中国葛洲坝集团股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
| 未出席董事姓名 | 未出席董事职务 | 未出席董事的说明 | 被委托人姓名 |
| 丁焰章 | 董事长 | 因公务 | 张金泉 |
| 任生春 | 董事 | 因公务 | 张金泉 |
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 丁焰章 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张金泉 |
| 总会计师姓名 | 崔大桥 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 鲁中年 |
公司负责人丁焰章、主管会计工作负责人张金泉 、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计主管人员）鲁中年声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 74,312,557,164.41 | 66,315,713,741.14 | 12.06 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 12,192,314,620.39 | 11,130,512,204.33 | 9.54 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 3.50 | 3.19 | 9.72 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -2,384,352,217.72 | -356.27 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.68 | -351.85 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末 （1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 392,461,712.27 | 1,255,245,681.13 | -5.12 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.113 | 0.360 | -5.04 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.113 | 0.358 | -9.60 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.113 | 0.360 | -5.04 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 3.268 | 10.716 | 减少0.548个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 3.287 | 10.656 | 减少0.752个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | 4,660,793.51 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 27,618,252.84 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | -10,643,547.63 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,235,064.64 |
| 所得税影响额 | -6,309,046.76 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -4,981,301.13 |
| 合计 | 7,110,086.19 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 308,587 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 中国葛洲坝集团公司 | 1,413,839,290 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行股份有限公司 | 222,912,632 | 人民币普通股 | |
| 交通银行股份有限公司海南省分行 | 49,050,000 | 人民币普通股 | |
| 中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 30,578,357 | 人民币普通股 | |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 27,784,594 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 | 18,295,901 | 人民币普通股 | |
| 长城－中行－景顺资产管理有限公司－景顺中国系列基金 | 13,933,329 | 人民币普通股 | |
| 新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018L－FH001沪 | 13,632,271 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 | 13,402,389 | 人民币普通股 | |
| 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 10,132,388 | 人民币普通股 | |
§3重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 资产负债表 单位：万元 币种：人民币
| 报表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动金额 | 变动幅度（%） | 主要原因 |
| 存货 | 2,251,800.45 | 1,684,001.39 | 567,799.06 | 33.72 | 主要系工程施工已完工未结算款以及房地产项目投入的增加 |
| 在建工程 | 113,963.77 | 76,539.56 | 37,424.21 | 48.90 | 主要系葛洲坝伊犁水电开发有限公司项目投入增加 |
| 无形资产 | 1,476,099.63 | 1,016,135.02 | 459,964.61 | 45.27 | 主要系葛洲坝集团四川内遂高速公路有限公司转入的高速公路收费权增加所致 |
| 开发支出 | 1,103.42 | 317,218.59 | -316,115.17 | -99.65 | 主要系本期公司投资的四川内遂高速公路试运营，其开发支出转入无形资产核算所致 |
| 短期借款 | 443,435.11 | 332,872.48 | 110,562.63 | 33.21 | 本期公司短期流动借款增加 |
