上海兴业能源控股股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 陈铁铭 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 彭胜利 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 熊敏 |
公司负责人陈铁铭、主管会计工作负责人彭胜利及会计机构负责人（会计主管人员）熊敏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 43,377,648.67 | 33,551,561.03 | 29.29 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | -302,427,422.20 | -296,632,216.42 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | -1.55 | -1.52 | 不适用 |
| 年初至报告期期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -6,324,701.35 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.0325 | 不适用 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 128,649.85 | -5,795,205.78 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0007 | -0.0298 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.0132 | -0.0167 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0007 | -0.0298 | 不适用 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1－9月） | 说明 |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -7,886,284.20 | 为原大股东上海纺织住宅开发总公司等公司担保事项预计的利息支出 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,334,565.83 | 三年以上无法支付的款项 |
| 合计 | -2,551,718.37 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 30,499 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 陈铁铭 | 8,819,014 | 人民币普通股 |
| 大洲控股集团有限公司 | 8,642,596 | 人民币普通股 |
| 厦门新大洲商贸发展有限公司 | 5,958,268 | 人民币普通股 |
| 吴海燕 | 5,250,932 | 人民币普通股 |
| 林鸿 | 1,576,500 | 人民币普通股 |
| 李斯 | 1,559,610 | 人民币普通股 |
| 蒋妮娜 | 1,268,800 | 人民币普通股 |
| 赵玲 | 1,267,800 | 人民币普通股 |
| 王文兰 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
| 戴昆毅 | 823,176 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1）
| 资产负债表项目 | 本期余额 | 年初余额 | 变化金额 | 变化比例 | 变化原因 |
| 货币资金 | 4,882,850.80 | 418,616.14 | 4,464,234.66 | 1066.43% | 公司本期增加了向大股东大洲集团的借款 |
| 应收账款 | 850,000.00 | 0.00 | 850,000.00 | 不适用 | 全资子公司的本期应收销售货款 |
| 长期待摊费用 | 20,277.71 | 202,777.73 | -182,500.02 | -90.00% | 正常摊销 |
2）
| 利润表项目 | 2012年1-9月金额 | 2011年1-9月金额 | 变化金额 | 变化比例 | 变化原因 |
| 营业收入 | 825,242.72 | 0.00 | 825,242.72 | 不适用 | 全资子公司的本期销售收入 |
| 营业成本 | 800,000.00 | 0.00 | 800,000.00 | 不适用 | 全资子公司的本期销售成本 |
| 财务费用 | 2,210,636.52 | 618,006.71 | 1,592,629.81 | 257.70% | 主要原因为公司向大洲集团的借款，较上年同期本金增加、资金占用时间自然增长所致 |
| 投资收益 | 4,800,000.00 | 0.00 | 4,800,000.00 | 不适用 | 参股公司国际丽都分配了2011年股利480万元 |
3）
| 现金流量表项目 | 2012年1-9月金额 | 2011年1-9月金额 | 变化金额 | 变化比例 | 变化原因 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 800,000.00 | 0.00 | 800,000.00 | 不适用 | 新设全资子公司本期采购支出 |
