全平安以年轻企业特有的速度向前迈进。然而企业公司治理仍是一项长期而复杂的系统工程，是一项需不断完善、逐步提高的工作，今后，中国平安将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和公司各项制度的规定，持续贯彻落实证监会专项活动的精神，建立符合公司特色的公司治理长效机制，不断提高公司规范运作和治理水平，促进公司健康发展。

  （CIS）