基金办理定期份额折算业务的公告
根据《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，诺安中证创业成长指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将在2013年1月4日办理首次定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2013年1月4日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的诺安稳健份额、诺安创业成长份额。
三、基金份额折算方式
诺安稳健份额和诺安进取份额按照基金合同规定的净值计算规则进行净值计算，对诺安稳健份额的应得收益进行定期份额折算，每10份诺安创业成长份额将按4份诺安稳健份额获得约定应得收益的新增折算份额。
在基金份额折算前与折算后，诺安稳健份额和诺安进取份额的份额配比保持4：6的比例。
对于诺安稳健份额期末的约定应得收益，即诺安稳健份额每个会计年度12月31日份额参考净值超出1.000元部分，将折算为场内诺安创业成长份额分配给诺安稳健份额持有人。诺安创业成长份额持有人持有的每10份诺安创业成长份额将按4份诺安稳健份额获得新增诺安创业成长份额的分配。持有场外诺安创业成长份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外诺安创业成长份额的分配；持有场内诺安创业成长份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内诺安创业成长份额的分配。经过上述份额折算，诺安稳健份额和诺安创业成长份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对诺安稳健份额和诺安创业成长份额进行应得收益的定期份额折算。
每个会计年度第一个工作日进行诺安稳健份额上一年度应得收益的定期份额折算时，有关计算公式如下：
■
1、诺安稳健份额
定期份额折算后诺安稳健份额的份额数 = 定期份额折算前诺安稳健份额的份额数
■
诺安稳健份额持有人新增的场内诺安创业成长份额的份额数 =
■
其中：
■：定期份额折算后诺安创业成长份额净值
■：定期份额折算前诺安创业成长份额净值
■：定期份额折算前诺安稳健份额的份额数
■：定期份额折算前诺安创业成长份额的份额数
■：每份诺安稳健份额期末参考净值
2、诺安进取份额
每个会计年度的定期份额折算不改变诺安进取份额参考净值及其份额数。
3、诺安创业成长份额
■
诺安创业成长份额持有人新增的诺安创业成长份额=
■
定期份额折算后诺安创业成长份额的份额数 = 定期份额折算前诺安创业成长份额的份额数 + 诺安创业成长份额持有人新增的诺安创业成长份额的份额数+ 诺安稳健份额持有人新增的场内诺安创业成长份额的份额数。
其中：
■：定期份额折算后诺安创业成长份额净值
■：定期份额折算前诺安创业成长份额净值
■：定期份额折算前诺安创业成长份额的份额数
■：每份诺安稳健份额期末参考净值
四、基金份额折算期间的基金业务办理
1、定期份额折算基准日（即2013年1月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）及配对转换业务；诺安稳健、诺安进取交易正常。当日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2013年1月7日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，诺安稳健暂停交易，诺安进取交易正常。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2013年1月8日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，诺安稳健上午10点30分恢复交易，诺安进取交易正常。
4、根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调整的通知》，2013年1月8日诺安稳健复牌首日即时行情显示的前收盘价为2013年1月7日的诺安稳健的份额净值。由于诺安稳健折算前可能存在折溢价交易情形，且诺安稳健份额折算后恢复交易首日的前收盘价以前一日的诺安稳健的基金份额净值确定，因此，诺安稳健份额折算后恢复交易首日的前收盘价与份额折算前的收盘价格可能发生较大变化。
五、重要提示
1、由于诺安稳健份额新增份额折算成诺安创业成长份额的场内份额数和诺安创业成长份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少诺安稳健份额数或场内诺安创业成长份额数的份额持有人存在无法获得新增场内诺安创业成长份额的可能性。因此，上述份额持有人可在基金份额折算基准日之前将原有份额卖出或者增加持有份额的数量来保证自身权益不受损害。
2、投资者可以通过访问本公司网站www.lionfund.com.cn，或拨打本公司客户服务电话400-888-8998了解本次基金定期份额折算业务的相关情况。
3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一二年十二月二十八日
关于诺安稳健定期份额折算后复牌
首日前收盘价调整的提示性公告
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的约定，诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同（以下简称“本基金”）将于2013年1月4日对在该日登记在册的诺安稳健份额办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见2012年12月28日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站上的《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。
根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后复牌首日前收盘价调整的通知》，2013年1月8日诺安稳健复牌首日即时行情显示的前收盘价将调整为2013年1月7日的诺安稳健份额净值（四舍五入至0.001元）。由于诺安稳健份额折算前可能存在折溢价交易情形，2013年1月8日诺安稳健份额的前收盘价为2013年1月7日诺安稳健的基金份额净值，折算前的收盘价扣除2012年约定收益后与2013年1月8日的前收盘价可能有较大差异，因此2013年1月8日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一二年十二月二十八日