开滦能源化工股份有限公司
2012年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人裴华先生、主管会计工作负责人王连灵女士及会计机构负责人（会计主管人员）邹世春先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
| 公司负责人姓名 | 裴 华 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 王连灵 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 邹世春 |
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 总资产（元） | 20,946,820,736.66 | 19,424,975,912.19 | 7.83 |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | 6,918,903,926.00 | 6,442,636,942.66 | 7.39 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.60 | 5.22 | 7.28 |
| 年初至报告期期末（1－9月） | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 1,384,273,559.29 | -11.06 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 1.12 | -11.11 | |
| 报告期 （7－9月） | 年初至报告期期末（1－9月） | 本报告期比上年 同期增减（%） | |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 46,079,819.17 | 480,933,151.48 | -76.56 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.39 | -75.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.39 | -75.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.04 | 0.39 | -75.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.67 | 7.19 | 减少2.47 个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.73 | 7.26 | 减少2.38个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 年初至报告期期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -5,423,371.35 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 164,500.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,208,250.53 |
| 所得税影响额 | 1,575,859.06 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 132,569.53 |
| 合 计 | -4,758,693.29 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 126,992 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件 流通股的数量 | 种 类 |
| 开滦(集团)有限责任公司 | 700,384,912 | 人民币普通股 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 19,937,432 | 人民币普通股 |
| 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 9,791,590 | 人民币普通股 |
| 博时精选股票证券投资基金 | 9,000,000 | 人民币普通股 |
| 易方达价值精选股票型证券投资基金 | 8,200,000 | 人民币普通股 |
| 全国社保基金一一一组合 | 4,839,090 | 人民币普通股 |
| 上海宝钢国际经济贸易有限公司 | 4,660,000 | 人民币普通股 |
| 东吴行业轮动股票型证券投资基金 | 4,100,000 | 人民币普通股 |
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 3,976,612 | 人民币普通股 |
| 华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 3,544,355 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
截止2012年9月30日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 | 期末比年初增减额 | 期末比年初 增减比率 |
| 预付款项 | 821,415,933.61 | 573,909,382.63 | 247,506,550.98 | 43.13% |
| 在建工程 | 1,693,036,072.19 | 1,004,341,717.06 | 688,694,355.13 | 68.57% |
| 无形资产 | 708,256,760.86 | 533,730,544.48 | 174,526,216.38 | 32.70% |
| 应付票据 | 588,716,870.59 | 391,499,319.57 | 197,217,551.02 | 50.37% |
| 应付职工薪酬 | 81,693,888.74 | 40,008,103.14 | 41,685,785.60 | 104.19% |
| 应交税费 | -34,211,972.58 | 84,343,163.01 | -118,555,135.59 | -140.56% |
| 其他应付款 | 378,266,202.73 | 888,961,621.85 | -510,695,419.12 | -57.45% |
| 长期借款 | 1,216,110,000.00 | 751,120,000.00 | 464,990,000.00 | 61.91% |
