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    华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金2012年第四季度报告
    2013-01-21       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中的财务资料未经审计。 本报告期自2012年10月1日起至2012年12月31日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:1、图示日期为2007年5月29日至2012年12月31日。

    2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条(二)投资范围、(十)之2、基金投资组合比例限制中规定的各项比例,投资于股票的比例为基金资产的30%-95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    报告期内本基金的运作符合相关法律、法规以及基金合同的约定,不存在损害基金持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    报告期内,本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,通过科学完善的制度及流程,从事前、事中和事后等环节严格控制不同基金之间可能的利益输送。首先投资部和研究部通过规范的决策流程来确保公平对待不同投资组合。其次交易部对投资指令的合规性、有效性及合理性进行独立审核,在交易过程中启用投资交易系统中的公平交易模块,确保公平交易的实施。同时,风险管理部对报告期内的交易进行日常监控和分析评估。 本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    四季度股票市场的演变是极富戏剧性的,股指走势可谓跌宕起伏。在长达近半年的单边大幅下跌之后,在“十八大”维稳预期下,十月份股指呈现走稳迹象,但随着“十八大”的召开,十一月市场突然变脸加速下行,并创下近四年来的低点。正当极度悲观情绪蔓延之时,股指却走出一轮几年来从未有过的强劲上涨。短短一个月的时间,沪深300指数大涨近百分之二十。看来投资大师们告诫投资者“敬畏市场”是很有道理的。

    在四季度,积极成长基金坚持贯彻前期确定的随市场下行逐步加仓的投资策略,稳中求进,在市场极度困难的情况下守住了仓位,并分享了最后一个月银行、地产和券商股的上涨行情,取得了较为理想的业绩。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    2012年4季度,基金单位份额净值增长率为11.45%,同期业绩比较基准的收益率为6.27%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    四季度先后公布的宏观经济数据逐步描绘出经济正在走出底部的景象。展望2013年1季度,一方面因为基数效应,另一方面由于投资的惯性及有利的库存周期,短时期内经济数据将继续好转。

    四季度末股票市场的强劲表现一方面是对经济好转的反应,另一方面也是受新领导层上台后高举改革大旗的鼓舞。后续股票市场能否有好的表现将取决于超预期的经济数据或实质性改革举措的出台。短期看,鉴于目前良好的市场氛围并未改变,市场延续前期强势的可能性较大,当然,其间不排除因为上涨过快而出现回调。

    就行业板块的投资机会而言,城镇化作为新一届政府刺激消费的着手点,恰逢改革契机,相关的行业如建材、工程机械、消费、医疗等面临较好的发展机遇。另外,在我国当前面临的国际环境下,军工产业前景也很乐观。

    从较长时期看,美国财政危机的反复、欧债危机的不确定性以及中国经济是否真复苏等因素值的警惕和关注。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1

    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    5.8.2

    基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、本基金的中国证监会批准募集文件

    2、本基金的《基金合同》

    3、本基金的《招募说明书》

    4、本基金的《托管协议》

    5、基金管理人业务资格批件、营业执照

    6、本基金的公告

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层

    7.3 查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告如有疑问,可咨询基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司。 客户服务热线:400-888-0001(免长途费) 021-3878 4638 公司网址:www.huatai-pb.com

    华泰柏瑞基金管理有限公司

    2013年1月21日

    基金简称华泰柏瑞积极成长混合
    交易代码460002
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年5月29日
    报告期末基金份额总额2,708,570,990.82份
    投资目标通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具备持续突出增长能力的优秀企业,辅以特定市场状况下的大类资产配置调整,追求基金资产的长期稳定增值。
    投资策略本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;通过适度的大类资产配置来降低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。
    业绩比较基准沪深300指数×60%+中信标普国债指数×40%
    风险收益特征较高风险、较高收益
    基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司
    基金托管人中国银行股份有限公司

    主要财务指标报告期( 2012年10月1日 - 2012年12月31日 )
    1.本期已实现收益-27,141,007.86
    2.本期利润231,576,662.02
    3.加权平均基金份额本期利润0.0851
    4.期末基金资产净值2,248,999,911.20
    5.期末基金份额净值0.8303

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月11.45%1.28%6.27%0.76%5.18%0.52%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    方伦煜本基金的基金经理2012年4月18日-12方伦煜先生,管理学硕士,12年证券从业经历,历任广发证券股份有限公司行业研究员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员,广发证券股份有限公司投资经理。2008年6月至2010年2月任中国人寿资产管理有限公司投资经理,2010年2月至2012年2月任职于华安基金管理有限公司基金投资部,2012年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2012年4月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,943,213,951.3486.04
     其中:股票1,943,213,951.3486.04
    2固定收益投资29,931,000.001.33
     其中:债券29,931,000.001.33
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产34,020,251.031.51
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计165,083,977.837.31
    6其他资产86,137,970.653.81
    7合计2,258,387,150.85100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业53,297,489.342.37
    C制造业669,877,356.9729.79
    C0食品、饮料--
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料150,905,683.616.71
    C5电子94,857,246.434.22
    C6金属、非金属455,075.000.02
    C7机械、设备、仪表229,579,453.9410.21
    C8医药、生物制品194,079,897.998.63
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业14,900,398.680.66
    E建筑业39,282,745.231.75
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业19,741,990.920.88
    H批发和零售贸易--
    I金融、保险业566,154,889.8225.17
    J房地产业248,912,568.0811.07
    K社会服务业297,004,416.5513.21
    L传播与文化产业34,042,095.751.51
    M综合类--
     合计1,943,213,951.3486.40

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601117中国化学15,283,835125,938,800.405.60
    2601888中国国旅3,271,95789,717,060.943.99
    3000776广发证券5,809,74589,586,267.903.98
    4002037久联发展3,622,46388,931,466.653.95
    5601166兴业银行5,216,97287,071,262.683.87
    6600837海通证券8,299,78085,072,745.003.78
    7600383金地集团12,000,00084,240,000.003.75
    8600036招商银行5,620,35277,279,840.003.44
    9000002万 科A7,626,35977,178,753.083.43
    10600276恒瑞医药2,462,59574,124,109.503.30

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券29,931,000.001.33
     其中:政策性金融债29,931,000.001.33
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债--
    8其他--
    9合计29,931,000.001.33

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    112022812国开28300,00029,931,000.001.33

    序号名称金额(元)
    1存出保证金2,250,000.00
    2应收证券清算款82,689,787.61
    3应收股利-
    4应收利息474,916.65
    5应收申购款723,266.39
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计86,137,970.65

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1000002万 科A77,178,753.083.43重大事项

    本报告期期初基金份额总额2,733,851,832.90
    本报告期基金总申购份额23,745,617.50
    减:本报告期基金总赎回份额49,026,459.58
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额2,708,570,990.82

      华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金

      2012年第四季度报告

      2012年12月31日

      基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2013年1月21日