（上接A17版）

（二）发行人对其他企业的重要权益投资情况

截至２０１２年９月３０日，发行人拥有１２家子公司，具体情况如下：

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注：中信重工机械股份有限公司直接持有洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司４２％的股权，并通过中信重工机械有限责任公司持有洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司５８％的股权。

其中，洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司１００％持股洛阳中重成套工程设计院有限责任公司、洛阳正方圆重矿机械检验技术有限责任公司和洛阳至恒工程建设监理有限责任公司。

截至２０１２年９月３０日，发行人下属控股子公司股权结构图如下：

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截至２０１２年９月３０日，发行人拥有１家参股公司，具体情况如下：

１、宁夏京信节能环保有限公司

京信节能成立于２０１０年３月３日，注册资本１，２５０万元，实收资本１，２５０万元，法定代表人郝维宝，注册地为宁夏瀛海天祥建材有限公司院内。该公司主要从事如下业务：余热利用、能源综合利用；余热发电技术推广及服务；环保设备的销售；工程咨询、环保技术咨询及投资服务。截至２０１２年９月末，本公司持有京信节能３０％的股权，中信环保股份有限公司持有京信节能４０％的股权，宁夏瀛海集团投资有限公司持有京信节能３０％的股权。２０１１年７月７日，经京信节能２０１１年第一次股东大会审议通过，京信节能的其他两个股东中信环保股份有限公司和宁夏瀛海集团投资有限公司按１：１的比例收购中信重工所持京信节能股权。截至目前，股权转让协议已签署，正在办理工商变更程序。

截至２０１１年末，该公司总资产２，８２７．７４万元，净资产１，２５０．００万元，该公司正处于建设期，尚未正式运营并产生利润。

五、发行人控股股东及实际控制人的基本情况

（一）发行人控股股东情况介绍

截至２０１２年９月３０日，中信股份持有公司Ａ股股票１，７４９，９３４，０９８股，占公司股本总额６３．８７％，为公司控股股东。中信股份下属两家全资子公司中信投资和中信汽车有限分别持有公司Ａ股股票１３０，８５３，７１０股和６５，４２６，８５５股，占公司股本总额的比例分别为４．７８％和２．３９％。中信股份基本情况如下：

成立时间：２０１１年１２月２７日

企业类型：股份有限公司（非上市）

注册资本（实收资本）：１２８，０００，０００，０００．００元

注册地址：北京市朝阳区新源南路６号

主要生产经营地：北京市

法定代表人：常振明

经营范围：一般经营项目：投资和管理境内外银行、证券、保险、信托、期货、租赁、基金、信用卡金融类企业及相关产业、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、房地产开发、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、国内贸易和国际贸易、商业、教育、出版、传媒、文化和体育、境内外工程设计、建设、承包及分包、咨询服务行业；资产管理；资本运营。

２０１１年底，公司发起人股东中信集团整体改制变更为中信集团有限，并作为发起人以符合境外上市条件的经营性净资产与其全资子公司中信管理共同发起设立中信股份。根据《中信集团与中信股份之重组协议》及《财政部关于中国中信股份有限公司国有股权管理方案及下属股份公司股权变动的批复》（财金函［２０１１］１８６号），中信股份承继中信集团作为公司股东的相关权利和义务。截至本募集说明书摘要签署日，公司控股股东中信股份的工商登记手续已经完成，公司股东变更的工商备案已经完成。

截至２０１２年６月３０日，中信股份资产总额３３，９０９亿元，负债总额３０，５３６亿元，２０１２年１－６月实现营业总收入１，６０５亿元、利润总额３４６亿元、净利润１６７．３亿元；截至２０１１年１２月３１日，中信股份资产总额３２，００５亿元、负债总额２８，８５３亿元，２０１１年度实现营业收入２，８６３亿元、利润总额７１３亿元、净利润３６０亿元。

截至２０１２年９月３０日，发行人的控股股东所持有的发行人Ａ股股票不存在被质押或被冻结的情况。

（二）发行人实际控制人情况

２０１１年底，公司发起人股东中信集团整体改制变更为中信集团有限，承继了中信集团全部业务及资产。截至本募集说明书摘要签署日，中信集团有限直接持有公司控股股东中信股份９９．９０％的股权，并通过中信管理间接持有中信股份０．１０％的股权，为公司的实际控制人。中信集团有限基本情况如下：

工商登记成立时间：１９８２年９月１５日

企业类型：有限责任公司（国有独资）

注册资本（实收资本）：１８３，７０２，６３０，０００元

注册地址：北京市朝阳区新源南路６号

主要生产经营地：北京市

法定代表人：常振明

经营范围：许可经营项目：因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗、保健、药品、医疗器械以外的内容；有效期至２０１３年１１月２５日），对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员（有效期至２０１３年４月２３日）。一般经营项目：投资管理境内外银行、证券、保险、信托、资产管理、期货、租赁、基金、信用卡金融类企业及相关产业、能源、交通基础设施、矿产、林木资源开发和原材料工业、机械制造、房地产开发、信息基础设施、基础电信和增值电信业务、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、国际贸易和国内贸易、商业、教育、出版、传媒、文化和体育、境内外工程设计、建设、承包及分包、行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包、咨询服务行业；资产管理；资本运营。

截至本募集说明书摘要签署日，中信集团有限为有限责任公司（国有独资），由财政部代表国务院履行出资人职责。

截至２０１２年６月末，中信集团有限资产总额３．４７万亿元，负债总额３．１１万亿元，２０１２年１－６月实现营业收入１，６０５．０５亿元、利润总额３２８．１６亿元、净利润２４８．６９亿元；截至２０１１年末，中信集团有限资产总额３．２８万亿元、负债总额２．９４万亿元，２０１１年度实现营业收入３，１８９．７６亿元、利润总额７２４．５０亿元、净利润５５６．１５亿元。

（三）发行人与控股股东及实际控制人之间的股权关系

截至２０１２年９月３０日，中信集团有限、中信股份与中信重工之间的股权关系结构图如下：

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六、发行人董事、监事、高级管理人员的基本情况

（一）现任董事、监事、高级管理人员基本情况

截至本募集说明书摘要签署日，发行人共有董事７名，其中独立董事３名；共有监事３名，其中２名股东代表监事、１名职工代表监事；高级管理人员７人（包括总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书，其中徐风岐先生同时担任本公司董事及总经理）。董事、监事、高级管理人员基本情况如下：

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（二）现任董事、监事、高级管理人员简历

１、董事简历

任沁新先生，１９５５年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，教授级高级工程师，高级会计师，高级统计师；现任中信重工董事长、党委书记。任沁新先生毕业于华中科技大学工商管理专业，历任洛阳矿山机器厂工人、团总支书记、团委干事、计划员、科长、计划处处长，中信重机综合计划部主任、总经理助理、副总经理、常务董事、总经理、党委副书记，中信集团董事，中信重工副董事长、总经理、党委副书记。

龙幸平女士，１９５１年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师；现任中信集团有限及中信股份战略计划部副主任，中国石化仪征化纤股份有限公司董事，自中信重工成立至今，一直担任公司董事。龙幸平女士毕业于北京化工学院化机专业，历任北京化学纤维研究所科研室党支部书记，中信集团开发管理部纺织处干部、副处长，综合计划部企业管理处处长，综合计划部主任助理、副主任，战略与计划部副主任，中信投资董事，中信渤海铝业控股有限公司董事，中信集团战略计划部副主任。

郑永琴女士，１９５５年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级会计师，中国注册会计师；现任中信集团有限及中信股份财务部副主任，中信集团有限职工监事，自２０１１年１月起担任本公司董事。郑永琴女士毕业于北京科技大学管理工程专业，历任北京科技大学管理学院教师、系副主任，中信集团下属子公司中信贸易公司财务处总账会计、会计科科长，中信集团总部财务部会计处副处长、处长、财务部主任助理、财务部副主任，曾在中信会计师事务所（现更名为信永中和会计师事务所）兼职执业注册会计师两年。

徐风岐先生，１９５８年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级工程师、政工师；现任中信重工总经理、党委副书记，自中信重工成立至今，一直担任公司董事。徐风岐先生毕业于洛阳矿山机器厂职工大学矿山机械专业，历任洛阳矿山机器厂水泥设备分厂技术员，洛阳矿山机器厂冶建分厂大型车间主任、技术科技术员，中信重机矿山厂冶建分厂副厂长、厂长，中信重机副总经理、党委书记，中信重机董事长、总经理。

汪建业先生，１９３９年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师；现任中国重型机械工业协会名誉理事长，北京清源发机电设备工程监理有限公司董事长，自２０１０年１１月起至今一直担任本公司独立董事。汪建业先生１９６２年毕业于四川冶金学院冶金机械系，１９６２年至１９９１年７月，任西安重型机械研究所（现中国重型机械研究院前身）研究室副主任、副所长、所长；１９９１年８月至１９９９年５月，任国家机械工业部副司长、司长、部副总工程师。曾任中国机械工业生产安全协会理事长。

