证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2012-37
内蒙古兴业矿业股份有限公司
2012年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吉兴业、主管会计工作负责人董永及会计机构负责人(会计主管人员) 吴凤良声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 3,210,755,991.08 | 3,140,844,173.52 | 2.23% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,687,131,988.54 | 1,569,497,654.22 | 7.5% | |||
| 股本（股） | 437,942,869.00 | 398,129,881.00 | 10% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.85 | 3.94 | -2.28% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 217,820,783.89 | 5,618.72% | 695,490,573.16 | 194.68% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 32,015,305.23 | 240.92% | 126,758,404.75 | 389.75% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 91,092,586.86 | 455.38% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 0.21 | 397.14% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.07 | 240% | 0.29 | 390% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.07 | 240% | 0.29 | 390% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.92% | 3.97% | 7.79% | 11.78% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.94% | 3.98% | 7.77% | 11.85% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -192,274.54 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 1,800,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,146,714.33 | |
| 少数股东权益影响额 | 12,545.96 | |
| 所得税影响额 | -115,252.77 | |
| 合计 | 358,304.32 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 38,091 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 内蒙古兴业集团股份有限公司 | 125,400,000 | 人民币普通股 | 125,400,000 |
| 赤峰富龙公用（集团）有限责任公司 | 63,471,906 | 人民币普通股 | 63,471,906 |
| 兴业国际信托有限公司－兴业泉州<2007-14号>资金信托 | 8,976,000 | 人民币普通股 | 8,976,000 |
| 中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金 | 7,999,939 | 人民币普通股 | 7,999,939 |
| 宏源证券股份有限公司 | 3,022,056 | 人民币普通股 | 3,022,056 |
| 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,302,558 | 人民币普通股 | 2,302,558 |
| 彭丽影 | 2,137,095 | 人民币普通股 | 2,137,095 |
| 中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金 | 2,099,880 | 人民币普通股 | 2,099,880 |
| 王祥福 | 1,813,477 | 人民币普通股 | 1,813,477 |
| 蔡永其 | 1,324,700 | 人民币普通股 | 1,324,700 |
| 股东情况的说明 | 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 | ||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
注1：货币资金期末数较年初数减少213,025,210.62元、下降80.91%，减少的主要原因系公司所属子公司（双源冶炼）八万吨铅冶炼项目投入增加所致。
注2：应收票据期末数较年初数增加30,149,433.57元、增长4022.90%，增加的主要原因系本期销售中收到的银行承兑汇票增加所致。
注3：预付账款期末数较年初数增加52,968,765.49元、增长156.53%，增加的主要原因系公司所属子公司（双源冶炼）购买生产用原材料预付款增加所致。
注4：在建工程期末数较年初数增加210,768,401.34元、增长49.72%，增加的主要原因系公司所属子公司（双源冶炼）八万吨铅冶炼项目新建和续建工程增加所致。
注5：其他应付款期末数较年初数增加16,665,384.13元、增长47.64%，增加的主要原因系兴业集团为储源矿业提供财务资助增加所致。
