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    南方隆元产业主题股票型证券投资基金2012年第四季度报告
    2013-01-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2012年10月1日起至2012年12月31日止。

    §2 基金产品概况

    注:1、本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方隆元”。2、本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。

    3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券投资基金转型而成。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为2次,是由于指数型基金根据标的指数成份股调整而被动调仓所致。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2012年四季度,国内方面,党的十八大胜利召开,投资者的信心大增。市场在12月份发生戏剧性变化,在银行股的带领下快速上涨,期间几无回调。国际方面,奥巴马成功连任,美国重返亚洲的决心不变,在中国周边想形成包围之势。并且欧美主权债务危机持续,中国的国际发展形势不如前十年从容。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    2012年四季度,本基金的净值增长率为3.31%。从长期来看,我们认为08年的金融危机过后,中国经济进入了一个更均衡和更可持续的发展阶段。在目前企业资金链紧张的环境下,受国家政策和项目扶持的大型央企在资金、技术、资源等各方面都更具竞争力,同时大小非的减持压力也相对较小,并且部分央企还是潜在分红能力较高的投资标的,我们将着重在这些方面努力寻找投资机会。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    我们认为在全球金融危机的背景下,其实也为中国的崛起带来了机会,我们看到中国是在全球经济衰退中为数不多的几个依然保持经济增长的国家之一。在国内外目前的形势下,我们着重选取由国家承担投资项目的稳定大型国企,受全球货币供应增长影响的黄金和农产品公司,国家未来主要政策扶持的海洋经济板块等作为我们投资的主要方向。海洋经济在经济危机和南海局势紧张化后,随着钓鱼岛争端升温更是倍受关注,国家近期成立了三沙市、中海油开始对南海石油天然气资源的有计划开发,都标志着海洋经济的发展已成为国家未来的大政方针之一。我们将在以上这些资金有优势且具有竞争力的大盘蓝筹股中寻找投资机会。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1

    本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查的情况。本基金投资的前十名证券的发行主体除黑龙江北大荒农业股份有限公司(下称“北大荒”,股票代码:600598)外,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    根据上海证券交易所2012年11月28日发布的《关于给予黑龙江北大荒农业股份有限公司和公司董事、总经理丁晓枫公开谴责的决定》,北大荒自2011年8月3日至2012年1月12日期间,累计对外拆借资金97625万元,占北大荒2010年年末经审计净资产的17.31%,该等资金拆借事项直至2012年9月12日才予以披露。北大荒于2012年10月26日公告称,经公司核查,公司应于2012年12月31日收回的3.23亿元拆借资金中,2.35亿元的拆借资金存在还款逾期的可能。

    北大荒资金拆借金额巨大,未及时进行披露,市场影响恶劣,严重违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)第2.1条 、第9.2条的有关规定。鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条的规定,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:给予黑龙江北大荒农业股份有限公司公开谴责。