王梦恕先生，１９３７年出生，中国国籍，无境外永久居留权，隧道及地下工程专家，中国工程院院士；现任中铁隧道集团有限公司副总工程师，教授级高级工程师，北京交通大学土木建筑工程学院教授、博士生导师，北京交通大学中国隧道及地下工程试验研究中心主任，自２０１０年１１月起至今一直担任本公司独立董事。王梦恕先生１９５２年９月至１９５５年８月就读于天津铁路工程学校大型建筑专业；１９５６年９月至１９６１年８月就读于唐山铁道学院（今西南交通大学）桥隧系隧道及地下工程专业；１９６１年９月至１９６４年１２月研究生毕业于唐山铁道学院桥隧系隧道工程专业。１９６５年５月至１９７０年５月任北京地下铁道工程局施工处科研室技术员、专题组长；１９７０年５月至１９７９年２月任成都铁路局峨嵋内燃机务段、局科研所主任技术员、工程师；１９７９年２月至１９９７年５月任铁道部隧道工程局科研所、局总工办高级工程师、研究室主任、专题组长。历任隧道局助理工程师、工程师、高级工程师、教授级高级工程师、科研所结构室主任、科技开发处总工等职。

王君彩女士，１９４２年出生，中国国籍，无境外永久居留权。现任中央财经大学教授，硕士、博士生导师、博士后合作教师，享受国务院政府特殊津贴，中国非执业注册会计师，中国会计学会个人会员，中国总会计师协会学术委员，哈尔滨商业大学客座教授。王君彩女士１９６６年毕业于中央财政金融学院会计系，１９６８年７月至１９７５年３月在乌鲁木齐新疆半导体器件厂工作，任会计、财务科负责人；１９７５年３月至１９７９年７月，在新疆国防工业办公室（后为新疆维吾尔自治区军事工业局）负责财务、成本管理工作。１９７９年７月至今，在中央财经大学会计学院任教，曾任财务会计教研室主任、中惠会计师事务所副主任会计师。王君彩女士长期从事会计、财务管理和审计等的实务及相关学科的教学和科研工作。

２、监事简历

郑学学先生，１９５５年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师；现任中信集团有限及中信股份稽核审计部主任，中信股份职工监事，中信投资监事长、中信渤海铝业控股有限公司监事长、中信华东（集团）有限公司监事长、中信资产管理有限公司监事长、中信房地产股份有限公司监事长、中信建设有限责任公司监事长、中信控股有限责任公司监事、中信银行股份有限公司监事，自中信重工成立至今，一直担任公司监事。郑学学先生毕业于中国人民大学财务会计专业，历任北京市公安局干部，中信集团审计部干部、副处长、处长、主任助理、副主任，中信集团稽核审计部副主任、主任，中信集团监事。

罗兰女士，１９５９年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历；现任中信集团有限和中信股份法律部企业高级律师，自中信重工成立至今，一直担任公司监事。罗兰女士毕业于吉林大学法律系法律学专业，历任国务院法制局主任科员，中信国安总公司主任科员，中信集团法律部主任科员、调研员，法律部三处副处长，法律部高级公司律师。

何淳先生，１９５７年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级经济师；现任工会主席、纪委书记，自中信重工成立至今，一直担任公司职工监事。何淳先生毕业于华中科技大学工商管理学，历任洛阳矿山机器厂三金工车间工人，洛阳矿山机器厂办公室秘书、科长，研究院院办主任，中信重机重型铸锻厂厂办副主任，中信重机办公室副主任、主任兼党总支书记，总经理助理兼办公室主任、党总支书记，工会主席、纪委书记。

３、除董事之外的高级管理人员简历

王继生先生，１９５６年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，教授级高级工程师；现任矿山重型装备国家重点实验室主任，自中信重工成立至今，一直担任公司副总经理。王继生先生毕业于东北重型机械学院轧钢机械专业，历任矿山机械研究所工程师，矿山机械研究所建材室党支部副书记、书记，矿山机械研究所副所长，矿山机械研究院副院长、院长，中信重机总经理助理、副总经理。

袁海伦先生，１９６５年出生，中国国籍，无境外永久居留权，理学博士，教授级高级工程师；自中信重工成立至今，一直担任公司副总经理。袁海伦先生毕业于华中科技大学系统分析与集成专业，历任洛阳矿山机器厂铸钢一分厂工艺员、副科长、调度室主任，印度尼西亚大家族集团中国铸钢专家，中信重机重型铸锻厂钢一分厂副厂长，中信重机铸钢一厂厂长，中信重机总经理助理兼铸钢厂厂长，中信重机总经理助理兼重型铸锻厂厂长，中信重机副总经理。

俞章法先生，１９６７年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工程学硕士研究生学历，高级工程师；自中信重工成立至今，一直担任公司副总经理。俞章法先生毕业于华中科技大学工商管理专业，历任洛阳矿山机器厂工具分厂技术员，中信重机洛阳矿山机器厂销售处业务员，中信重机洛阳矿山机器厂销售处订货三科副科长、科长，中信重机销售公司项目三部部长，中信重机销售公司副总经理、总经理，中信重机总经理助理兼销售总公司总经理，中信重机副总经理。

王春民先生，１９５９年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工学硕士研究生学历，教授级高级工程师；自中信重工成立至今，一直担任公司副总经理。王春民先生毕业于合肥工业大学机械工程专业，历任洛阳矿山机器厂研究所采掘室技术员、工程师、党支部书记，矿研院机械研究所副所长，中信重机矿研院总工程师兼机械研究所所长，中信重机矿研院院长，中信重机总经理助理兼矿研院院长，中信重机技术部主任兼党支部书记，中信重机副总工程师、技术部主任兼党支部书记，中信重机副总经理。

梁慧女士，１９６５年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师，高级经济师，高级统计师，中国非执业注册会计师；自中信重工成立至今，一直担任公司副总经理、财务负责人和董事会秘书。梁慧女士毕业于华中科技大学会计学专业。历任洛阳矿山机器厂经济计划处统计科统计员，中信重机综合计划部统计科科长，中信重机综合计划部副主任，中信重机综合计划部主任兼党支部书记，中信重机副总经理。

孙启平先生，１９５９年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师；自２００９年９月至今，一直担任公司副总经理。孙启平先生毕业于洛阳矿山机器厂职工大学机械制造专业。历任洛阳矿山机器厂齿轮分厂技术员、车间主任、技术科科长、技术副厂长、中信重机轻工环保设备厂厂长、中信重机质量保证部主任、中信重机重型机器厂厂长、中信重机生产经营部主任兼总经理助理。

（三）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况

１、在中信股份及中信集团有限任职情况

截至本募集说明书摘要签署之日，本公司董事、监事和高级管理人员在中信股份及中信集团有限的任职情况如下：

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２、在其他单位任职情况

公司董事龙幸平，独立董事汪建业、王梦恕、王君彩，监事郑学学等人在其他单位有任职，任职情况详见上述董事、监事、高级管理人员工作经历。

（三）现任董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况

１、本公司为在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员提供的薪酬形式包括：工资、奖金、津贴和补贴、退休福利、社会保险费和住房公积金。２０１２年１－９月本公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员从本公司领取的收入总额为８８３．５９万元，具体情况如下表：

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２、独立董事目前在本公司领取薪酬情况

独立董事目前尚未在本公司领取任何形式的报酬。

３、截至本募集说明书摘要签署日，本公司领薪的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员不存在从其他关联企业领薪的情形。

（四）持有发行人股票及债券情况

截至本募集说明书摘要签署日，发行人董事、监事与高级管理人员均不存在直接或间接持有本公司股份及债券的情况。

七、发行人主要业务、主要产品的用途及业务经营情况

（一）发行人经营范围

根据现行《公司章程》，公司经营范围为：重型成套机械设备及零部件、铸锻件的设计、制造、销售；承包境外与出口资产设备相关的工程和境内国际招标工程；承包境外机械工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批许可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（以上项目有国家专项规定的除外）。

（二）发行人主要产品及用途

本公司主要从事煤炭、矿山、建材、冶金、有色、电力以及节能环保等行业的大型设备、大型成套技术装备及大型铸锻件的开发、研制及销售，并提供相关配套服务和整体解决方案。

１、矿山装备领域

（１）煤矿装备领域

煤炭装备领域可提供年产千万吨级及以上露天矿成套破碎设备、大型矿井提升设备、超深矿建井钻机、褐煤提质工艺及成套设备、年产６００万吨级洁净煤设备等。

① 大型露天矿成套破碎设备

本公司是国内最早研制露天矿用破碎站和露天采石场破碎站的企业，“七五”期间承担了国家“千万吨级露天矿成套设备研制”项目，获国家科技进步特等奖。主要产品为用于大型露天煤矿的半连续开采工艺系统，公司曾为元宝山、霍林河、宝日希勒等露天煤矿提供１，０００－３，０００ｔ／ｈ系列固定、半固定破碎站。