| 应付债券 | 2,073,901,784.52 | 1,380,288,062.43 | 693,613,722.09 | 50.25% |
(1) 预付款项：2012年9月末较年初增加247,506,550.98元，主要是由于唐山中浩公司预付聚甲醛项目、己二酸项目工程款及设备款增加所致。
(2) 在建工程：2012年9月末较年初增加688,694,355.13元，主要是由于唐山中浩公司聚甲醛项目、己二酸项目及承德中滦焦化项目二期工程支出增加所致。
(3) 无形资产：2012年9月末较年初增加174,526,216.38元，主要是由于迁安中化公司土地使用权、山西倡源公司采矿权增加所致。
(4) 应付票据：2012年9月末较年初增加197,217,551.02元，主要是由于公司使用票据支付货款增加所致。
(5) 应付职工薪酬：2012年9月末较年初增加41,685,785.60元，主要是由于本期预提工资及未交养老保险金所致。
(6) 应交税费：2012年9月末较年初减少118,555,135.59元，主要是由于应交增值税、应交企业所得税和应交资源税减少所致。
(7) 其他应付款：2012年9月末较年初减少510,695,419.12元，主要是由于山西倡源公司与山西义棠煤业有限责任公司、承德中滦公司与承德钢铁集团有限责任公司往来款减少所致。
(8) 长期借款：2012年9月末较年初增加464,990,000.00元，主要是由于唐山中浩公司项目贷款增加所致。
(9) 应付债券：2012年9月末较年初增加693,613,722.09元，主要是由于公司发行中期票据所致。
报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 2012年1-9月比上年同期增减额 | 2012年1-9月比 上年同期增减比率 |
| 财务费用 | 350,447,545.08 | 252,067,321.95 | 98,380,223.13 | 39.03% |
| 资产减值损失 | 14,826,365.21 | 58,954,584.95 | -44,128,219.74 | -74.85% |
| 营业外收入 | 1,914,530.10 | 10,038,821.99 | -8,124,291.89 | -80.93% |
| 营业外支出 | 8,381,651.98 | 1,957,148.11 | 6,424,503.87 | 328.26% |
(10) 财务费用：2012年1-9月较上年同期增加98,380,223.13元，主要是由于公司计提中期票据利息及银行借款增加所致。
(11) 资产减值损失：2012年1-9月较上年同期减少44,128,219.74元，主要是由于公司本期计提的应收款项坏帐准备比上年同期减少所致。
(12) 营业外收入：2012年1-9月较上年同期减少8,124,291.89元，主要是由于政府补助减少所致。
(13) 营业外支出：2012年1-9月较上年同期增加6,424,503.87元，主要是由于处置固定资产损失增加所致。
报告期公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2012年1-9月 | 2011年1-9月 | 2012年1-9月比上年同期增减额 | 2012年1-9月比上年同期增减比率 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,384,273,559.29 | 1,556,484,491.77 | -172,210,932.48 | -11.06% |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,462,984,785.06 | -1,231,174,938.76 | -231,809,846.30 | 18.83% |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 191,305,415.34 | 814,934,314.96 | -623,628,899.62 | -76.53% |
(14) 经营活动产生的现金流量：2012年1-9月公司经营活动产生的现金流入量15,343,312,101.25 元，较上年同期减少49,411,395.62元，因为：销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少46,555,883.42元，收到的税费返还较上年同期增加4,422,741.40元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期减少7,278,253.60 元；经营活动产生的现金流出量13,959,038,541.96元，较上年同期增加122,799,536.86元，因为：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加188,679.33元，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增加164,514,707.33元，支付的各项税费较上年同期增加81,974,503.33元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期减少123,878,353.13元。经营活动产生的现金流量净额1,384,273,559.29元，较上年同期减少172,210,932.48元。
(15) 投资活动产生的现金流量：2012年1-9月公司投资活动产生的现金流入量66,231.88元，投资活动产生的现金流出量1,463,051,016.94元，投资活动产生的现金流量净额-1,462,984,785.06元，较上年同期净流出额增加231,809,846.30元。
(16) 筹资活动产生的现金流量：2012年1-9月公司筹资活动产生的现金流入量3,867,698,767.79元，筹资活动产生的现金流出量3,676,393,352.45元，筹资活动产生的现金流量净额191,305,415.34元，较上年同期减少623,628,899.62 元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 2004年5月18日，公司首次发行人民币普通股15,000万股，控股股东开滦（集团）有限责任公司在公司《招股说明书》中，承诺及保证其本身并将促使集团公司各成员不会直接或间接参与或进行与本公司的产品或业务相竞争的任何活动。 | 报告期内，开滦（集团）有限责任公司严格执行承诺事宜，履行情况良好。 |
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照相关法律法规和公司章程的规定执行现金分红政策，本报告期未进行现金分红。
开滦能源化工股份有限公司
法定代表人：裴华
2012年10月29日