上海振华重工(集团)股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人宋海良、主管会计工作负责人陆建忠及会计机构负责人（会计主管人员）王珏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 52,096,040,146 | 44,059,465,622 | 18.24 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 14,640,332,577 | 15,241,378,606 | -3.94 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.33 | 3.47 | -4.03 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,474,604,330 | 69.62 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.34 | 69.62 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -439,260,671 | -644,808,659 | -713.44 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.10 | -0.15 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.10 | -0.17 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.10 | -0.15 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.94 | -4.32 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -2.94 | -5.01 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 32,527,013 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 16,184,282 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -575,782 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 74,483,019 |
| 所得税影响额 | -18,392,780 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -579,116 |
| 合计 | 103,646,636 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 363,786 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国交通建设股份有限公司 | 1,260,637,947 | 人民币普通股 | |
| TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT | 23,188,209 | 境内上市外资股 | |
| SCBHK A/C GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT CORPORATION - A/C "C" | 18,046,654 | 境内上市外资股 | |
| NAITO SECURITIES CO., LTD. | 15,555,153 | 境内上市外资股 | |
| 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银保分红 | 12,533,438 | 人民币普通股 | |
| 绍兴远东热电有限公司 | 10,799,137 | 人民币普通股 | |
| 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 8,552,999 | 人民币普通股 | |
| 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 7,958,339 | 人民币普通股 | |
| AIZAWA SECURITIES CO.,LTD. | 7,624,894 | 境内上市外资股 | |
| 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 | 6,836,774 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
| 资产负债表项目 | 2012年9月30日 | 2011年12月31日 | 差异变动金额及幅度 | 注释 | |
| 合并 | 合并 | 金额 | % | ||
| 货币资金 | 7,882,219,207 | 2,053,780,508 | 5,828,438,699 | 283.79% | (1) |
| 交易性金融资产 | 1,704,966 | 61,678,770 | -59,973,804 | -97.24% | (2) |
| 短期借款 | 17,834,972,285 | 8,036,435,881 | 9,798,536,404 | 121.93% | (3) |
| 交易性金融负债 | 1,042,092 | 2,289,600 | -1,247,508 | -54.49% | (4) |
| 应付票据 | 940,176,491 | 577,862,463 | 362,314,028 | 62.70% | (5) |
| 预收款项 | 361,130,170 | 115,627,343 | 245,502,827 | 212.32% | (6) |
| 一年内到期的非流动负债 | 2,227,805,000 | 3,571,294,900 | -1,343,489,900 | -37.62% | (7) |
分析：
| (1) | 货币资金： | 货币资金的增加主要系加强应收账款的催收及银行定期存款的增加所致。 |
| (2) | 交易性金融资产： | 交易性金融资产的减少主要系远期外汇合约到期交割所致。 |
| (3) | 短期借款： | 短期借款的增加主要系长期借款到期以及银行定期存款和购买银行短期理财产品所致。 |
| (4) | 交易性金融负债： | 交易性金融负债的减少主要系远期外汇合约到期交割所致。 |
| (5) | 应付票据: | 应付票据的增加主要系银行承兑汇票支付采购款增加所致。 |
| (6) | 预收款项： | 预收账款的增加主要系本公司新签销售合同的预收款增加所致。 |
| (7) | 一年内到期的非流动负债： | 一年内到期的非流动负债减少主要系偿还一年内到期的银行长期借款所致。 |
利润表项目
| 利润表项目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 差异变动金额及幅度 | 注释 | |
| 合并 | 合并 | 金额 | % | ||
| 财务费用 | 580,345,403 | -152,050,331 | 732,395,734 | -481.68% | (8) |
| 资产减值损失 | 231,111,175 | 143,415,123 | 87,696,052 | 61.15% | (9) |
| 公允价值变动收益 | -58,726,296 | 55,870,565 | -114,596,861 | -205.11% | (10) |
| 投资收益 | 44,765,469 | 341,459 | 44,424,010 | 13010.06% | (11) |
| 营业外收入 | 125,274,512 | 58,983,970 | 66,290,542 | 112.39% | (12) |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -644,808,659 | -134,657,220 | -510,151,439 | 378.85% | (13) |
| 少数股东损益 | -44,071,797 | 10,196,687 | -54,268,484 | -532.22% | (14) |
分析：
| (8) | 财务费用： | 财务费用的增加主要系银行借款到期后续贷利率上升及美元对人民币升值引起的本期汇兑收益大幅减少所致。 |
| (9) | 资产减值损失： | 资产减值损失的增加主要系计提存货跌价准备和合同预计损失的上升所致。 |
| (10) | 公允价值变动收益： | 公允价值变动收益的减少主要系交易性金融资产及负债到期转回所致。 |
| (11) | 投资收益： | 投资收益的增加主要系购买银行短期理财产品到期取得收益所致 |
| (12) | 营业外收入： | 营业外收入的增加主要系本期因长兴土地储备中心征收之目的而对相关基地的搬迁以及经营损失等补偿收益所致。 |
| (13) | 归属于母公司所有者的净利润： | 归属于母公司股东的净亏损增加主要系财务费用和计提资产减值准备增加所致。 |
| (14) | 少数股东损益： | 少数股东损益的减少主要系本集团下属非全资子公司亏损增加所致。 |
现金流量表项目
| 现金流量表项目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 差异变动金额及幅度 | 注释 | |
| 合并 | 合并 | 金额 | 幅度（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,474,604,330 | 869,374,321 | 605,230,009 | 69.62% | (15) |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -3,618,750,149 | -878,203,899 | -2,740,546,250 | 312.06% | (16) |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 909,306,167 | -203,178,477 | 1,112,484,644 | -547.54% | (17) |
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,234,839,652 | -212,008,055 | -1,022,831,597 | 482.45% | (18) |
分析：
| (15) | 经营活动产生的现金流量净额： | 经营活动产生的现金流量净流入额的增加主要系加强应收账款的催收和有计划的使用资金。 |
| (16) | 投资活动产生的现金流量净额： | 投资活动产生的现金流量净额的变化主要系购买一年内到期的银行短期理财产品所致。 |
| (17) | 筹资活动产生的现金流量净额： | 筹资活动产生的现金流量净额的增加主要系银行短期借款增加所致。 |
| (18) | 现金及现金等价物净增加额： | 现金及现金等价物净增加额的变化主要系购买银行短期理财产品所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011年度由于公司盈利金额不高，而银行有息负债数额较大，且占公司总负债的比例较高，经2012年3月22日召开的公司第五届董事会第七次会议提议2011年度利润分配方案为：不分配，不转增，并提交2012年5月8日召开2011年度股东大会审议通过。
公司重视对投资者的回报，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知(证监发【2012】37 号)》的要求，2012年8月21日召开的公司第五届董事会第十次会议提出对公司章程中关于利润分配、现金分红政策的内容进行修订，分红标准和比例更加明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，并充分维护中小股东的合法权益，使其有充分表达意见和诉求的机会。
上海振华重工(集团)股份有限公司
负责人:宋海良
2012年10月31日