②大型矿井提升设备

本公司是国家矿井提升机设计、制造的主导企业，是国家提升机技术标准起草制定单位，是国家矿山机械行业技术标准归口单位。自１９５８年试制成功我国第一台２．５ｍ单绳双筒缠绕式提升机、第一台ＤＪ２．０×４多绳摩擦式提升机至今，历经５０余年，公司设计、制造了各种类型矿井提升机６，０００余台，大型提升机的国内市场占有率达８５％以上。本公司年产６００万吨级及以上大型矿井提升设备技术在国内处于领先地位，并开发了国内最大的落地多绳、塔式多绳和液压防爆提升机。公司研制的国内最大的ＪＫＭＤ６．２×４落地多绳提升机、ＪＫＭ４．５×６塔式提升机和２ＪＫＹＢ－３．５×１．７Ｊ液压防爆提升机等，用于装备千万吨级大型、特大型煤矿。

③ 超深矿建井钻机

公司开发了世界先进水平的ＡＳ１２－８００强力竖井钻机及ＡＤ１３０－１，０００动力头钻机，解决了含大涌水流砂层、膨胀性泥岩层、破碎卵石层等易塌方地层中的钻凿竖井难题，对深埋于８００－１，０００米以上的煤矿开采提供了技术保障，国内市场占有率达到９０％以上。

④褐煤提质工艺及成套设备

本公司开发研制了国内首台用于褐煤提质工业化生产的高压对辊成型机。褐煤提质技术是利用加热和高压挤压成型技术使低阶褐煤发生变化，解决褐煤发热量少、容易自燃、二氧化碳排放量高、粉煤无法运输等缺点，具有提高煤炭利用率、节约能源、扩大工业原料煤的用途和减少环境污染的作用。

（２）金属、非金属矿山装备领域

金属、非金属矿山领域产品除前述大型提升设备外，可提供年产千万吨级破碎设备、磨矿设备、超细碎高压辊磨装备、高效洗选设备等。

① 破碎设备

本公司开发了拥有自主知识产权的大型破碎机产品，包括用于粗破的ＰＸＺ系列旋回破碎机和用于中细破碎的ＰＹＹ系列圆锥破碎机，在机架结构、腔形、液压润滑系统、自动控制方面大量采用新技术和新方法进行设计制造，使整机性能大幅提高，技术指标达到国外同类产品的性能。

② 磨矿装备

本公司是目前世界最大的矿磨装备研究开发和制造企业，研发了全系列自磨机、半自磨机、球磨机、棒磨机，制造技术达到国际领先水平。公司为澳大利亚ＣＰ ＭＩＮＩＮＧ铁矿项目成功研制的拥有完全自主知识产权的世界最先进的球磨机、自磨机——Φ７．９×１３．６ｍ溢流型球磨机和Φ１２．２×１０．９ｍ自磨机，标志着我国大型磨机进入世界矿业设备高端市场，改变了我国在该产业的大型化方面依赖国外设备的现状，并带动了国内大型金属矿山和难处理矿处理工艺水平的提高。

在矿磨制造领域，本公司的实力位居世界第一，大型磨矿装备国内市场占有率达８０％以上。

③ 超细碎高压辊磨装备

公司承担科技部专项“矿用高压辊磨机关键技术研究”课题，在对层压破碎机理研究的基础上，通过对引进技术的消化吸收，开发了ＲＰ系列多种规格辊压机，成为国内最大的辊压机研发及制造商，推动了超细碎领域的技术进步。本公司目前是国内第一家成功将适用于各种金属矿石的高压辊磨机推向市场的企业。公司研制的大型高效辊压磨系统及装备以料层粉碎取代颗粒破碎，是国际首推的节能新技术。

④ 大型高效洗选设备

本公司具有自主知识产权的大型高效盘式过滤机，是物料处理过程中实现固液分离的设备。产品广泛应用于选煤、建材、化工、环保及冶金等行业的过滤脱水作业，实现了无底流配料，特别是在氧化铝行业，能耗指标比国际同类盘式过滤机低２５－３０％，比国内同等系统能耗降低５０－６０％。该产品因其高效、节能等显著技术特点，在钢铁、有色金属及尾矿处理方面有着良好的应用前景。

２、建材装备领域

本公司建材装备领域产品主要为新型干法水泥成套主线设备、大型立磨粉磨系统等。

（１）新型干法水泥成套主线设备

在日产５，０００－１２，０００吨大型水泥装备方面，本公司拥有独特的技术优势，在国内水泥设备制造行业中占据主导地位，是国内少数具有成套提供水泥主机装备能力的企业，生产了国内最大的水泥磨机、辊压机、回转窑、立磨粉磨系统等。

公司是国内最早设计制造水泥设备的厂家之一，已经生产规格为φ２．２ｍ－φ５．５ｍ的原料磨和水泥磨机５００余台。公司是国内最大的辊压机研制基地，研制了高效节能ＲＰ１２０－ＲＰ１７０系列辊压机，烧成设备主要为φ４．８ｍ－φ６．２ｍ系列回转窑。

（２）大型立磨粉磨系统

粉磨作业包括原料粉磨、水泥粉磨、矿渣粉磨及煤粉制备。立式辊磨机由于具有粉磨机理先进、生产能力大、功耗低等优点，以及符合国家大力发展高新技术、环保及循环经济的产业政策，成为粉磨作业设备的发展方向。本公司承担的大型水泥立磨研制项目列入国家重大技术装备创新计划，是世界上唯一能够提供机电液成套矿渣立磨、原料立磨的厂家，是国内大型立磨的最大生产制造商。公司开发的我国最大的５．７ｍ矿渣立磨，其技术指标达到国际先进水平。

３、冶金装备领域

冶金装备领域的主要产品为日产６００－１，２００吨大型活性石灰成套技术与设备、年产２００－６００万吨球团烧结成套装备、大型矫直机、穿孔机、１２０－３２０吨大型转炉、大型有色冶金炉、宽厚板轧机及炉卷轧机、冷拔冷轧设备等。

（１）大型活性石灰设备

公司承担了国家科技支撑计划“大型高效活性石灰成套技术与装备”课题，研究开发的高效节能活性石灰成套技术及关键装备已经处于国内领先和主导地位。单条日产７５０吨的生产线每年可节约标煤５，１９８吨、电能１２４万度。日产１，０００吨活性石灰技术整体达到当前国际先进水平，系统能耗降低１２－１５％，装备广泛应用于钢铁、金属镁、电石、氧化铝、造纸等行业，有力推动了相关行业的可持续发展。项目获得了中国机械工业科学技术一等奖。目前，７５０ｔ／ｄ以上规模的活性石灰国内市场占有率达８０％以上。

（２）其他冶金设备

本公司承担并完成了大型高速冷轧管机、大型矫直机、高速成套矫直设备等国家重大装备创新研制项目。研制了世界最大的Φ９３０ｍｍ穿孔机、Φ９２０ｍｍ钢管矫直机、Φ６．９６×５２ｍ大型氧化球团烧结窑，国内最大的Φ４．５×１３．６ｍ卧式转炉、Φ４．８６×１３．７米的炼铜阳极炉、３００吨冷拔机、３．５ｍ炉卷轧机、４．３ｍ中厚板轧机及２５０吨转炉，主要技术指标均达到国际先进水平。

４、电力装备领域

电力领域的主要产品包括大型升船机、启闭机、电站转子、水电锻件、核电锻件等。

（１）升船机和启闭机

本公司承担了国内首座全平衡钢丝绳卷扬垂直升船机——“福建水口水电站２×５００吨级垂直升船机”的传动及平衡系统工程设计研究及产品制造任务。

２００９年，公司总承包了华能澜沧江景洪水电站水力浮动式升船机项目，该项目是国内首次使用的新型船舶快速过坝技术，直接利用水能作为提升动力通过输水系统管道向竖井充、泄水来实现承船厢的升降，通过“水力—机械”传动的过程，传动效率提高１５％，每年可节约电能１１８万度，其原理先进、配置高端、质量要求高，具有世界先进水平，是目前世界上研制出的最大水力浮动式升船机。

（２）大型铸锻件

本公司完成了国内最大的铸锻件制造能力建设，建成了世界规格最大、最先进的１８，５００吨油压机和７５０吨？米操作机，其中最大单个铸件为５２０吨上横梁。公司目前可一次组织精炼钢水最大浇注能力达到９００吨，具有完成６００吨钢锭、６６０吨铸钢件和４００吨锻件的制造及相应热处理的能力。

５、节能环保装备领域

节能环保设备主要产品是双压纯低温余热发电系统工艺及设备，水泥窑消纳城市垃圾技术及工艺设备，干熄焦余热发电技术及工艺设备，矿渣、钢渣粉磨处理技术及工艺设备，尾矿脱水技术及工艺设备等。

（１）大型水泥厂双压纯低温余热发电技术

本公司发明的纯低温双压余热发电技术用于日产５，０００吨水泥生产线，发电功率达到１０，０００ｋＷ，技术达到世界先进水平，国内市场占有率８０％以上。单条线每年可发电６，４８０万度，减排ＣＯ２６．５万吨，并可拓展应用于钢铁、化工、玻璃等领域。

