股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2013-006

  东北证券股份有限公司

  第七届董事会2013年第一次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2013年1月14日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第一次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第一次临时会议于2013年1月15日以通讯表决的方式召开。

  3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

  1.《关于公司开展转融通业务的议案》，

  公司拟开展转融通业务，董事会同意以下事项：

  （一）公司申请转融通业务资格，并在获得批准后开展转融通业务；

  （二）公司融资融券业务（包含转融通业务）规模由人民币10亿元增加至不超过人民币20亿元。授权公司经营层根据监管规定和市场情况决定或调整公司转融通业务规模；

  （三）授权公司经营层办理相关事宜，包括但不限于申请业务资格、制定和修改公司转融通业务的基本管理制度、实施细则和操作流程、申请转融通业务授信额度、签署相关业务合同等。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  2.《关于公司开展约定购回式证券交易业务的议案》，

  公司拟开展约定购回式证券交易业务，董事会同意以下事项：

  （一）公司分别向上海证券交易所、深圳证券交易所申请开通约定购回式证券交易权限，并在获得批准后开展业务；

  （二）公司开展约定购回式证券交易业务的总规模控制在监管部门规定的范围之内，授权公司经营层根据市场情况决定或调整公司约定购回式证券交易业务规模，业务开展初期规模不超过人民币5亿元；

  （三）授权公司经营层根据监管要求和业务规则，制定约定购回式证券交易业务实施方案、业务流程和管理制度，办理业务申请有关事宜。

  表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一三年一月十六日