天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利A

  基金份额折算和申购与赎回结果的公告

  天弘基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2012年11月20日在指定媒体及本公司网站（http://www.thfund.com.cn）发布了《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利A份额开放申购与赎回的公告》（简称“《开放公告》”）、《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利A份额折算方案的公告》（简称“《折算公告》”）和《天弘丰利分级债券型证券投资基金之丰利B份额（150046）的交易风险提示公告》（简称“《交易风险提示公告》”）。2012年11月22日为丰利A的第2个基金份额折算基准日及开放申购与赎回日，现将相关事项公告如下：

  一、本次丰利A的基金份额折算结果

  根据《折算公告》的规定，2012年11月22日，丰利A的基金份额净值为1.02377923元，据此计算的丰利A的折算比例为1.02377923，折算后，丰利A的基金份额净值调整为1.0000元，基金份额持有人原来持有的每1份丰利A相应增加至1.02377923份。折算前，丰利A的基金份额总额为1,383,423,651.79份，折算后，丰利A的基金份额总额为1,416,320,392.50份。各基金份额持有人持有的丰利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。

  投资者自2012年11月22日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的丰利A份额的折算结果。

  二、本次丰利A开放申购与赎回的确认结果

  经本公司统计，2012年11月22日，丰利A的有效申购申请总额为195,042,288.83元，有效赎回申请总份额为916,672,280.32份。

  根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的丰利A的赎回申请全部予以成交确认，据此确认的丰利A赎回总份额为916,672,280.32份。

  丰利B的份额数为483,643,538.49份。根据《基金合同》的规定，本基金《基金合同》生效之日起3年内，丰利A的份额余额原则上不得超过3倍丰利B的份额余额（即1,450,930,615.47份，下同）。

  对于丰利A的申购申请，如果对丰利A的全部有效申购申请进行确认后，丰利A的份额余额小于或等于3倍丰利B的份额余额，则所有经确认有效的丰利A的申购申请全部予以成交确认；如果对丰利A的全部有效申购申请进行确认后，丰利A的份额余额大于3倍丰利B的份额余额，则在经确认后的丰利A份额余额不超过3倍丰利B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

  经本公司统计，本次丰利A的全部有效申购申请经确认后，丰利A的份额余额将小于或等于3倍丰利B的份额余额，为此，基金管理人对所有经确认有效的丰利A的申购申请全部予以成交确认。

  本基金管理人已经于2012年11月23日根据上述原则对本次丰利A的全部申购与赎回申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2012年11月26日起到各销售网点查询申请与赎回的确认情况。未获成交确认的申购资金将于2012年11月23日起5个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2012年11月23日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

  本次丰利A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为1,178,333,939.50份，其中，丰利A总份额为694,690,401.01份，丰利B的基金份额未发生变化，仍为483,643,538.49份，丰利A与丰利B的份额配比为1.43636862∶1。

  根据《基金合同》的规定，丰利A自2012年11月23日起（含该日）的年收益率（单利）根据丰利A的本次开放日，即2012年11月22日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率3.00%的1.35倍进行计算，故：

  丰利A的年收益率（单利）＝1.35×3.00%＝4.05%

  丰利A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第2位。

  风险提示

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  天弘基金管理有限公司

  二〇一二年十一月二十六日