股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2012-077

山西证券股份有限公司

关于第二届董事会

第十六次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年12月21日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第二届董事会全体成员发出了召开第二届董事会第十六次会议的通知及议案等资料。按照通知要求，公司第二届董事会第十六次会议于2012年12月24日以通讯表决方式召开。

会议应出席董事12名，实际出席董事12名（全部以通讯表决方式出席），会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议通过了以下事项：

1、审议通过《关于公司开展转融通业务的议案》

具体意见为：

1）同意公司申请转融通业务资格，且业务规模不超过人民币5亿元；

2）同意授权公司经营层全权办理相关业务资格申请、制定公司转融通业务的基本管理制度、实施细则及业务操作流程、签署相关业务合同等具体事宜。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过《关于开展代销金融产品业务的议案》，并提交股东大会审议。

具体意见为：

1）同意公司申请开展代销金融产品业务资格；

2）授权公司经营层办理相关申请事宜，并根据监管部门核准意见对《公司章程》有关经营范围条款进行相应变更、办理工商变更登记、换领经营许可证等。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》。

公司2013年第一次临时股东大会将于2013年1月10日在太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼召开。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

《关于召开2013年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2012年12月26日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2012-078

山西证券股份有限公司

关于召开2013年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件及《山西证券股份有限公司章程》的规定，结合经营管理工作需要，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会召集召开2013年第一次临时股东大会，现将相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2013年第一次临时股东大会。

2、召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议合法合规。

4、会议召开的日期、时间：2013年1月10日上午9:30。

5、会议的召开方式：现场表决方式。

6、出席对象：

（1）公司股东，即截至2013年1月4日15：00在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有公司股票的全体股东，股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

7、会议地点：太原市府西街69号山西国际贸易中心三楼。

二、会议审议事项

本次会议审议《关于开展代销金融产品业务的议案》，该审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，审议事项合法、完备。

以上议案详细内容请参见与本通知同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的公司相关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

2、登记时间：2013年1月8日上午9:00至下午17：00。

3、登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔29层山西证券董事会办公室（邮编030002）

传真：0351-8686667

4、登记手续

自然人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和持股凭证。

四、其他事项

1、会期预计半天，费用自理。

2、联系人：刘润照、司海红

电话：0351-8686905、0351-8686931

传真：0351-8686667

3、发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

五、备查文件

1、公司第二届董事会第十六次会议决议；

2、报告期内中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。

特此公告

附：

《山西证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会授权委托书》

山西证券股份有限公司董事会

2012年12月26日

附件：

山西证券股份有限公司二〇一三年第一次临时股东大会

授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2013年1月10日召开的山西证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会结束之日止。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司开展代销金融产品业务的议案》

附注：

1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年 月 日