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中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行２０家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

２０１２年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的３０多个重要奖项。本集团在英国《银行家》２０１２年“全球银行１０００强”中位列第６，较去年上升２位；在美国《财富》世界５００强中排名７７位，较去年上升３１位；在美国《福布斯》２０１２年度全球上市公司２０００强排名第１３位，较去年上升４位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司，并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“２０１１年度最具社会责任金融机构”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、ＱＦＩＩ托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工２０９人。自２００７年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１２年９月３０日，中国建设银行已托管２６７只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在２００５年及自２００９年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在２００７年及２００８年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网２０１１年度和２０１２年度中国“最佳资产托管银行”奖。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

（二）监督流程

１．每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

２．收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

３．根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

４．通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金管理人

名称	银华基金管理有限公司
住所	广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
办公地址	北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
法定代表人	王珠林	设立日期	２００１年５月２８日
批准设立机关	中国证监会	批准设立文号	中国证监会证监基金字［２００１］７号
组织形式	有限责任公司	注册资本	２亿元人民币
存续期间	持续经营	联系人	刘晓雅
电话	０１０－８５１８６５５８	传真	０１０－５８１６３０２７

（二）基金托管人

名称	中国建设银行股份有限公司
注册地址	北京市西城区金融大街２５号
办公地址	北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人	王洪章

（三）基金保证人

名称	北京首创融资担保有限公司
注册地址	北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心４号楼３层
法定代表人	马力	联系人	崔晓琴
电话	０１０－５８５２８７７７	邮编	１０００３１

（四）销售机构及有关中介机构

１、销售机构

（１）直销机构：

１）银华基金管理有限公司北京直销中心

地址	北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
电话	０１０－５８１６２９５０	传真	０１０－５８１６２９５１
联系人	展璐	网址	ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
全国统一客户服务电话		４００－６７８－３３３３

２）银华基金管理有限公司深圳直销中心

地址	广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
电话	０７５５－８３５１５００２	传真	０７５５－８３５１５０８２
联系人	饶艳艳

（２）代销机构：

１）中国建设银行股份有限公司

注册地址	北京市西城区金融大街２５号
法定代表人	王洪章
客服电话	９５５３３	网址	ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

２）中国银行股份有限公司

注册地址	北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人	肖钢
客服电话	９５５６６	网址	ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

３）中国工商银行股份有限公司

注册地址	中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人	姜建清
客服电话	９５５８８	网址	ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

４）中国农业银行股份有限公司

注册地址	北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人	蒋超良
客服电话	９５５９９	网址	ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

５）交通银行股份有限公司

注册地址	上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人	胡怀邦	联系人	曹榕
客服电话	９５５５９	网址	ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

６）招商银行股份有限公司

注册地址	深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人	傅育宁	联系人	邓炯鹏
客服电话	９５５５５	网址	ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

７）中国民生银行股份有限公司

注册地址	北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人	董文标	联系人	董云巍
客服电话	９５５６８	网址	ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

８）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址	上海市浦东新区浦东南路５００号
法定代表人	吉晓辉
客服电话	９５５２８	网址	ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

９）平安银行股份有限公司

注册地址	中国深圳市深南中路１０９９号
法定代表人	孙建一	联系人	张青
客服电话	９５５１１－３	网址	ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

１０）广发银行股份有限公司

注册地址	广州市越秀区东风东路７１３号
法定代表人	董建岳
客服电话	４００－８３０－８００３	网址	ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１１）中国光大银行股份有限公司

注册地址	北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人	唐双宁
客服电话	９５５９５	网址	ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

１２）中信银行股份有限公司

注册地址	北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人	田国立	联系人	丰靖
客服电话	９５５５８	网址	ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

１３）北京银行股份有限公司

注册地址	北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人	闫冰竹	联系人	谢小华
客服电话	９５５２６	网址	ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４）宁波银行股份有限公司

注册地址	宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人	陆华裕	联系人	胡技勋
客服电话	９６５２８，上海、北京地区９６２５２８	网址	ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１５）华夏银行股份有限公司

注册地址	北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人	吴建
客服电话	９５５７７	网址	ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１６）上海银行股份有限公司

