（上接25版）
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 1101088 | 11央行票据88 | 4,000,000 | 386,680,000.00 | 3.82 |
| 2 | 113001 | 中行转债 | 2,489,150 | 239,356,664.00 | 2.37 |
| 3 | 113002 | 工行转债 | 2,266,920 | 228,958,920.00 | 2.26 |
| 4 | 110015 | 石化转债 | 2,263,540 | 220,242,442.00 | 2.18 |
| 5 | 071202002 | 12国泰君安CP002 | 500,000 | 50,010,000.00 | 0.49 |
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（人民币元） |
| 1 | 存出保证金 | 2,000,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | 5,283,552.29 |
| 3 | 应收股利 | 2,229,015.35 |
| 4 | 应收利息 | 17,722,129.77 |
| 5 | 应收申购款 | 687,200.00 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 合计 | 27,921,897.41 |
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
| 1 | 113001 | 中行转债 | 239,356,664.00 | 2.37 |
| 2 | 113002 | 工行转债 | 228,958,920.00 | 2.26 |
| 3 | 110015 | 石化转债 | 220,242,442.00 | 2.18 |
| 4 | 110018 | 国电转债 | 13,071,451.20 | 0.13 |
| 5 | 110017 | 中海转债 | 5,892,371.90 | 0.06 |
| 6 | 125089 | 深机转债 | 1,248,846.48 | 0.01 |
| 7 | 129031 | 巨轮转2 | 868,788.36 | 0.01 |
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
| 1 | 600546 | 山煤国际 | 246,360,000.00 | 2.44 | 非公开发行 |
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2005年11月3日，基金业绩截止日2012年9月30日。
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 2012年第3季度 | -4.07% | 0.79% | -2.96% | 0.58% | -1.11% | 0.21% |
| 2012年上半年 | 4.01% | 0.90% | 3.49% | 0.65% | 0.52% | 0.25% |
| 2011年度 | -18.15% | 0.90% | -11.60% | 0.65% | -6.55% | 0.25% |
| 2010年度 | -2.77% | 1.15% | -3.78% | 0.78% | 1.01% | 0.37% |
| 2009年度 | 69.32% | 1.45% | 42.14% | 1.00% | 27.18% | 0.45% |
| 2008年度 | -40.68% | 1.57% | -36.34% | 1.48% | -4.34% | 0.09% |
| 2007年度 | 153.24% | 1.66% | 64.15% | 1.15% | 89.09% | 0.51% |
| 2006年度 | 160.31% | 1.25% | 51.71% | 0.71% | 108.60% | 0.54% |
| 2005年度 | 1.70% | 0.23% | 3.17% | 0.42% | -1.47% | -0.19% |
| 自基金合同成立起至2012年9月30日 | 434.71% | 1.31% | 98.60% | 0.97% | 336.11% | 0.34% |
注： 2005年度数据统计期间为2005年11月3日（基金合同成立之日）至2005年12月31日，不满一年。
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、基金合同生效后的本基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金财产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金财产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）与基金销售有关的费用
1、 申购费
本基金的申购包括柜台（场外）申购和深圳证券交易所（场内）申购两种方式。投资人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下：
投资人选择交纳前端申购费用时，具体费率如下：
| 金额（M，含申购费） | 前端申购费率 |
| M＜50万 | 1.5% |
| 50万≤M＜100万 | 1.0% |
| 100万≤M＜1000万 | 0.5% |
| M≥1000万 | 每笔1000元 |
投资人选择交纳后端申购费用时，具体费率如下：
| 持有时间（T） | 后端申购费率 |
| T ≤1年 | 1.8% |
| 1年＜T≤2年 | 1.0% |
| 2年＜T≤3年 | 0.5% |
| T＞3年 | 0 |
选择场内申购的只能选择交纳前端申购费用方式，投资人场内申购的申购费率由深圳证券交易所会员单位按照基金招募说明书中约定的场外申购的申购费率设定。
2、 赎回费
投资人场外赎回的赎回费率按时间分段设定如下：
| 连续持有期限（T） | 赎回费率 |
| T ≤1年 | 0.50% |
| 1年＜T≤2年 | 0.25% |
| T＞2年 | 0 |
投资人场内赎回的赎回费率统一为0.5%。
说明：① 认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。② 赎回费的25%划归基金财产。
3、基金转换费详见届时的基金转换公告。
4、申购赎回费率的调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准，调整后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变更，基金管理人最迟应于新的费用标准实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、其他费用
其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说明书、基金份额发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的验资费、律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体应依据国家有关法律法规依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2012年6月16日刊登《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、“三、基金管理人”部分
1、更新了公司联系人。
2、更新了公司简介。
3、更新了公司个别主要人员简介。
三、“四、基金托管人”部分
更新基金托管人发展及财务情况、托管业务的经营情况。
四、“五、相关服务机构”
1、更新了个别销售代理机构的相关情况。
2、新增销售代理机构：东莞农村商业银行股份有限公司。
五、“十一、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为2012年9月30日，所列财务数据未经审计。
六、 “十二、基金的业绩”部分
更新了该部分数据，数据内容截止日为2012年9月30日。
七、“二十三 对基金份额持有人的服务”部分
增加了手机短信对账单的相关内容。
八、“二十四、其他应披露事项”部分
以下为自2012年5月3日至2012年11月2日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
| 序号 | 事项名称 | 披露日期 |
| 1 | 关于增加渤海证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告 | 2012年5月21日 |
| 2 | 关于深圳分公司成立的公告 | 2012年5月23日 |
| 3 | 关于旗下部分基金参加华融证券定期定额费率优惠活动的公告 | 2012年5月31日 |
| 4 | 关于在山西证券开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告 | 2012年6月1日 |
| 5 | 关于在天相投顾开通旗下基金定期定额投资业务的公告 | 2012年6月4日 |
| 6 | 关于旗下部分基金继续参加交通银行基金营养组合申购费率折上折优惠活动的公告 | 2012年6月29日 |
| 7 | 关于旗下基金继续参加交通银行网上银行、手机银行申购优惠费率的公告 | 2012年6月29日 |
| 8 | 关于旗下基金参加中信银行网上银行、手机银行申购优惠费率的公告 | 2012年6月30日 |
| 9 | 旗下各基金2012年6月30日资产净值公告 | 2012年7月2日 |
| 10 | 关于增加东莞农村商业银行为旗下部分基金代销机构的公告 | 2012年7月5日 |
| 11 | 关于增加深圳众禄基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构及参加费率优惠活动的公告 | 2012年7月12日 |
| 12 | 关于调整深圳众禄基金销售有限公司部分代销业务的公告 | 2012年7月13日 |
| 13 | 关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告 | 2012年8月16日 |
| 14 | 关于旗下部分基金投资浙江医药（600216）非公开发行股票的公告 | 2012年8月30日 |
| 15 | 关于旗下部分基金投资东北证券（000686）非公开发行股票的公告 | 2012年9月4日 |
| 16 | 关于将公司固有资金投资的兴全合润及兴全趋势基金份额全部转换为兴全轻资产基金份额、将兴全沪深300基金份额全部转换为兴全绿色基金份额的公告 | 2012年10月13日 |
| 17 | 关于增加平安银行为旗下部分基金代销机构的公告 | 2012年10月22日 |
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2012年12月15日