（２）水泥回转窑处理城市垃圾技术

本公司开发的利用回转窑处理城市垃圾技术及装备符合国家节能环保技术发展要求，通过对城市生活垃圾预处理技术，将处理后的原料做为生产水泥的工业原料，从而使城市生活垃圾真正实现无害化、资源化处理，解决城市垃圾污染问题。公司与河南省建设投资总公司签订了“利用水泥厂回转窑消纳城市生活垃圾项目”示范工程总承包合同。示范工程将利用洛阳黄河同力水泥有限责任公司现有５，０００ｔ／ｄ水泥干法回转窑系统，建设一条５００ｔ／ｄ城市生活垃圾处理线，项目设计年处理生活垃圾１６．５万吨。二期５，０００ｔ／ｄ水泥生产线投产后，年处理生活垃圾能力可达到３３万吨。

（３）干熄焦余热发电技术

针对干熄焦余热温度较高的特点，公司开发了高温高压余热发电设备，设备应用了自主研发的技术，具有热回收效率高、工艺简单、操作方便的特点。开发研制了高温高压汽轮机，各项指标达到国际先进水平，有效解决了蒸汽温度高、膨胀压差大、机组效率低等问题，使汽轮机内效率大大提高。

（４）矿渣、钢渣粉磨处理技术

（Ｉ）矿渣处理

公司矿渣立磨系列和类似产品原料立磨系列产品技术水平达到国际先进水平，是世界上唯一一家能够制造含立磨减速机在内的全套立磨产品的企业；是国家机械行业标准ＪＢ／Ｔ１０９９７－２０１０《矿渣水泥立磨》制订企业。从近三年公司的立磨及粉磨系统的订货情况看，同类产品的市场占有率达到８０％。

（ＩＩ）钢渣处理

公司具有设计总包钢渣处理工程的优势。钢渣处理线中的主机设备如各种规格的磨机、破碎机、干燥机等公司均能高质量地加工制造，满足生产线各种规模的需要，辅机采用国内知名的专业配套生产厂家，既能节省成本，又能较好地保证工期和质量。

（５）尾矿脱水技术

公司２０００年自主开发出第一代ＧＰＬ－８０立盘过滤机，此后不断在创新中升级换代，应用领域也逐步拓展到赤泥、尾矿（黄金尾矿和铜尾矿等使用试验可使滤饼水分降至２０％以下）、石化等行业。

（二）发行人主要产品的工艺流程图

本公司不同种类或不同规格的产品在生产过程中经过大体一致的生产工序，并使用通用设备进行生产。公司生产工艺部门结合设计部门的新产品开发、销售部门的市场开发及生产设备的更新改造，通过工艺技术攻关、科研开发、新技术推广应用，解决了生产中的技术难题并实现了关键技术的突破。

本公司主要生产工艺流程如下：

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（四）发行人主要经营模式

１、采购模式

公司主要采购品种包括原材料、能源、设备、机电配套件、辅助材料、劳保用品等几大类。主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力的市场供求状况总体稳定，供给能够得到保障，公司未曾因原材料、能源动力供给问题影响生产。公司主要采取战略直供协议采购、招议标采购、市场比价采购和紧急采购四种方式，并按照公司《物资采购控制程序》、《物资招标采购管理规定》等相关规定，对采购过程进行严格管理。

四种主要采购方式

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２、生产模式

公司实行“以销定产”的生产模式，根据在手订单情况制定生产计划，采购原材料并组织生产。采用这种生产模式的主要原因是公司产品针对性、专用性强，产品多为非标准产品，均需按照客户订单的要求设计和生产。

生产经营部根据订单合同下达技术准备令和投产令，并对与生产有关的各个部门（包括分厂、物资采购部、对外协作部等）进行协调控制。生产过程中，生产经营部还会与其他部门定期召开衔接会议，针对个别产品需求急迫或某类产品需要放缓生产等情况进行沟通。此外，矿研院的工艺技术设计方案的到位情况、销售部门提供的客户技术参数信息、客户回款情况等会及时反馈至生产经营部，生产部门将根据反馈调整生产计划。

３、委托加工

公司部分配件采用委托加工模式，主要针对铸钢件、锻件、轴承、衬板、部套等配件进行委托加工，主要采取包工包料、带料加工两种方式。公司根据市场情况制定内部指导价，并以此为依据采取招标、议标等方式来确定委托加工产品的订购价格。

报告期内，公司委托加工的基本情况如下：

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４、销售模式

由于产品的专业性和针对性，公司采取直销的销售模式，通过参与招议标的方式取得订单。公司的销售团队根据产品所针对的不同行业进行划分，在各行业内面对全国市场进行销售。海外销售方面，公司在澳大利亚建立了研发中心，并已在巴西、南非建立办事处，负责当地市场的开发。销售人员在广泛搜集国内外市场动态和顾客信息的基础上，通过及时、有效的沟通识别顾客对产品的要求。在按照客户订单的要求设计和生产的同时，公司通过市场研究分析产品及服务的市场定位，创造、引导并最终满足客户需求。

销售合同生效后，客户支付一定比例的预付款，其后公司开始组织生产。在产品生产过程中，根据合同节点，客户还将一次或分次支付一定比例的进度款。公司实行付款提货，发货前累计付款须达到合同的约定方可提货，会为客户提供５％－１０％的质保金或质量保函，质保期通常为自使用之日起１２个月或自发货之日起１８个月。提货方式分为客户自提和公司代办运输，代办运输的费用由客户支付。

（五）发行人主要产品的产销情况

１、报告期内主要产品的产量

报告期内，本公司的主要产品产量情况如下：

单位：万吨

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２、主要客户群体

作为国内最大的重型机械企业之一，公司的主要客户均是国内外同行业中具有影响力的知名企业。国内客户主要有中国神华、华能集团、鲁能集团、宝钢集团、中国黄金集团、龙煤集团、紫金矿业、中信泰富、海螺水泥、华润水泥、中冶等。国外客户主要有淡水河谷、必和必拓、印度锌矿（ＨＺＬ）有限公司等。

３、向前五名客户的销售情况

２００９年度、２０１０年度、２０１１年度和２０１２年１－９月，公司向前五名客户的销售额合计分别为９．８５亿元、１１．５３亿元、１５．６５亿元和９．３７亿元，占公司主营业务收入的比例分别为１７．３３％、１７．７１％、２２．２３％和１９．３３％。

最近三年及一期，公司不存在向单个客户的销售比例超过总额的５０％或严重依赖于少数客户的情况。

（六）发行人主要产品的原辅材料及其供应情况

１、主要原辅材料占成本的比重

公司原辅材料主要以钢材为主，还包括部分外协毛坯、电机、轴承和配套件等。报告期内，原辅材料及能源等占生产成本的比重如下：

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２、向前五名供应商的采购情况

２００９年度、２０１０年度、２０１１年度和２０１２年１－９月，公司对前五名供应商的采购额合计分别为３．６８亿元、４．９５亿元、６．６２亿元和３．８０亿元，占公司采购总额的比例分别为７．４０％、１１．４１％、２０．７２％和１２．８２％。

３、主要原辅材料和主要能源的价格变动趋势

公司的主要原辅材料钢材、主要能源电和煤气采购渠道以直供厂家为主、代理商或经销商为辅。目前市场供求状况总体稳定，供给能够得到保障，公司未因材料、能源动力供给问题影响生产。

报告期内主要原材料和能源的均价情况

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注：２０１２年煤气价格上涨的主要原因在于公司以高热值煤气替代低热值煤气，导致煤气单位价格较２０１１年有较大增幅。

报告期内，各种主要钢材价格持续上涨，主要能源价格在报告期内保持上升的趋势。原材料、能源价格的上升会对产品成本造成一定压力。

（七）重型机械行业分析

１、我国重型机械行业现状

我国的重型机械行业是随着新中国的成立逐步发展起来的，建国以来重型机械行业已实现众多重大技术装备的国产化。重型机械行业发展不但受到了国家的高度重视，也成为我国矿山开采、能源开发、原材料生产等基础工业，以及大型铸锻件等重大装备国产化的坚强支柱。目前国内大型重机企业已经有能力提供年产２，０００万吨级露天矿、年产６０－７０吨级金属矿、年产５００万吨级井下煤矿、年处理３００万吨级选煤厂、单系列年处理能力３００万吨级选矿厂等所需设备，以及年产６００万吨级钢铁联合企业用常规流程成套设备。

根据中国重型机械工业协会的划分，重型机械行业分为冶金矿山机械子行业和物料搬运设备子行业。本公司属于重型机械行业中的冶金矿山机械子行业。冶金矿山机械子行业是以提供冶炼、轧制、炼焦、烧结、矿山开采、提升、破碎粉磨、煤矿采掘、筛分洗选、竖井及隧道挖掘、水泥、重型锻压等大型成套设备及相关配套产品，以及为能源、原材料、化工、造船、军工和机械等部门提供大型铸锻件产品的机械制造行业，分为矿山机械行业和冶金机械行业。