注册地址	上海市银城中路１６８号
法定代表人	范一飞
客服电话	０２１－９６２８８８	网址	ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

１７）青岛银行股份有限公司

注册地址	青岛市市南区香港中路６８号
法定代表人	郭少泉	联系人	腾克
客服电话	９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）	网址	ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

１８）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址	上海市浦东新区银城中路８号１５－２０楼、２２－２７楼
法定代表人	胡平西	联系人	吴海平
客服电话	０２１－９６２９９９	网址	ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

１９）东莞银行股份有限公司

注册地址	东莞市莞城区体育路２１号
法定代表人	廖玉林
客服电话	０７６９－９６２２８、０７６９－２２１１８１１８	网址	ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

２０）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址	北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人	刘安东
客服电话	９５５８０	网址	ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

２１）杭州银行股份有限公司

注册地址	杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人	吴太普	联系人	严峻
客服电话	０５７１－９６５２３、４００－８８８８－５０８	网址	ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

注册地址	新疆乌鲁木齐市新华北路８号
法定代表人	农惠臣	联系人	何佳
客服电话	９６５１８	网址	ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２３）渤海银行股份有限公司

注册地址	天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人	刘宝凤	联系人	王宏
客服电话	４００－８８８－８８１１	网址	ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２４）重庆银行股份有限公司

注册地址	重庆市渝中区邹容路１５３号
法定代表人	马千真	联系人	孔文超
客服电话	９６８９９（重庆地区）；４００－７０９－６８９９（其他地区）	网址	ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

２５）大连银行股份有限公司

注册地址	大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼
法定代表人	陈占维	联系人	李鹏
客服电话	４００－６６４－００９９	网址	ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

２６）哈尔滨银行股份有限公司

注册地址	哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法定代表人	郭志文	联系人	王超
客服电话	９５５３７；４００－６０９－６３５８	网址	ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２７）浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址	浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人	金子军	联系人	董晓岚，邵利兵
客服电话	（０５７１）９６５２７，４００８０９６５２７	网址	ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２８）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址	东莞市南城路２号
法定代表人	何沛良	联系人	何茂才
客服电话	０７６９－２２３２１０８９	网址	ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

２９）广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址	广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路２号
法定代表人	吴海恒
网址	ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

３０）包商银行股份有限公司

注册地址	内蒙古包头市钢铁大街６号
法定代表人	李镇西	联系人	刘芳
客服电话	深圳地区：０７５５－９６７２１０、 成都地区：０２８－６５５５８５５５	网址	ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

３１）中信证券股份有限公司

注册地址	深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人	王东明	联系人	陈忠
客服电话	９５５５８	网址	ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

３２）中信建投证券股份有限公司

注册地址	北京市朝阳区安立路６６号４号楼
法定代表人	王常青	联系人	权唐
客服电话	４００－８８８８－１０８	网址	ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

３３）中信万通证券有限责任公司

注册地址	青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
法定代表人	张智河	联系人	吴忠超
客服电话	０５３２－９６５７７	网址	ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

３４）世纪证券有限责任公司

注册地址	深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层
法定代表人	卢长才
网址	ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

３５）第一创业证券股份有限公司

注册地址	深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场 Ｂ座２５、２６层
法定代表人	刘学民
客服电话	４００－８８８－１８８８	网址	ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

３６）东北证券股份有限公司

注册地址	长春市自由大路１１３８号
法定代表人	矫正中	联系人	潘锴
客服电话	４００－６００－０６８６ ；０４３１－８５０９６７３３	网址	ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

３７）平安证券有限责任公司

注册地址	深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人	杨宇翔
客服电话	９５５１１－８	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

３８）兴业证券股份有限公司

注册地址	福州市湖东路２６８号
法定代表人	兰荣
客服电话	９５５６２	网址	ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３９）华泰证券股份有限公司

注册地址	江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人	吴万善
客服电话	９５５９７	网址	ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

４０）国泰君安证券股份有限公司

注册地址	上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人	万建华
客服电话	４００－８８８８－６６６	网址	ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

４１）中国银河证券股份有限公司

注册地址	北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人	陈有安	联系人	田薇
客服电话	４００－８８８－８８８８	网址	ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

