关于内部控制规范实施进展情况报告的公告
证券代码：600869 股票简称：三普药业 编号：临2013-003
三普药业股份有限公司
关于内部控制规范实施进展情况报告的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《企业内部控制基本规范》及其相关配套指引和中国证监会青海监管局《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的通知》(青证监发字[2012]42号)的要求，结合公司实际情况，制定了内部控制规范实施工作方案，并经2012年3月30日召开的第六届董事会第二十一次会议审议通过。目前，公司内部控制体系建设工作按照相关要求继续推进，现将2012年度内部控制规范实施进展情况报告如下。
一、内控规范实施工作的组织保障
公司成立了内部控制规范实施领导小组，董事长蒋锡培先生担任组长，财务总监万俊先生（原公司高级财务总监李太炎先生于2012年10月29日辞职）、董事会秘书万里扬先生负责具体项目筹划，董事会全体成员对内部控制的建立健全和有效实施负责，监事会对董事会内部控制的建立健全和有效实施进行监督，经营管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。董事会办公室作为牵头部门具体实施和协调内控工作。
公司聘请了毕马威企业咨询(中国)有限公司（以下简称“毕马威”）指导和协助公司开展内控建设工作以符合相关合规要求。
二、内部控制规范合规工作的启动、推进情况
1、2012年2月20日，公司组织召开毕马威和公司相关部门沟通会议，成立内控项目组，并对内部控制规范实施重点工作进行了梳理安排，由董事会办公室牵头、其他各职能部门参与完成。
2、2012年3月3日举行了《企业内部控制基本规范》及其配套指引遵循协助服务项目启动会议以及风险管理和内部控制培训。会议邀请了毕马威合伙人及内部控制服务资深专业人员，对全面风险管控和内部控制工作体系建设相关理论进行了培训，公司中层及以上全体管理人员参加了本次培训。
3、领导小组确定了内部控制实施的范围，制订了内部控制实施工作方案，并将工作方案报公司董事会批准。
4、2012年3月、4月期间内控项目组与公司部分职能部门进行了访谈，了解了公司各项业务流程，梳理了重要业务流程，并识别和梳理了风险。
5、内控项目组于2012年5月在梳理流程的基础上分析评价了风险等级，编制了风险清单；将现有的政策、制度等与风险清单进行了比对，查找出内控缺陷，并与相关人员沟通确认。
6、公司各职能部门针对已确认的内控缺陷讨论编制了具体修补方案、指定修补负责人、预计修补完成时间。
7、2012年5月15日、7月10日分别召开内控项目第二阶段内部分析沟通会议及内控缺陷整改方法培训，会上各部门依次通报了已制定的修补方案、负责人及完成时间，与领导小组及内控项目组现场进行了沟通。
三、下一阶段内部控制规范实施工作计划
1、根据内控缺陷整改方案实施整改；检查整改效果；形成内控缺陷整改报告。
2、编制自我评价工作计划，确定纳入自我评价范围的子公司和业务流程，确定实施评价工作的具体时间表和人员分工。
3、确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。
4、组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。
5、根据已制定的评价标准对发现的缺陷进行认定，编制缺陷汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。
6、根据内部控制自我评价结果，结合内部控制评价工作底稿及缺陷汇总表编制内部控制自我评价报告并提交董事会批准通过。
7、按照要求披露内部控制自我评价报告。
特此公告。
三普药业股份有限公司董事会
二○一三年一月十四日
证券代码：600869 股票简称：三普药业 编号：临2013-004
三普药业股份有限公司
关于套期保值业务损失赔偿款会计处理的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2012年11月2日公司披露了《关于套期保值业务损失赔偿暨股票复牌的公告》，公司相关人员承诺赔偿公司套期保值业务损失约，公司全资子公司江苏新远东电缆有限公司及远东复合技术有限公司于2012年12月31日前已全额收到上述承诺赔偿款。
近日公司收到中国证监会青海监管局《关于加强规范三普药业股份有限公司期货套期保值相关业务的通知》（青证监发字[2013]8号），公司将按照该通知要求，将套期保值业务损失赔偿款作如下会计处理：套期保值业务损失赔偿款37,000万元计入所有者权益，将处置损失作为非经常损益的第十四项（除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益）。
特此公告。
三普药业股份有限公司董事会
二○一三年一月十四日