２００３－２０１１年，在矿山、冶金等下游行业固定资产投资持续增长的拉动下，冶金矿山机械子行业实现销售收入年复合增长率３４．１７％，高于物料搬运机械子行业２６．７７％的平均增速，带动重型机械行业同期年均平均增长２９．６０％。近年来，我国重型机械行业形势总体向好，２０１０年工业总产值同比增长２５％，工业销售产值同比增长２４．４％；２０１１年，工业总产值同比增长２６．１７％，工业销售产值同比增长２６．９９％。２０１２年１－６月，工业总产值同比增长１２．２０％，工业销售产值同比增长１２．１８％。

２００３年－２０１１年重型机械行业主营业务收入

单位：亿元

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资料来源：中国重机协会

２、行业竞争格局及市场化程度

（１）行业竞争格局

目前国内主要的冶金矿山设备制造商都是国有企业，经过多年发展，形成了本公司、大连重工、北方重工、中国一重、中国二重、太原重机、上海重机七家传统重型机械制造企业，即所谓“七大重机”。我国重型机械行业中，不同企业的产品各有侧重，相互之间竞争程度不大。但近几年，这种竞争格局有所改变，各企业产品之间开始相互渗透，竞争程度有加强的趋势。此外，美卓矿机、史密斯公司、德国西马克等国际公司仍然在我国重型机械市场特别是高端市场占有较大的份额。

根据中国重型机械工业协会的统计，截至２０１１年末，按照工业总产值计算，冶金矿山机械子行业的主要企业及其市场份额如下：

冶金矿山机械子行业主要企业市场份额

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资料来源：中国重机协会

（２）行业集中度

行业集中度方面，我国重型机械行业大型企业占主导地位。根据中国重型机械工业协会统计，我国重型机械行业共有企业３，３２６家，其中大型企业４６家，占全行业的１．３８％，但大型企业２０１１年末实现的工业总产值占同期全行业工业总产值的比重达到３１．７０％。冶金矿山机械子行业企业１，７４７家，其中大型企业２９家，占冶金矿山企业家数的１．６６％，２９家大型企业２０１１年工业总产值占同期冶金矿山机械子行业总产值的比重达到３１．５３％。

３、重型机械行业发展前景

“十二五”期间，重型机械行业发展的趋势是以国家相关中长期发展规划为指导，瞄准国际先进重工企业，以信息化推进工业化，改造传统产业，着力调整产业技术结构和企业组织结构，带动产业转型和技术升级；围绕重点建设项目，增强综合技术能力；加强自主创新，加快形成自主技术、自主标准和自主品牌；培养发展战略性新兴产业，促进形成新的竞争优势和新的经济增长点，提高装备制造业的整体水平。

（八）发行人的竞争优势

１、技术及研发优势

公司技术中心是国家首批认定的４０家国家级企业技术中心之一，长期专业从事矿山装备、重型机械行业基础及共性技术的研究与新产品开发、以及成套工艺流程的基础研究和开发设计，是国内唯一的矿山装备综合性研究机构，２０１１年在国家认定的７２９个企业技术中心综合评价中排名第３位。公司已建立了矿山重型装备领域首个企业国家重点实验室，成为国家创新型企业和高新技术企业，具有甲级机械工程设计和工程总承包资质。

２００８年以来，公司承担了包括国家“８６３”计划、国家“十一五”科技支撑计划在内的重大科技攻关项目１８项；主持制定国家标准３３项、行业标准１６项，参与制定国家标准１２项；产品共荣获国家科学进步奖４个，省部级奖项１８个。

近几年来，公司依托工程设计优势、产品设计优势和制造工艺优势，形成了具有鲜明特色的三位一体的技术研发体系。为支撑三位一体的创新体系，公司建立了四个研发平台：工业实验室平台、数字模拟实验平台、国际标准技术平台和信息化平台。公司在澳大利亚建立了研发基地，使公司的研发体系与国际接轨，并始终站在技术前沿。公司与清华大学、澳大利亚昆士兰大学等２０多所院校开展了广泛深入的产学研项目合作，形成了国内外联动的开放式研发格局。

公司主导产品均为自主开发，拥有自主知识产权。截至２０１２年９月３０日，拥有有效专利２４１项，其中发明专利５５项。最近三年，公司开发的新产品产值占比分别达到７０．２０％、７１．５９％、７０．７２％。

２、高端装备优势

“新重机”工程是本公司通过系统投资，构建以世界上规格最大、技术最先进的１８，５００吨自由锻造油压机为核心的高端重型装备制造工艺体系的系统工程。围绕１８，５００吨自由锻造油压机，公司建成了包括重型冶铸工部、重型锻造工部、重型热处理工部、重型机加工部、重型磨机加工工部、重铸铁业工部的六大工部在内的高端重型装备制造工艺体系，并配备一系列精、大、稀制造设备。通过实施“新重机”工程，公司实现一次提供钢水９００吨、最大钢锭６００吨、最大铸钢件６００吨、最大锻件４００吨、箱形件最大长宽高３０ｍ×９ｍ×８ｍ、轴类件最大长度２５ｍ、筒体类件Φ７×２０ｍ、环形件Φ２２ｍ和大齿圈件最大加工直径１６ｍ的行业领先制造能力，形成了国内乃至世界稀缺的高端重型机械加工制造能力，使公司跻身国内外同行业第一梯队，构筑了未来公司发展的竞争优势，为未来公司的快速发展奠定了坚实基础。

“新重机”工程概况

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３、客户资源优势

本公司瞄准业内巨头，从技术、装备、产品质量、员工素质、企业形象等多方面提升自己，并依靠自身的技术优势先后与世界五大水泥生产商——法国拉法基、瑞士豪西姆、墨西哥康麦克斯、德国海德堡、意大利水泥集团结成合作伙伴。目前，很多各自行业内的国内外知名企业如中国神华、华能集团、中国黄金、海螺水泥、淡水河谷、必和必拓均成为公司长期客户。

２００７年，必和必拓首次在中国设立采购中心，并和公司签订了在中国直接采购的第一单合同，用于澳大利亚ＧＥＭＣＯ锰矿的Ф４．５×８．４米的洗矿机，这标志着公司首次直接将自主品牌打入国际矿业高端市场。目前，本公司成为世界上最大的水泥和矿山装备制造商，是国内少有的几家能按照欧美标准设计、制造水泥和矿业设备的企业之一。

２００７年，公司与世界自动化领域的领导企业西门子公司联建了自动控制、网络与过程控制、电气传动、数控机床四大实验室，专门围绕公司的重点产品进行自动化控制和技术的研发，为公司产品向机电一体化发展提供技术支持。

４、产品结构优势

本公司以科技进步、自主创新为先导，实现了煤炭、矿山、建材、冶金、有色、电力、节能环保装备领域的均衡发展，研发了优势突出的全线产品，提高了公司抵抗宏观经济波动风险的能力。２００９年５月１２日，国务院办公厅公布《装备制造业调整和振兴规划》实施细则，确立了十大重点工程、九大产业重点项目、提升四大配套产品制造水平的规划，给公司的发展带来新的机遇：十大重点工程中的高效清洁发电、煤矿和金属矿采掘、生态环境和民生，公司产品都有涉及；九大产业的钢铁、有色金属也是公司服务的重点领域；四大配套产品中的大型铸锻件、基础件是公司未来重点发展的方向之一。

同时，公司正在构筑大型化、高端化、成套化、集成化、低碳化的产业格局，形成了明显的竞争优势，成为公司应对危机的武器。

大型化 公司瞄准“极端制造”，大力推进技术创新和技术改造，形成了一批以大型化、重型化为代表的专有技术和产品，如以１８，５００吨油压机为代表的极端锻造能力以及大型磨机、水泥回转窑等，从而提高了竞争能力。

高端化 公司坚持以高端技术支撑高端产品，以高端产品赢取高端客户，以高端客户占领高端市场。公司的“ＬＫ”牌球磨机、水泥回转窑、减速器、水泥辊压机四项产品获“中国名牌产品”称号，“中国名牌产品”数量在国内重机行业处于领先地位。

集成化 综合利用机电液仪、网络、通讯、数字化等现代技术进行集成设计、安装调试、界面定制开发和应用支持。发展远程诊断、实时监控技术，为用户提供技术支撑，实现技术服务增值。

成套化 在大型活性石灰、大型新型干法水泥生产线及纯低温余热发电、大型矿渣立磨系统、大型水泥粉磨站成套工程等方面，公司都取得了良好业绩。同时，公司致力于发展以球团生产线、矿山尾矿处理、城市垃圾处理等为代表的综合利用、节能环保等工程成套项目，为企业培植新的经济增长点。

