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    汇丰晋信2026生命周期证券投资基金2012年第四季度报告
    2013-01-21       来源:上海证券报      

      §1 重要提示

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告中财务资料未经审计。

      本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

      §2 基金产品概况

      ■

      

      §3 主要财务指标和基金净值表现

      3.1 主要财务指标

      单位:人民币元

      ■

      注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      3.2 基金净值表现

      3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

      

      ■

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

      汇丰晋信2026生命周期证券投资基金

      累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

      (2008年7月23日至2012年12月31日)

      ■

      注:1. 按照基金合同的约定,自基金合同生效日(2008年7月23日)至2012年8月31日,本基金的资产配置比例为:股票类资产比例60-95%,非股票类资产比例5-40%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓,截止2009年1月23日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

      2. 根据基金合同的约定,自2012年9月1日起至2016年8月31日,本基金的资产配置比例调整为:股票类资产比例50-80%,非股票类资产比例20-50%。

      3. 基金合同生效日(2008年7月23日)至2012年8月31日,本基金的业绩比较基准 = 75%×MSCI中国A股指数收益率+25%×中信标普全债指数收益率。根据基金合同的约定,自2012年9月1日起至2016年8月31日,本基金的业绩比较基准调整为:65%×MSCI中国A股指数收益率+35%×中信标普全债指数收益率(MSCI中国A股指数成份股在报告期产生的股票红利收益已计入指数收益率的计算中)。

      §4 管理人报告

      4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

      ■

      注:1.任职日期为本基金管理人公告刘辉先生担任本基金基金经理的日期;

      2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限;

      4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

      4.3 公平交易专项说明

      4.3.1 公平交易制度的执行情况

      为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

      《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

      报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务,并建立了相关记录。

      报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

      4.3.2 异常交易行为的专项说明

      公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

      2012年四季度,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。

      报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

      4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

      4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

      2012年4季度,股市先跌后涨,沪深300最终实现了10.02%的涨幅。报告期内,在4季度的前半段,基金对于增长预期明确的医药股和电子行业内的优质成长股采取了坚定持有的策略,并对于宏观经济的未来走向保持密切的跟踪和研究。11月底,基金在对于宏观经济进行严谨分析和论证的基础上,判断宏观经济的弱复苏将会是大概率事件。在此基础上,基金的投资策略开始转向经济复苏的逻辑,并对价值低估的银行,地产和非银金融等行业进行了重点配置,取得了相对较好的投资效果。

      4.4.2 报告期内基金的业绩表现

      报告期内,本基金份额净值增长率为3.59%,同期业绩比较基准变动幅度为6.12%,本基金落后比较基准2.53%。

      4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

      展望2013年一季度,通过观察PMI,工业增加值等指标,我们判断经济正处于复苏的态势当中,结合一季度市场流动性的阶段性好转,我们对于证券市场的可能表现相对乐观。考虑到在12年12月份,市场的上涨已经消化了部分经济向好的预期,我们判断单纯由估值修复驱动的行情可能将会告一段落,未来伴随着经济数据的逐步好转以及企业盈利的缓慢恢复,市场走势可能会先抑后扬。在此基础上,我们判断价值股与成长股都将会有阶段性较好的表现机会。具体到行业上,我们仍然看好银行,地产以及非银金融等行业的后续股价表现,同时我们也将会对于优质的成长股保持密切的跟踪和研究,择机进行重点配置。

      §5 投资组合报告

      5.1 报告期末基金资产组合情况

      ■

      5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

      ■

      5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      ■

      5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

      本基金本报告期末未持有债券。

      5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。

      5.8 投资组合报告附注

      5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

      5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

      5.8.3 其他各项资产构成

      ■

      5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

      ■

      5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

      由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

      §6 开放式基金份额变动

      单位:份

      ■

      §7 备查文件目录

      7.1 备查文件目录

      1) 中国证监会批准汇丰晋信2026生命周期证券投资基金设立的文件

      2) 汇丰晋信2026生命周期证券投资基金基金合同

      3) 汇丰晋信2026生命周期证券投资基金招募说明书

      4) 汇丰晋信2026生命周期证券投资基金托管协议

      5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

      6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

      7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

      8) 报告期内汇丰晋信2026生命周期证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

      9) 中国证监会要求的其他文件

      7.2 存放地点

      上海市浦东新区富城路 99 号震旦大厦 35 楼本基金管理人办公地址

      7.3 查阅方式

      投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

      投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

      客户服务中心电话:021-38789998

      公司网址:http://www.hsbcjt.cn

      汇丰晋信基金管理有限公司

      二〇一三年一月二十一日

      汇丰晋信2026生命周期证券投资基金

      2012年第四季度报告

      2012年12月31日

      基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年一月二十一日