注6：一年内到期的非流动负债期末数较年初数减少461,000,000.00元、下降75.45%，减少的主要原因系到期的长期借款已按期归还。
注7：长期借款期末数较年初数增加365,000,000.00元、增长136.25%，增加的主要原因系一年内到期的长期借款归还后续贷所致。
注8：其他非流动负债期末数较年初数增加3,400,000.00元、增长130.77%，增加的主要原因系锡盟财政局拨付的矿产资源保护与综合利用项目补助资金分期到位所致。
注9：专项储备期末数较年初数增加14,763,722.43元、增长157.49%，增加的主要原因系公司按国家有关规定提取的安全生产费及维简费尚未使用部分增加所致。
注10：少数股东权益期末数较年初数减少16,525,025.77元、下降39.02%，增加的主要原因系报告期内储源矿业亏损所致。
注11：营业收入、营业总成本、期间费用、营业利润、利润总额、净利润等损益类项目及现金流量表相关项目同比发生大幅变动，主要原因是2011年本公司实施重大资产重组，主营业务及主要产品结构发生重大变化，因此不具有可比性。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
（1）2012年9月3日，根据赤峰市巴林右旗安监局出具的《整改复查意见书》（右安监管复查字[2012]第017号），同意赤峰富生矿业有限公司即日起恢复生产；目前富生矿业生产经营情况正常。
（2）2012年10月17日，锡林郭勒盟双源有色金属冶炼有限公司实现点火试车，目前正处于设备、工艺调试阶段。
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | 兴业集团 | 兴业集团：对本次交易所提供的资料真实、准确、完整的承诺；关于保障上市公司独立性的承诺；关于规范和减少关联交易的承诺；关于避免同业竞争的承诺；关于进一步避免同业竞争的承诺；关于置入储源矿业剩余49%股权的承诺；关于本次交易拟置入资产探矿权、采矿权相关费用的承诺；关于拟置入资产中尚未办理房产证的房产情况的承诺；关于承担储源矿业因历史上违规行为受处罚的承诺；关于拟置入资产合法存续的承诺；对拟置出资产形式变更无异议的承诺。 | 2011年10月24日 | 持续有效 | 严格履行 |
| 兴业集团 | 盈利预测补偿承诺 | 2011年03月16日 | 2010－2013年度 | 严格履行 | |
| 富龙集团 | 对拟置出资产形式变更无异议的承诺；关于债权债务转移的承诺。 | 2011年10月24日 | 持续有效 | 严格履行 | |
| 发行时所作承诺 | 兴业集团 | 关于股份锁定期的承诺 | 2012年03月07日 | 三年 | 严格履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | □ 是 □ 否 √ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | |||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年07月17日 | 兴业矿业总部 | 实地调研 | 机构 | 广发证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、信诚基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、中银基金管理有限公司 、华富基金管理有限公司、中国人保资产管理股份有限公司 、中信证券股份有限公司 、中信建投证券股份有限公司 、安邦资产管理有限责任公司、上海泽熙投资管理有限公司、深圳市金伯维投资管理有限公司、三井住友资产管理株式会社QFII、中金公司资产管理部 、中再资产管理股份有限公司、长江证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司 、易方达基金管理有限公司 、合众资产管理股份有限公司、衡生鸿鼎、华泰证券股份有限公司、富国基金管理有限公司及星石投资 | 公司及子公司的基本情况；未提供资料 |
| 2012年07月23日 | 兴业矿业总部 | 实地调研 | 机构 | 上海申银万国证券研究所有限公司 | 公司及子公司的基本情况；未提供资料 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2012－35
内蒙古兴业矿业股份有限公司
第六届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事 会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。
内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第七次会议通知于2012年10月19日以专人送达、电子邮件、传真等方式发出，会议于2012年10月29日上午9时在公司总部十楼会议室以现场会议方式召开。会议应到董事9人，实到董事9人。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议表决通过了如下议案：
一、《关于公司2012年第三季度报告全文及正文的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
二、《关于审议〈董事会议事规则〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
此议案尚须提请公司股东大会审议。
三、《关于审议〈定期报告工作制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
四、《关于审议〈重大事项内部报告制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
五、《关于审议〈董事会秘书工作制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
六、《关于审议〈反舞弊管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