低碳化 公司致力于生产过程和产品技术的低碳化，用节能环保技术装备民族工业。如围绕水泥生产主线设备进行上下产业链的延伸，为水泥生产主线开发研制的新型工艺及设备——纯低温余热发电和矿渣立磨粉磨系统，并成功推广到水泥行业，成为水泥生产线的标准工艺配置。公司节能环保产品形成了产业链和规模化效应。

５、海外业务优势

公司充分利用全球化资源，构建国际化经营模式，稳步推进全球化进程，从一个相对封闭的制造企业转型成一个外向型企业，企业价值空间得以拓展。公司的品牌在国际市场已经获得一定范围的认同，并成为国内重型机械行业领域推进国际化战略较为成功的企业，国内与国际两个市场共同发展的模式有利于提高公司抵御危机的能力。

公司在澳大利亚建立了研发中心，以研发中心为支点，面向亚太地区，直接与国际终端客户进行商务和技术交流，实施自主品牌产品出口。目前，公司已在巴西建立办事处，以淡水河谷项目为依托，扩大公司在巴西、秘鲁等南美矿山设备市场的份额。同时，公司拟在南非建立办事处，加大非洲、中东市场的开拓。

通过对甘达拉公司的收购，公司将构建起海外核心制造基地，并辐射欧洲、南美、南非等矿产资源丰富的国家和地区。海外制造基地的建立有利于公司在推进国际化经营时绕开出口壁垒，降低国际间政策风险，促进公司国际化进程持续、健康发展，增强本公司品牌在全球市场的认知度。

６、产业链优势

公司的业务涵盖了重型机械产品的设计研发、制造及销售，提供相关配套服务及整体解决方案。在坚守制造、做强制造的同时，通过对新技术和新产品的不断研发，使技术研发由适应市场逐步向引领市场、创造市场需求转变。在此基础之上，公司已经向“技术服务增值”迈进，创造产品价值之外的新价值，由以往单机销售转变为兼具制造及项目总承包能力的设备提供商。

围绕核心制造，公司建立和完善大客户服务、用户服务和备件服务三位一体的大服务体系，致力于与客户形成长期战略合作联盟，为其提供深度服务和整体解决方案，实现服务增值。公司建立和形成了由国内外多领域６０多家高端客户构成的大客户群，为相关产业提供了具有自主知识产权的大型化、重型化、成套化、机电液一体化的重大技术装备和工程总包服务。

７、管理团队及技术人才优势

公司拥有敬业、专业、配合默契的管理团队，核心管理团队成员均具有重型机械行业相关专业背景，其中绝大多数在本公司任职二十年以上，且由基层做起，对重型机械行业和本公司均有深刻的理解，尤其是在新产品研发和项目经营管理方面拥有丰富的管理技能和专业知识。本公司管理团队绝大部分由内部培养，经长期磨合，团队稳定，配合默契，敬业高效，富有领导力，其多年丰富的管理技能和营运经验将继续为本公司的未来发展提供重要的驱动力。

公司推进人才体系建设，注重提高工程技术人员、一线生产技术工人的比例。重点大学的博士、博士后纷纷落户公司，并吸引了世界顶尖技术专家加盟本公司。公司建立了技术专家、学术带头人、优秀技术人才梯队，打造了一支包括２名享受国务院特殊津贴专家、５名省级学术带头人、１４名教授级高级工程师、２６名外籍专家、９５８名研发人才在内的高素质的创新团队，为公司发展提供了人才支撑。

（九）发行人在行业中的地位

根据企业当年工业总产值占冶金矿山机械子行业当年工业总产值的比例计算，２００８年以来，本公司的市场占有率变化情况如下：

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资料来源：中国重机协会统计

近年来，本公司市场份额的排名由２００８年的第六位稳步上升至第二位，反映出公司近几年通过技术创新实现了自身竞争实力的提高，同时反映了公司未来较好的发展趋势。

第四节 财务会计信息

本募集说明书摘要所载２００９年、２０１０年、２０１１年和２０１２年１－９月财务报告或报表均按照中国企业会计准则编制。除特别说明外，本节披露的财务会计信息以公司按照中国企业会计准则编制的最近三年及一期的财务报告为基础。

本公司２００９年、２０１０年、２０１１年财务报告经北京永拓会计师事务所有限责任公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告（京永审字（２０１２）第１３００３号），本公司２０１２年１－９月财务报告未经审计。

以下信息主要摘自公司财务报告，投资者如需了解公司的详细财务状况，请参阅公司２００９年、２０１０年、２０１１年财务报告以及２０１２年１－９月财务报表。

一、最近三年及一期的财务报表

（一）最近三年及一期合并财务报表

１、最近三年及一期合并资产负债表

单位：元

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２、最近三年及一期合并利润表

单位：元

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３、最近三年及一期合并现金流量表

单位：元

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（二）最近三年及一期母公司财务报表

１、最近三年及一期母公司资产负债表

单位：元

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２、最近三年及一期母公司利润表

单位：元

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３、最近三年及一期母公司现金流量表

单位：元

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二、合并报表范围的变化

（一）２０１２年１－９月合并报表范围的变化

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中信重工（洛阳）节能技术工程有限公司成立于２０１２年２月６日，注册资本１，０００万元，实收资本１，０００万元，本公司持有中信重工（洛阳）节能技术工程有限公司１００％的股权。

序号	子公司全称	业务性质	注册资本 （万元）	公司持股比例（％）	总资产 （万元）	净资产 （万元）	２０１２年１－９月净利润 （万元）
１	中信重工机械有限责任公司	设计、制造、销售	３３，３３９．００	９９．３３７７	１０１，９７０．９３	７０，１５１．５４	８２．７６
２	洛阳中重铸锻有限责任公司	铸造、锻造	５，３９８．００	１００	２２２，２９２．１８	１１，１０２．２３	－９，８６０．８２
３	洛阳中重运输有限责任公司	运输、装卸	３３０．００	１００	７，８４９．１２	１，６７１．５５	５５９．９２
４	洛阳中重建筑安装工程有限责任公司	建筑、安装	５，０００．００	１００	２０，０９０．５１	５，７１７．６０	２６９．４６
５	洛阳中重设备工程工具有限责任公司	设计、制造	３１８．００	１００	９，２３２．４３	２，２１７．５５	３５１．９２
６	洛阳中重发电设备有限责任公司	制造、销售	３，０００．００	１００	４４，２４４．９３	９，０２６．４７	８９７．１６
７	洛阳中重自动化工程有限责任公司	设计、制造、销售	３，０００．００	１００	６６，８９６．５０	３８，８００．７０	１５，９６７．９２
８	连云港中重重型机械有限责任公司	制造	１，５００．００	１００	４，４８１．５３	１，７２４．１２	－１２０．０４
９	中信重工洛阳重铸铁业有限责任公司	制造	１，０００．００	１００	５０，７９２．２３	－１１，６６０．８０	－１，６０６．４０
１０	中信重工（洛阳）节能技术工程有限公司	设计、咨询	１，０００．００	１００	３１，３６６．６６	９９９．６４	－０．３６
１１	洛阳矿山机械工程设计研究院有限责任公司	设计、研发、工程总承包	１０，０００．００	４２	１７４，８８８．９８	５２，１４８．９３	２４，２２０．７３
１２	ＣＩＴＩＣ Ｃｅｎｓａ，Ｓ．Ａ	制造	４１３．９３万欧元	１００	３５，７９８	１１，７３８	４１０６

姓名	任职	任期	是否在公司领取薪酬津贴
任沁新	董事长	２０１１年１月－２０１４年１月	是
龙幸平	董事	２０１１年１月－２０１４年１月	否
郑永琴	董事	２０１１年１月－２０１４年１月	否
徐风岐	董事、总经理	２０１１年１月－２０１４年１月	是
汪建业	独立董事	２０１１年１月－２０１４年１月	否
王梦恕	独立董事	２０１１年１月－２０１４年１月	否
王君彩	独立董事	２０１１年７月－２０１４年１月	否
郑学学	股东代表监事／监事会主席	２０１１年１月－２０１４年１月	否
罗兰	股东代表监事	２０１１年１月－２０１４年１月	否
何淳	职工代表监事	２０１１年１月－２０１４年１月	是
王继生	副总经理	２０１１年１月－２０１４年１月	是
袁海伦	副总经理	２０１１年１月－２０１４年１月	是
俞章法	副总经理	２０１１年１月－２０１４年１月	是
王春民	副总经理	２０１１年１月－２０１４年１月	是
梁慧	副总经理、财务负责人、董事会秘书	２０１１年１月－２０１４年１月	是
孙启平	副总经理	２０１１年１月－２０１４年１月	是

姓名	在本公司任职	兼职单位	兼任职务	兼职单位与本公司关联关系
龙幸平	董事	中信集团有限	战略计划部副主任	实际控制人
		中信股份	战略计划部副主任	控股股东
郑永琴	董事	中信集团有限	职工监事	实际控制人
		中信集团有限	财务部副主任	实际控制人
		中信股份	财务部副主任	控股股东
郑学学	监事会主席	中信集团有限	稽核审计部 主任	实际控制人
		中信股份	稽核审计部主任、职工监事	控股股东
罗兰	监事	中信集团有限	法律部 高级公司律师	实际控制人
		中信股份	法律部 高级公司律师	控股股东