| 收到的其他与筹资活动有关的现金 | 12,770,000.00 | 5,650,000.00 | 7,120,000.00 | 126.02% | 本期公司向大洲集团的借款 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,978,944.39 | 0.00 | 1,978,944.39 | 不适用 | 本期归还大洲集团的借款利息 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
为了尽快改变公司资不抵债的状况，2012年6月24日，公司第八届董事会2012年第二次（临时）会议审议通过了向大洲集团定向发行4000万股募集21680万元现金用以偿还公司与债权人现已明确的主要债务和补充公司营运资金的非公开发行股票相关议案，该议案已获得2012年7月16日公司2012年第一次临时股东大会审议通过。目前，相关工作按程序正常推进中。
报告期内，公司完成了经营范围的变更登记事项及全资子公司上海凌鸿贸易发展有限公司设立登记事项，详见上交所网站及2012年9月7日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》公司2012-042、043号公告。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 2、利润分配的比例 由于历史原因，公司累计亏损较大，2009年以来，公司着力于厘清债权债务和推动资产重组，鉴于目前资产重组尚未完成，公司在今后若干年实现的利润将优先用于弥补往年亏损。截止2011年12月31日，公司累计未分配利润为-8.88亿元，因此公司目前尚不满足现金分红条件。若2012-2014年公司达到现金分红条件，在保障公司正常经营所需资金的情况下，以现金方式累计分配的利润应不少于近三年实现的年均可分配利润的10%。公司在盈利且资金充裕的情况下可以进行中期分红。在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以单独采用股票方式进行利润分配。 | 该承诺目前仍在履行期限中，公司将根据规定严格履行。 |
| 非公开发行承诺 | 公司于2012年6月24日与本次发行对象大洲控股签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》。大洲控股将以现金全额认购公司本次向其非公开发行的4,000万股股份。大洲控股承诺，大洲控股按本协议认购的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让。 | 目前，公司非公开发行项目正在推进中。 |
| 其他承诺 | 关于公司对长城资产的两笔历史债务连带担保责任，本公司查无任何档案资料和记录。本公司将进一步核实有关情况，并根据具体进展及时履行信息披露程序。本公司实际控制人已经出具承诺：如未来经法院裁定对兴业房产就上述两笔历史担保债务实施强制执行，承诺人将代兴业房产承担其相应的担保责任。 | 截至目前，上述事项没有新的进展。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
2012年6月24日召开的八届董事会2012年第二次（临时）会议决定对公司章程163条的原有利润分配政策作出修订，明确了公司的现金分红政策，并通过了《关于制定公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》的议案。2012年7月16日召开的公司2012年第一次临时股东大会，审议通过了上述议案。
上海兴业能源控股股份有限公司
法定代表人（签字）：陈铁铭
2012年10月30日
股票代码：600603 股票简称：*ST兴业 编号：2012-046
上海兴业能源控股股份有限公司
关于公司承诺事项履行情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于对上市公司的股东、关联方以及上市公司承诺履行情况进行专项检查的通知》和上海证监局《关于开展上市公司承诺履行情况检查的通知》的要求，公司对相关承诺履行情况进行了自查。现就公司尚未履行完毕的承诺事项列示如下：
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 2、利润分配的比例 由于历史原因，公司累计亏损较大，2009年以来，公司着力于厘清债权债务和推动资产重组，鉴于目前资产重组尚未完成，公司在今后若干年实现的利润将优先用于弥补往年亏损。截止2011年12月31日，公司累计未分配利润为-8.88亿元，因此公司目前尚不满足现金分红条件。若2012-2014年公司达到现金分红条件，在保障公司正常经营所需资金的情况下，以现金方式累计分配的利润应不少于近三年实现的年均可分配利润的10%。公司在盈利且资金充裕的情况下可以进行中期分红。在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以单独采用股票方式进行利润分配。 | 该承诺目前仍在履行期限中，公司将根据规定严格履行。 |
| 非公开发行承诺 | 公司于2012年6月24日与本次发行对象大洲控股签署了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》。大洲控股将以现金全额认购公司本次向其非公开发行的4,000万股股份。大洲控股承诺，大洲控股按本协议认购的股份自本次发行结束之日起36个月内不得转让。 | 目前，公司非公开发行项目正在推进中。 |
| 其他承诺 | 关于公司对长城资产的两笔历史债务连带担保责任，本公司查无任何档案资料和记录。本公司将进一步核实有关情况，并根据具体进展及时履行信息披露程序。本公司实际控制人已经出具承诺：如未来经法院裁定对兴业房产就上述两笔历史担保债务实施强制执行，承诺人将代兴业房产承担其相应的担保责任。 | 截至目前，上述事项没有新的进展。 |
特此公告。
上海兴业能源控股股份有限公司
2012年10月31日