内蒙古兴业矿业股份有限公司董事会
二○一二年十月三十一日
证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2012－36
内蒙古兴业矿业股份有限公司
第六届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事 会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。
内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第七次会议通知于2012年10月19日以专人送达、电子邮件、传真等方式发出，会议于2012年10月29日上午10时在公司总部十楼会议室以现场会议方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议表决通过了如下议案：
一、《关于公司2012年第三季度报告全文及正文的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
二、《关于审议〈定期报告工作制度〉的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
三、《关于审议〈重大事项内部报告制度〉的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
四、《关于审议〈董事会秘书工作制度〉的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
五、《关于审议〈反舞弊管理制度〉的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
内蒙古兴业矿业股份有限公司监事会
二○一二年十月三十一日
证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2012－38
内蒙古兴业矿业股份有限公司关于
股东、关联方及公司尚未履行完毕的
承诺事项的公告
本公司及董事 会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。
根据中国证监会上市部《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（上市部函【2012】465号）和中国证监会内蒙监管局《关于对辖区上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（内证监函[2012]247号）要求，公司对历年来股东、关联方及公司承诺履行情况进行自查，现将公司股东、关联方以及公司尚未履行完毕的承诺情况披露如下：
一、公司2012年7月30日召开的第六届董事会第五次会议和2012年8月20日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过了《兴业矿业：未来三年股东回报规划（2012年－2014年）》，规划具体内容如下：
1、公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配利润。在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。
2、在 2012-2014年，公司若实现盈利且累计未分配利润大于零；按要求足额预留法定公积金、盈余公积金；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；满足公司正常生产经营的资金需求，且无重大投资计划或重大现金支出计划等事项，公司应积极推行现金方式分配股利。
此三个连续年度内公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%，具体每个年度的现金分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。
3、在股本与业绩保持增长的前提下，董事会认为公司股票价格与股本规模不匹配时，可以实施股票股利分配。股票股利分配可以单独实施，也可以结合现金分红同时实施。
4、公司接受所有股东、独立董事、监事会对公司分红的建议和监督。
该项承诺仍在承诺期内，目前正处于履行阶段。
二、2011年度，公司重大资产重组期间相关各方尚未履行完毕的承诺：
1、兴业集团对本次交易所提供的资料真实、准确、完整的承诺
兴业集团承诺：其关于本次交易所提供的信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对相关信息的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
2、兴业集团关于保障上市公司独立性的承诺
兴业集团承诺在未来成为上市公司的控股股东的期间，与上市公司在人员、财务、资产、业务和机构等方面将保持互相独立，遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关承诺。
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
3、兴业集团关于规范和减少关联交易的承诺函
兴业集团承诺在作为上市公司的控股股东期间，将尽量减少并规范与上市公司之间的关联交易。如果有不可避免的关联交易发生，兴业集团均履行合法程序，及时进行信息披露，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
4、关于避免同业竞争的承诺函
兴业集团承诺：在本次交易完成后，上市公司的主营业务为有色金属采选及冶炼的平台，兴业集团未来主要从事业务为非金属矿的采选、有色金属探矿业务及其他行业的多元化投资等，兴业集团不会以任何方式直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争的业务。同时，为避免与上市公司产生同业竞争，在兴业集团及下属子公司（除上市公司）从事探矿业务完成探矿权转为采矿权后，在上市公司要求时，兴业集团将积极配合完成相关收购或资产注入。