序号	薪酬范围	人数
１	４０万元以上	９
２	３０至４０万元	２
３	２０至３０万元	８
４	２０万元以下	４

采购方式	适用情况
战略直供协议采购	与长期合作的供货商签订供货协议，分批采购时还会签订单独的采购合同
招议标采购	一般在原材料有多种采购选择时采用，为公司目前的主要采购方式
市场比价采购	一般在采购量比较小时采用
紧急采购	一般在在生产遇到紧急需求时采用

期间	项目	包工包料类	带料加工类	合计（去重）	占当期生产成本比例
２０１２年１－９月	家数（家）	１１９	１７０	２８９	－
	金额（元）	３１１，９２１，６２１．６０	４１，６１０，７６１．４９	３５３，５３２，３８３．０９	７．６６％
	金额比例	８８．２３％	１１．７７％	１００％	－
２０１１年	家数（家）	２４１	１９８	３３７	－
	金额（元）	４６４，８４０，８５０．８２	７５，６００，４１３．２６	５４０，４４１，２６４．０８	５．７２％
	金额比例	８６．０１％	１３．９９％	１００．００％	－
２０１０年	家数（家）	１２２	１６６	２６２	－
	金额（元）	５３８，７４４，０２０．８６	７８，５６０，７５２．０３	６１７，３０４，７７２．８９	６．３２％
	金额比例	８７．２７％	１２．７３％	１００．００％	－
２００９年	家数（家）	１２５	１６１	２７２	－
	金额（元）	７１５，３２６，６４７．８３	５７，６１８，４７９．８４	７７２，９４５，１２７．６７	９．５１％
	金额比例	９２．５５％	７．４５％	１００．００％	－

	２０１２年１－９月	２０１１年度	２０１０年度	２００９年度
钢水	１２．１	１９．７	１７．０	２０．１
铸件	６．９	６．７	６．６	７．２
锻件	２．８	４．７	４．０	４．５
焊接件	４．５	６．９	９．２	９．０
机器产品	１２．２	２０	２２．１	２０．０

成本项目	２０１２年１－９月	２０１１年	２０１０年度	２００９年度
原辅材料	６８．３０％	７２．８８％	７６．１０％	７８．３８％
制造费用	９．８８％	７．５２％	６．０７％	６．１７％
燃料及动力	９．１５％	８．３１％	７．０２％	４．８０％
人工费用	３．８０％	２．９８％	２．５８％	２．７９％
其他	８．８７％	８．３１％	８．２３％	７．８６％
小计	１００．００％	１００．００％	１００．００％	１００．００％

原材料和能源	２０１２年１－９月	２０１１年	２０１０年度	２００９年度
主要原材料
钢材（万元／吨）	０．５２	０．５９	０．５３	０．４７
主要能源
电（元／度）	０．７４	０．６６	０．６６	０．５８
煤气（元／立方米）	１．６０	０．７５	０．７０	０．５８

工部	生产能力
重型冶铸工部	·最大起重能力６００吨 ·可一次性提供精炼钢水９００吨，最大钢锭６００吨，铸钢件最大单重６００吨
重型锻造工部	·１８，５００吨自由锻造油压机、７５０吨？米操作机、大截面切割机正在进行调试 ·最大锻件４００吨
重型热处理工部	·年设计热处理件生产能力６万吨
重型机加工部	·主要设备中９×３０ｍ、６．５×３５ｍ数控双龙门移动式镗铣床，Φ３２０ｍｍ、Φ２６０ｍｍ数控双柱落地镗铣床已投入使用 ·年设计机器产品生产能力５万吨；最大加工件：箱形件３０×９×８ｍ，轴类件最大长度２５ｍ，最大环形直径２２ｍ
重型磨机加工工部	·最大起重运输能力３５０吨 ·年设计机器产品生产能力３万吨；最大筒体类件Φ７×２０ｍ，大齿圈最大直径１６ｍ
重铸铁业工部	·最大起重运输能力２００吨 ·年设计铸铁件生产能力３万吨；年产有色铸件３，０００吨；最大灰铁件２００吨、球墨铸铁件１５０吨

项目	２０１２年９月末	２０１１年末	２０１０年末	２００９年末
资产
流动资产：
货币资金	４，５００，２２６，５１３．０９	１，６６９，９２０，５００．４５	１，０８２，４１５，０８３．６１	６１８，６１５，４４４．８９
应收票据	３４９，１１６，６５４．４３	４４１，６６６，８８１．９５	３５５，３９９，８０８．１７	２８１，５７１，５１３．８０
应收账款	２，１５６，２２４，２５０．１２	１，９２５，８９４，９３６．９５	１，１７３，４７８，６４６．５８	７９５，３５９，７３６．８０
预付款项	８１８，２４７，０６６．２３	７５８，８９６，９７１．４７	６３３，４７１，９５３．７９	８７９，７２８，９９０．３５
应收利息	１８，９５１，５８１．４４	－	１２，２６９，１７８．０８	７，７３０，０００．００
其他应收款	９８，８７３，０９３．１２	１６７，４３２，８１２．０７	１６３，１４６，９５５．１９	２，０８５，６５７，２４１．７９
存货	２，５８４，５１９，６５８．５３	２，２４８，８２８，１９１．４６	１，６８２，７４９，６３５．８４	１，９８１，４９３，４５２．２４
一年内到期的非流动资产	３００，０００，０００．００	１６８，７５０，０００．００	２，２３１，１３５，６５０．００	－
其他流动资产	－	－	－	６４，５７０．７６
流动资产合计	１０，８２６，１５８，８１６．９６	７，３８１，３９０，２９４．３５	７，３３４，０６６，９１１．２６	６，６５０，２２０，９５０．６３
非流动资产：
可供出售金融资产	１８８，７３１．８２	１８８，１３２．５７	－	－
持有至到期投资	４００，０００，０００．００	－	３００，０００，０００．００	１，０５５，０００，０００．００
长期股权投资	３，７５０，０００．００	３，７５０，０００．００	３，７５０，０００．００	－
固定资产	３，５７４，５５６，１２１．０２	３，７１６，７６１，３９４．５６	３，１２９，４００，８９８．８０	２，６１２，５８４，３５９．３４
在建工程	５６７，８６５，５８３．２８	４２７，３９１，３０５．６１	７４２，８４１，２９６．０８	６１４，８３０，４７４．１５
无形资产	１，０４１，２０９，３６０．１８	１，０５８，１０７，０６０．８０	８９７，３９１，８９９．３３	９２２，３１７，１４９．３６
商誉	２５２，３７９，９６９．６２	２５３，９０９，５０４．０１	－	－
长摊待摊费用	１２，４４１，３６５．６０	１０，４１０，９８８．８２	１１，０２３，４１６．６１	１０，５１３，２２２．３１
递延所得税资产	７４，８６６，８１５．４５	７４，８６３，２８２．２２	５１，３７７，８８６．７９	２１，０１１，０３８．５５
非流动资产合计	５，９２７，２５７，９４６．９７	５，５４５，３８１，６６８．５９	５，１３５，７８５，３９７．６１	５，２３６，２５６，２４３．７１
资产总计	１６，７５３，４１６，７６３．９３	１２，９２６，７７１，９６２．９４	１２，４６９，８５２，３０８．８７	１１，８８６，４７７，１９４．３４
负债和股东权益
流动负债：
短期借款	２，２９７，３８０，５３３．５３	２，０９０，７３５，０９２．６１	２，０８３，０００，０００．００	２，７４６，０００，０００．００
应付票据	４９２，４４０，３９９．１１	５７６，３６６，８３２．７１	８１４，２２７，２４０．９５	８７１，２６８，７９９．００
应付账款	２，２４４，５０５，８１９．６２	２，２０５，９７６，０５６．３３	１，７５７，５１２，３６５．２８	１，６８３，５４３，３６７．６３
预收款项	２，４４４，８９８，４０４．４２	２，４７３，８１５，８９７．０２	２，８６６，３９２，０９０．０２	３，１９６，６５７，８０８．５３
应付职工薪酬	５０，７４８，８８４．２９	１４７，１３２，７９１．２３	１２８，４８７，６１１．７１	１１４，０６８，２５３．４２
应交税费	４３，５１５，４４９．８１	１３３，７５５，４３１．９６	２３４，１８８，６０８．９３	７６，９０８，７００．９４
应付利息	１０，０６３，４６５．４１	１５，０８２，６８９．０６	５，０６８，９７７．５６	－
应付股利	－	－	－	９６，３９０，３８２．５６
其他应付款	２２５，０４２，０５８．８１	１５２，４２５，１９９．４９	１６５，７７２，３４０．３３	２９８，６１５，３６０．０４
一年内到期的非流动负债	７５，０００，０００．００	３４９，９００，０００．００	５８０，０００，０００．００	－
流动负债合计	７，８８３，５９５，０１５．００	８，１４５，１８９，９９０．４１	８，６３４，６４９，２３４．７８	９，０８３，４５２，６７２．１２
非流动负债；
长期借款	１，１８７，４９８，９０２．６９	９９２，４７５，０９２．２９	９４０，０００，０００．００	６４０，０００，０００．００
长期应付款	３０３，５９５，１２０．５５	７，０９２，５２８．７３	－	－
预计负债	３，８７４，８１２．９４	２６，６１２，５０９．６９	２２，７５０，０００．００	５，０００，０００．００
递延所得税负债	６９，９３１，２０１．７０	７０，１０５，６９３．０９	３２，１９３，００９．３７	３７，５２６，０５６．１６
其他非流动负债	１８６，４９５，１２９．６４	１６６，７７０，１２９．６４	１０７，２５０，１２９．６４	４１，３００，０００．００
非流动负债合计	１，７５１，３９５，１６７．５２	１，２６３，０５５，９５３．４４	１，１０２，１９３，１３９．０１	７２３，８２６，０５６．１６
负债合计	９，６３４，９９０，１８２．５２	９，４０８，２４５，９４３．８５	９，７３６，８４２，３７３．７９	９，８０７，２７８，７２８．２８
股东权益：
股本	２，７４０，０００，０００．００	２，０５５，０００，０００．００	１，２８８，０００，０００．００	１，２８８，０００，０００．００
资本公积	２，５２０，４６０，１４４．０３	１１９，８８５，９７０．８８	８０，７７４，４７５．７４	７９，４７５，９１２．７５
盈余公积	２４２，９０１，４０７．７０	２４２，９０１，４０７．７０	１８３，５１９，９２３．７０	１３４，１７４，８４３．４６
未分配利润	１，６２２，４０２，２１１．７３	１，１１１，７４６，７２６．４２	１，１２０，６２４，５２０．２４	５２７，６７１，５１９．２７
外币报表折算差额	－１３，８０２，６１９．２４	－１６，５３７，６４１．２６	－	－
归属于母公司所有者权益小计	７，１１１，９６１，１４４．２２	３，５１２，９９６，４６３．７４	２，６７２，９１８，９１９．６８	２，０２９，３２２，２７５．４８
少数股东权益	６，４６５，４３７．１９	５，５２９，５５５．３５	６０，０９１，０１５．４０	４９，８７６，１９０．５８
所有者权益合计	７，１１８，４２６，５８１．４１	３，５１８，５２６，０１９．０９	２，７３３，００９，９３５．０８	２，０７９，１９８，４６６．０６
负债和股东权益总计	１６，７５３，４１６，７６３．９３	１２，９２６，７７１，９６２．９４	１２，４６９，８５２，３０８．８７	１１，８８６，４７７，１９４．３４