４２）广发证券股份有限公司

注册地址	广州市天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼
法定代表人	孙树明	联系人	黄岚
客服电话	９５５７５或致电各地营业网点	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

４３）国信证券股份有限公司

注册地址	深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人	何如	联系人	齐晓燕
客服电话	９５５３６	网址	ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

４４）湘财证券有限责任公司

注册地址	湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼
法定代表人	林俊波	联系人	钟康莺
客服电话	４００－８８８－１５５１	网址	ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

４５）招商证券股份有限公司

注册地址	深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人	宫少林	联系人	林生迎
客服电话	４００－８８８８－１１１；９５５６５	网址	ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

４６）中银国际证券有限责任公司

注册地址	上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人	许刚	联系人	李丹
客服电话	４００－６２０－８８８８	网址	ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

４７）光大证券股份有限公司

注册地址	上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人	徐浩明	联系人	刘晨
客服电话	１０１０８９９８；９５５２５；４００－８８８－８７８８	网址	ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

４８）海通证券股份有限公司

注册地址	上海市淮海中路９８号
法定代表人	王开国	联系人	李笑鸣
客服电话	９５５５３；４００－８８８－８００１	网址	ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

４９）金元证券股份有限公司

注册地址	海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
法定代表人	陆涛
客服电话	４００－８８８－８２２８	网址	ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

５０）国海证券股份有限公司

注册地址	广西桂林市辅星路１３号
法定代表人	张雅锋	联系人	牛孟宇
客服电话	９５５６３	网址	ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５１）申银万国证券股份有限公司

注册地址	上海市常熟路１７１号
法定代表人	储晓明
客服电话	９５５２３；４００－８８９－５５２３	网址	ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

５２）西南证券股份有限公司

注册地址	重庆市江北区桥北苑８号
法定代表人	余维佳
客服电话	４００－８０９－６０９６	网址	ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

５３）渤海证券股份有限公司

注册地址	天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人	杜庆平	联系人	王兆权
客服电话	４００－６５１５－９８８	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

５４）宏源证券股份有限公司

注册地址	新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
法定代表人	冯戎	联系人	李巍
客服电话	４００－８００－０５６２	网址	ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

５５）东海证券有限责任公司

注册地址	江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
法定代表人	朱科敏	联系人	梁旭
客服电话	４００－８８８－８５８８（免长途费）	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

５６）东莞证券有限责任公司

注册地址	东莞市莞城可园南路１号
法定代表人	张运勇
客服电话	０７６９－９６１１３０	网址	ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５７）德邦证券有限责任公司

注册地址	上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
法定代表人	姚文平
客服电话	４００－８８８－８１２８	网址	ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

５８）财通证券有限责任公司

注册地址	杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
法定代表人	沈继宁
客服电话	０５７１－９６３３６，９６２３３６（上海地区）	网址	ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

５９）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址	浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０楼
法定代表人	沈强	联系人	周妍
客服电话	９６５９８	网址	ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

６０）长江证券股份有限公司

注册地址	武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人	胡运钊	联系人	李良
客服电话	９５５７９；４００－８８８８－９９９	网址	ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

６１）中原证券股份有限公司

注册地址	郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人	菅明军	联系人	程月艳、耿铭
客服电话	９６７２１８ ；４００－８１３－９６６６	网址	ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

６２）南京证券有限责任公司

注册地址	江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人	张华东	联系人	李铮
客服电话	４００－８２８－５８８８	网址	ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６３）东方证券股份有限公司

注册地址	上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
法定代表人	潘鑫军	联系人	吴宇
客服电话	９５５０３	网址	ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６４）东吴证券股份有限公司

注册地址	苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人	吴永敏	联系人	方晓丹
客服电话	４００８－６０１－５５５	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６５）国都证券有限责任公司

注册地址	北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人	常喆
客服电话	４００－８１８－８１１８	网址	ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

６６）山西证券股份有限公司

注册地址	太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人	侯巍	联系人	郭熠
客服电话	４００－６６６－１６１８	网址	ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

６７）上海证券有限责任公司

注册地址	上海市西藏中路３３６号
法定代表人	郁忠民	联系人	张瑾
客服电话	４００－８９１－８９１８；０２１－９６２５１８	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