    基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

    5.8.2

    本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金基金合同》

    2、《南方隆元产业主题股票型证券投资基金托管协议》

    3、南方隆元产业主题股票型证券投资基金2012年4季度报告原文。

    7.2 存放地点

    深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大厦31至33楼

    7.3 查阅方式

    网站:http://www.nffund.com

    基金简称南方隆元产业主题股票
    交易代码202007
    前端交易代码202007
    后端交易代码202008
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年11月9日
    报告期末基金份额总额9,133,712,574.78份
    投资目标本基金为积极型股票基金,在准确把握产业发展趋势和市场运行态势的基础上,集中精选具备国民经济三大产业主题的优势行业和上市公司进行投资,有效控制投资组合风险,追求较高的超额收益与长期资本增值。
    投资策略本基金在投资策略上采取“自上而下”积极进行资产配置、行业轮动配置和“自下而上”精选个股相结合的方法。在新一轮产业结构调整和产业升级中,发展先进制造业、提高现代服务业比重和加强基础产业基础设施建设,是国家产业结构调整的重要任务。因此,关于先进制造业、现代服务业和基础产业的投资主题即是本基金所指的三大“产业主题”。在上述三大产业的基础上,本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置,即基于行业竞争优势和市场结构等进行基本面分析,结合行业的历史表现、收益预期、行业经济政策面等,进行综合的相对吸引度评分,然后在市场基准比例的基础上进行行业的轮动配置,选择符合国家产业发展政策,在国民经济三大产业中占据行业优势地位,超额收益率或预测超额收益率水平较高的行业做重点投资。
    业绩比较基准85%×沪深300指数 + 15%×上证国债指数
    风险收益特征预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
    基金管理人南方基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2012年10月1日 - 2012年12月31日 )
    1.本期已实现收益-106,002,227.95
    2.本期利润166,067,248.17
    3.加权平均基金份额本期利润0.0181
    4.期末基金资产净值5,134,161,127.43
    5.期末基金份额净值0.562

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月3.31%1.17%8.64%1.09%-5.33%0.08%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    汪澂本基金基金经理、公司投资部副总监2008年4月11日-13注册金融分析师(CFA),工商管理硕士,具有基金从业资格。1999年加入南方基金,先后担任研究员、基金经理助理,2002年4月-2006年3月,任隆元基金经理;2005年8月-2006年3月,任金元基金经理;2006年3月至今,任开元基金经理;2008年4月至今,任南方隆元基金经理。
    蒋朋宸本基金基金经理2008年4月11日-8北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士,具有基金从业资格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师,2005年加入南方基金,2008年4月至今,任南方盛元基金经理;2008年4月至今,任南方隆元基金经理;2009年2月至今,任南方宝元债券基金经理。2010年12月至今,任基金天元基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资4,742,938,425.5892.15
     其中:股票4,742,938,425.5892.15
    2固定收益投资116,358,000.002.26
     其中:债券116,358,000.002.26
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计261,263,068.785.08
    6其他资产26,349,104.860.51
    7合计5,146,908,599.22100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业326,400,000.006.36
    B采掘业1,317,722,565.2925.67
    C制造业1,782,275,139.3334.71
    C0食品、饮料46,579,499.400.91
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料--
    C5电子--
    C6金属、非金属349,402,638.376.81
    C7机械、设备、仪表1,386,293,001.5627.00
    C8医药、生物制品--
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业253,314,855.004.93
    E建筑业44,688,601.920.87
    F交通运输、仓储业490,729,255.009.56
    G信息技术业132,532,967.722.58
    H批发和零售贸易280,301,422.005.46
    I金融、保险业114,973,619.322.24
    J房地产业--
    K社会服务业--
    L传播与文化产业--
    M综合类--
     合计4,742,938,425.5892.38

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601989中国重工83,350,000397,579,500.007.74
    2600547山东黄金9,114,000347,790,240.006.77
    3601919中国远洋77,872,070343,415,828.706.69
    4601766中国南车66,667,453330,670,566.886.44
    5600598北大荒40,000,000326,400,000.006.36
    6600489中金黄金18,562,425308,693,127.756.01
    7600150中国船舶11,639,084270,492,312.165.27
    8600863内蒙华电33,775,314253,314,855.004.93
    9600739辽宁成大16,505,771247,421,507.294.82
    10600583海油工程39,748,234233,322,133.584.54

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债116,358,000.002.27
    8其他--
    9合计116,358,000.002.27

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113003重工转债1,100,000116,358,000.002.27

    序号名称金额(元)
    1存出保证金365,660.98
    2应收证券清算款25,117,364.16
    3应收股利-
    4应收利息308,766.94
    5应收申购款557,312.78
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计26,349,104.86

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1113003重工转债116,358,000.002.27

    本报告期期初基金份额总额9,179,971,994.79
    本报告期基金总申购份额150,615,409.55
    减:本报告期基金总赎回份额196,874,829.56
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额9,133,712,574.78

      南方隆元产业主题股票型证券投资基金

      2012年第四季度报告

      2012年12月31日

      基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2013年1月21日