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
5、关于进一步避免同业竞争的承诺函
为了进一步避免与上市公司的同业竞争，兴业集团承诺：本次交易完成后，上市公司的主营业务为有色金属采选及冶炼的平台，兴业集团未来主要从事业务为非金属矿的采选、探矿业务及其他行业的多元化投资等，兴业集团不会以任何方式直接或间接从事与上市公司主营业务构成竞争的业务。
自本承诺函出具日起，兴业集团不再从事新的有色金属探矿业务，不再申请新的探矿权。同时为进一步避免与上市公司产生同业竞争，在兴业集团及下属子公司（除上市公司）从事探矿业务完成探矿权转为采矿权后，在相关采矿权或相关采矿业务子公司投产且形成利润后一年内，兴业集团将启动将相关采矿权或采矿业务子公司转让给上市公司工作。在兴业集团及下属子公司（除上市公司）相关探矿权转为采矿权的当年，兴业集团将相关采矿权或采矿业务子公司交由上市公司托管经营。
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
6、置入储源矿业剩余49%股权的承诺函
为保证上市公司利益，兴业集团承诺：“本次交易完成后，未来钼精矿价格稳定，储源矿业在一个完整会计年度盈利后的一年内，提出议案并依法履行相关程序，将持有储源矿业49%的股权通过合法的方式置入上市公司，该等股权的交易价格不高于本次交易储源矿业的作价。”
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
7、兴业集团关于本次交易拟置入资产探矿权、采矿权相关费用的承诺
兴业集团承诺：若因相关政府主管部门需要本次交易拟置入资产补缴交割日前因取得探矿权、采矿权而缴纳的相关费用，包括但不限于缴纳探矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费、资源税等费用，或因取得该等探矿权、采矿权事宜产生纠纷的，除已进入拟置入资产的财务报告中的应缴税费外地款项和责任由兴业集团承担。
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
8、兴业集团关于拟置入资产中尚未办理房产证的房产情况的承诺
本次交易拟置入资产尚有少量房产未办理房产证，全部为厕所或菜窖，兴业集团承诺：“如因本次拟置入资产未办理房产证而给拟置入资产或上市公司带来损失，则本公司承担相应损失，确保上市公司利益不受侵害。”
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
9、兴业集团关于承担储源矿业因历史上违规行为受处罚的承诺
储源矿业曾于2007年因采选扩建项目未进行环境影响评价而受到克什克腾旗环境保护局的行政处罚，并支付罚金8万元。为避免储源矿业未来因同一事项而造成损失，兴业集团承诺：“未来如果相关政府主管部门因储源历史上的违规行为再次进行经济处罚，则兴业集团无条件的承担相关经济后果，以保证储源矿业不会因为该等事项而承担经济损失。”
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
10、兴业集团关于拟置入资产合法存续的承诺函
兴业集团对拟置入资产做出以下承诺：“1）拟置入资产注册资本均已按照法律、法规规定的条件和程序足额缴纳，且出资的资金来源均合法、合规；2）兴业集团不存在虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其作为股东所应当承担的义务及责任的行为；3）如拟置入资产因在交割日前发生的出资事项瑕疵而受到的任何处罚或致使拟置入资产受到任何不利影响，兴业集团将无条件地就此予以全额的赔偿。”
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
11、兴业集团关于股份锁定期的承诺
兴业集团承诺自本次发行完成之日起三十六个月内不转让其在上市公司中拥有权益的股份，之后按中国证监会和深圳证券交易所的规定执行。
该项承诺仍在承诺期内，目前正处于履行阶段。
12、兴业集团和富龙集团对拟置出资产形式变更无异议的承诺函
因拟置出资产部分为有限责任公司股权，上市公司已就转让上述有限责任公司股权事宜通知相关股东，部分股东未对上市公司拟转让相关子公司股权事宜进行答复，根据《公司法》相关规定应视为同意转让并放弃优先购买权。
为了进一步保证本次重大资产重组的顺利实施，兴业集团、富龙集团分别出具承诺函，承诺：“如上述公司行使优先购买权，从而导致拟置出资产中部分有限责任公司股权变更为相同价值的现金，本公司接受拟置出资产中该部分资产形式的变更，并认同该部分股权价值并未发生变化，仍然按照相关协议安排进行交易。”
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
13、富龙集团关于债权债务转移的承诺函
本次交易完成后，上市公司所有债权债务将交付富龙集团，上市公司已出具大部分债权人出具的债务转移同意函，富龙集团进一步承诺：“本次交易完成后，若因未能取得债权人关于同意债务权利义务转移的同意文件，致使债权人要求上市公司履行合同或上市公司被追索责任的，本公司承担相应的责任。”
该承诺事项于作出承诺之日起生效，承诺事项持续履行中。
14、兴业集团盈利预测补偿承诺：
兴业集团与上市公司于2010 年5 月24 日、2011年3月16日先后签署了《盈利补偿协议》、《盈利补偿协议之补充协议》，协议约定：本次重大资产重组实施完毕后，置入资产中的采矿权资产在2010 年、2011 年、2012 年及2013 年的净利润预测数分别为14,051.77 万元、20,470.31 万元、22,410.29 万元及22,382.97 万元。若置入资产中的采矿权资产在2010 年、2011 年、2012 年、2013 年四个会计年度扣除非经常性损益后实际实现的净利润数累计至每一会计年度期末的合计值，未能达到同期累计净利润预测数，兴业集团应进行补偿。
该项承诺仍在承诺期内，目前正处于履行阶段。
特此公告。
内蒙古兴业矿业股份有限公司董事会
二○一二年十月三十一日