６８）安信证券股份有限公司

注册地址	深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人	牛冠兴
客服电话	４００－８００－１００１	网址	ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

６９）中航证券有限公司

注册地址	南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人	杜航	联系人	戴蕾
客服电话	４００－８８６６－５６７	网址	ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

７０）国元证券股份有限公司

注册地址	安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人	蔡咏	联系人	祝丽萍
客服电话	４００－８８８８－７７７	网址	ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７１）长城证券有限责任公司

注册地址	深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人	黄耀华
客服电话	０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８	网址	ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

７２）大同证券经纪有限责任公司

注册地址	山西省大同市大北街１３号
法定代表人	董祥	联系人	薛津
客服电话	４００７１２１２１２	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

７３）华林证券有限责任公司

注册地址	深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
法定代表人	薛荣年	联系人	杨玲
客服电话	全国统一客服热线４００－１８８－３８８８； 全国统一电话委托号码：４００－８８０－２８８８	网址	ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

７４）恒泰证券股份有限公司

注册地址	内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人	庞介民	联系人	王旭华
客服电话	０４７１－４９６０７６２	网址	ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

７５）万联证券有限责任公司

注册地址	广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人	张建军	联系人	罗创斌
客服电话	４００－８８８８－１３３	网址	ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７６）齐鲁证券有限公司

注册地址	山东省济南市经七路８６号
法定代表人	李玮	联系人	吴阳
客服电话	９５５３８	网址	ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

７７）中国中投证券有限责任公司

注册地址	深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
法定代表人	龙增来	联系人	刘毅
客服电话	４００６－００８－００８	网址	ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

７８）方正证券股份有限公司

注册地址	湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人	雷杰
客服电话	９５５７１	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

７９）瑞银证券有限责任公司

注册地址	北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人	刘弘
客服电话	４００－８８７－８８２７	网址	ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

８０）江海证券有限公司

注册地址	哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人	孙名扬	联系人	张宇宏
客服电话	４００－６６６－２２８８	网址	ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８１）爱建证券有限责任公司

注册地址	上海市世纪大道１６００号２５楼
法定代表人	郭林	联系人	戴莉丽
网址	ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

８２）厦门证券有限公司

注册地址	厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
法定代表人	傅毅辉	联系人	赵钦
客服电话	０５９２－５１６３５８８	网址	ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

８３）中国国际金融有限公司

注册地址	北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人	李剑阁	联系人	马强
客服电话	０１０－８５６７９２３８；０１０－８５６７９１６９	网址	ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

８４）华宝证券有限责任公司

注册地址	上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人	陈林
客服电话	４００－８２０－９８９８	网址	ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

８５）广州证券有限责任公司

注册地址	广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层
法定代表人	刘东	联系人	林洁茹
客服电话	０２０－９６１３０３	网址	ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

８６）华福证券有限责任公司

注册地址	福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人	黄金琳
客服电话	９６３２６（福建省外请先拨０５９１）	网址	ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

８７）天相投资顾问有限公司

注册地址	北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
法定代表人	林义相	联系人	林爽
客服电话	０１０－６６０４５６７８	网址	ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

８８）信达证券股份有限公司

注册地址	北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人	高冠江	联系人	唐静
客服电话	４００－８００－８８９９	网址	ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

８９）华龙证券有限责任公司

注册地址	甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人	李晓安	联系人	李昕田
客服电话	９６６６８、４００６８９８８８８	网址	ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

９０）西部证券股份有限公司

注册地址	西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人	刘建武	联系人	冯萍
客服电话	９５５８２	网址	ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

９１）红塔证券股份有限公司

注册地址	云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人	况雨林	联系人	高国泽
客服电话	０８７１－３５７７９３０	网址	ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

９２）浙商证券股份有限公司

注册地址	浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ６／７
法定代表人	吴承根
客服电话	０５７１－９６７７７７	网址	ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

９３）天风证券股份有限公司

注册地址	湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦４楼
法定代表人	余磊	联系人	翟璟
客服电话	０２８－８６７１１４１０；０２７－８７６１８８８２	网址	ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