| 应付票据 | 20,492.34 | 14,032.82 | 6,459.52 | 46.03 | 主要系本期公司增加了以银行承兑汇票方式对设备采购款及工程款的支付 |
| 应交税费 | 29,639.26 | 49,822.37 | -20,183.11 | -40.51 | 本期缴纳了各类应交税费 |
(2)利润表及现金流量表项目
| 报表项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 变动金额 | 变动幅度（%） | 主要原因 |
| 公允价值变动收益 | -1,107.36 | -6,446.88 | 5,339.52 | 82.82 | 主要是本期公司所属的葛洲坝财务公司持有的交易性金融资产市值变动所致 |
| 投资收益 | 4,925.50 | 8,538.10 | -3,612.60 | -42.31 | 主要是本期投资分红减少所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -238,435.22 | 93,040.10 | -331,475.32 | -356.27 | 主要是本期预收工程款收到的现金较上年同期大幅减少，上年同期国际项目预收款金额较大 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -240,968.62 | -179,031.53 | -61,937.09 | -34.60 | 主要是本期在建项目投入比上年同期增加 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 271,673.23 | 416,576.70 | -144,903.47 | -34.78 | 主要是本期发行短期融资券等融资收到的现金较上年同期减少所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
在 2007 年本公司吸收合并原控股股东中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司过程中，公司控股股东中国葛洲坝集团公司就中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司涉及的科威特诉讼以及该项目未决事宜的可能损益作出了承担一切损失的承诺。截至报告期末，上述案件仍在审理之中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2011年度利润分配方案公司已于2012年6月20日实施完毕，本年度中期公司未实施利润分配。
中国葛洲坝集团股份有限公司
法定代表人:丁焰章
2012年10月29日
证券代码：600068 股票简称：葛洲坝 编号：临2012-028
债券代码：126017 债券简称：08葛洲债
中国葛洲坝集团股份有限公司
第五届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议于2012年10月22日以书面方式发出通知，2012年10月29日在公司北京办公区第一会议室以现场会议方式召开。会议由张金泉董事主持，本次会议应到董事9名，实到董事7名，丁焰章董事长和任生春董事因公务均委托张金泉董事代为出席并行使表决权，6名监事列席会议。本次会议符合《公司法》及《公司章程》规定。
经过与会董事审议，会议采取记名投票表决的方式，形成以下决议：
一、审议通过《公司2012年第三季度报告》全文及正文。
9票同意、0票反对、0票弃权
《公司2012年第三季度报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2012年第三季度报告正文详见2012年10月31 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
二、审议通过关于解聘高级管理人员的议案。
9票同意、0票反对、0票弃权
因年龄原因，陈邦峰先生不再担任公司副总经理职务。公司董事会对陈邦峰先生在担任公司副总经理期间，为公司改革和发展所作的贡献表示感谢！
三、审议通过关于设立葛洲坝纳米比亚有限公司的议案。
9票同意、0票反对、0票弃权
为开拓纳米比亚市场，公司董事会同意在纳米比亚设立子公司。子公司中文全称为“葛洲坝纳米比亚有限公司”，英文名称为“CHINA GEZHOUBA GROUP INVESTMENTS（NAMIBIYA）(PROPRIETORY) LIMITED”。注册资本为2000美元，其中本公司出资51%，本公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司出资49%。注册地址在纳米比亚首都温得和克（Windhoek）市。
四、审议通过关于设立中国葛洲坝集团股份有限公司阿根廷分公司的议案。
9票同意、0票反对、0票弃权
为开拓阿根廷市场，公司董事会同意在阿根廷设立分公司。分公司中文全称为“中国葛洲坝集团股份有限公司阿根廷分公司”，英文全称为“Agentina Company of China Gezhouba Group Company Limited”。注册地址在阿根廷首都布宜诺斯艾利斯（Buenos Aires）市。
五、审议通过关于设立中国葛洲坝集团股份有限公司伊拉克分公司的议案。
9票同意、0票反对、0票弃权
为开拓伊拉克市场，公司董事会同意在伊拉克设立分公司。中文全称为“中国葛洲坝集团股份有限公司伊拉克分公司”，英文全称为“China Gezhouba Group Company Limited Iraq Branch”。注册地址在伊拉克首都巴格达 (Baghdad)市。
特此公告。
中国葛洲坝集团股份有限公司董事会
二○一二年十月三十一日
证券代码：600068 股票简称：葛洲坝 编号：临2012-029
债券代码：126017 债券简称：08葛洲债
中国葛洲坝集团股份有限公司
关于公司股东、关联方以及公司
承诺事项及履行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会上市部《关于对上市公司的股东及关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》（上市部函[2012]465号）和湖北证监局的要求，公司对公司股东、关联方和公司的承诺履行情况进行了自查，无超过期限未履行的承诺。截至目前，公司尚未履行完毕的承诺情况如下：
在2007年公司实施吸收合并原控股股东，实现主业资产整体上市的过程中，控股股东中国葛洲坝集团公司承诺：对原控股股东中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司涉及的科威特诉讼以及项目未决事宜的可能损益承担一切损失。
履行情况：该案件于2010年6月22日经科威特初审法院作出一审判决，判决本公司败诉，向科威特财政部支付1,980,153.82科威特第纳尔（KD）。本公司收到判决后，立即与当地代理律师商议上诉方案，在科威特法律规定的30天上诉期内提起了上诉。上诉法庭作出二审判决，判决维持一审判决，本公司依法向最高法庭提起了上诉。截至目前，该案件仍在审理之中。
特此公告。
中国葛洲坝集团股份有限公司董事会
二〇一二年十月三十一日