９４）西藏同信证券有限责任公司

注册地址	西藏自治区拉萨市北京中路１０１号
法定代表人	贾绍君	联系人	王钧
客服电话	４００－８８１－１１７７	网址	ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

９５）英大证券有限责任公司

注册地址	深圳市福田区深南中路华能大厦３０、３１层
法定代表人	赵文安
客服电话	４００８－６９８－６９８	网址	ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

９６）华融证券股份有限公司

注册地址	北京市西城区金融大街８号
法定代表人	宋德清	联系人	陶颖
客服电话	０１０－５８５６８１１８	网址	ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

９７） 日信证券有限责任公司

注册地址	呼和浩特市新城区锡林南路１８号
法定代表人	孔佑杰	联系人	文思婷
客服电话	４００－６６０－９８３９	网址	ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

９８）国盛证券有限责任公司

注册地址	江西省南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
法定代表人	曾小普	联系人	陈明
客服电话	４００－８２２２－１１１	网址	ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

９９）国金证券股份有限公司

注册地址	成都市青羊区东城根上街９５号
法定代表人	冉云	联系人	金喆、张耘钒
客服电话	４００６－６００１０９	网址	ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

１００）大通证券股份有限公司

注册地址	大连市中山区人民路２４号
法定代表人	张智河	联系人	谢立军
客服电话	４００８－１６９－１６９	网址	ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

１０１）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址	深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
联系人	汤素娅
客服电话	４００６－７８８－８８７	网址	ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

参与本基金第四个保本周期的过渡期申购业务的相关代销机构名单请详见基金管理人于２０１３年１月１７日在上海证券报及公司网站刊登的《银华基金管理有限公司关于银华保本增值证券投资基金第四个保本周期过渡期申购代销机构名单的公告》。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

２、注册登记机构：

名称	银华基金管理有限公司
注册地址	广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
办公地址	北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
法定代表人	王珠林	联系人	伍军辉
电话	０１０－５８１６３０００	传真	０１０－５８１６２９５１

３、出具法律意见书的律师事务所

名称	北京市金杜律师事务所
住所及办公地址	北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层
负责人	王玲	联系人	宋萍萍
电话	０７５５－２２１６３３０７	传真	０７５５－２２１６３３８０
经办律师	靳庆军 宋萍萍

４、会计师事务所和经办注册会计师

名称	德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）北京分所
办公地址	北京市东城区东长安街１号东方经贸城西二办公楼７层、８层、９层、１５层１－３室
法定代表人	陈建明	联系人	郭新华
电话	０１０－８５２０７７８８	传真	０１０－８５１８１２１８
经办注册会计师	郭新华、孙建新

六、基金的募集

（一）基金募集的依据

本基金经中国证监会证监基金字［２００４］９号批准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。

（二）基金类型

契约型、开放式

（三）基金存续期间

不定期

七、基金合同的生效

本基金的基金合同于２００４年３月２日正式生效。基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续２０个工作日达不到２００人，或连续２０个工作日基金资产净值低于人民币５０００万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。

八、基金的申购、赎回与转换

（一）基金投资者范围

本基金的投资者范围为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（二）申购、赎回与转换办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回，销售机构名单和联系方式见本招募说明书第五章第（四）条。基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。

基金转换业务适用的销售渠道以基金管理人的相关公告为准。

（三）申购、赎回与转换办理的时间

１．开放日及开放时间

本基金的开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间为证券交易所交易时间。根据对市场及可投资品种的判断，基金管理人保留不接受新申购资金的权利，除非巨额赎回，赎回一般不受限制。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

基金管理人可以调整本基金的开放时间和开放次数，由基金管理人在调整前的三个工作日予以公告。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并予以公告，并报中国证监会备案。

２、在每一个保本周期确定申购开始时间与赎回和转换开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前三个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

基金份额持有人未持有到期而赎回的基金份额不适用保本条款。

（四）申购、赎回与转换的原则

１．“未知价”原则，即本基金的申购、赎回和转换价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２．本基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３．基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回；

４．当日的申购与赎回和转换申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

５． 基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定，已提供本基金与基金管理人管理的其他部分基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告；

(下转A19版)