项目		２０１２年１－９月		２０１１年度		２０１０年度		２００９年度
一、营业总收入	４，８７７，６５８，２７０．４５		７，０４１，１００，８１１．７５		６，５１１，２９１，４１９．８０		５，６８１，８８４，２７９．１３
其中：营业收入	４，８７７，６５８，２７０．４５		７，０４１，１００，８１１．７５		６，５１１，２９１，４１９．８０		５，６８１，８８４，２７９．１３
二、营业总成本	４，３６４，８４５，６４１．８８		６，２２１，８１４，５２６．６７		５，７５８，９６４，５９３．４０		５，２４０，２３６，７９１．７５
其中：营业成本	３，４６３，７９７，０５８．５６		４，８１０，９４２，９６２．１６		４，６７２，１０６，３２８．６６		４，５７７，８９５，７４０．５５
营业税金及附加	３２，７７４，４１７．２４		５９，０４４，６５４．２１		５４，０７０，２６８．７８		３２，１７５，０９０．３９
销售费用	８２，８９５，７９５．７７		１０６，７７９，４７４．６１		８１，３３１，５６５．７３		５９，１３３，４５６．４０
管理费用	６８１，１８１，２２０．７１		１，０５０，９８６，８２１．６１		８８０，２５６，９０８．８０		５４３，５４７，４１８．８９
财务费用	１０４，１９７，６７８．２０		１６５，９７１，９９４．２６		５３，７５８，１７５．９０		２４，５３３，６９０．６４
资产减值损失	－５２８．６０		２８，０８８，６１９．８２		１７，４４１，３４５．５３		２，９５１，３９４．８８
加：投资收益	２７，６７１，９０１．０７		８８，５６０，９４１．０３		７９，３４９，１６７．１２		１３，０３６，８３９．３２
三、营业利润	５４０，４８４，５２９．６４		９０７，８４７，２２６．１１		８３１，６７５，９９３．５２		４５４，６８４，３２６．７０
加：营业外收入	５８，７１７，４４１．９５		６６，１８４，６１０．１２		９９，４５９，９６８．３９		５４，７１７，６５５．６７
减：营业外支出	４，１３４，１９９．９９		９，５４７，２７２．９９		１６８，３２３，６９８．８３		１６，０５５，６１５．５８
其中：非流动资产处置损失	９５７，５１３．３０		５，０５９，７８９．６１		２０，０７９，２５８．７０		１５，０４３，５１０．８４
四、利润总额	５９５，０６７，７７１．６０		９６４，４８４，５６３．２４		７６２，８１２，２６３．０８		４９３，３４６，３６６．７９
减：所得税费用	８３，４７６，４０４．４５		１３６，４３０，８３７．９７		１１０，２９９，３５７．０５		８０，５１３，０９３．４８
五、净利润	５１１，５９１，３６７．１５		８２８，０５３，７２５．２７		６５２，５１２，９０６．０３		４１２，８３３，２７３．３１
归属于母公司所有者的净 利润	５１０，６５５，４８５．３１		８１７，５０３，６９０．１８		６４２，２９８，０８１．２１		４０４，６２１，５６４．０５
少数股东损益	９３５，８８１．８４		１０，５５０，０３５．０９		１０，２１４，８２４．８２		８，２１１，７０９．２６
六、每股收益：
（一）基本每股收益	０．２２		０．４０		０．３１		０．２０
（二）稀释每股收益	０．２２		０．４０		０．３１		０．２０
七、其他综合收益	２，７３５，０２２．０２		２２，５７３，８５３．８８		１，２９８，５６２．９９		－
八、综合收益总额	５１４，３２６，３８９．１７		８５０，６２７，５７９．１５		６５３，８１１，４６９．０２		４１２，８３３，２７３．３１
归属于母公司所有者的综合 收益总额	５１３，３９０，５０７．３３		８４０，０７７，５４４．０６		６４３，５９６，６４４．２０		４０４，６２１，５６４．０５
归属于少数股东的综合收益 总额	９３５，８８１．８４		１０，５５０，０３５．０９		１０，２１４，８２４．８２		８，２１１，７０９．２６

项目	２０１２年１－９月	２０１１年度	２０１０年度	２００９年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	５，４５９，４０７，４５４．２４	７，０７０，７９３，３３０．６９	６，８３５，９９８，０３８．５１	６，５４０，４９９，７９３．８１
收到的税费返还	１４，０７９，４４５．１７	１５３，１９８，１７３．７０	１２，１７７，９２４．８４	６９，０８４，７５８．８９
收到的其他与经营活动有关的现金	５００，８３２，８７８．２６	３７２，８０４，９０３．１８	５０１，４９０，９６０．５０	３３８，６９８，９０８．９７
经营活动现金流入小计	５，９７４，３１９，７７７．６７	７，５９６，７９６，４０７．５７	７，３４９，６６６，９２３．８５	６，９４８，２８３，４６１．６７
购买商品、接受劳务支付的现金	３，７５１，４８３，１４１．０８	５，６７５，３３２，４６６．８６	４，７１５，３１８，５３４．３０	４，６４５，８３６，０８８．２８
支付给职工以及为职工支付的现金	６４４，０９５，２３５．０５	８９３，０２３，９１２．９９	７１１，１０７，２７３．６１	５３２，８４９，１１９．０８
支付的各项税费	４２８，２２５，６２１．９９	６９４，４２４，９５９．７３	３５３，９２８，８６６．２５	２７６，６７６，５２５．２９
支付的其他与经营活动有关的现金	４８８，８５９，８５７．０７	８９２，５７８，９６７．２５	９１６，３１４，５２８．０８	６４３，４００，７８７．２１
经营活动现金流出小计	５，３１２，６６３，８５５．１９	８，１５５，３６０，３０６．８３	６，６９６，６６９，２０２．２４	６，０９８，７６２，５１９．８６
经营活动产生的现金流量净额	６６１，６５５，９２２．４８	－５５８，５６３，８９９．２６	６５２，９９７，７２１．６１	８４９，５２０，９４１．８１
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	１７０，２７９，５３４．３９	２，３６２，３８５，６５０．００	－	－
取得投资收益收到的现金	８，７２０，３１９．６３	１００，８３０，１１９．１１	７４，８０９，９８９．０４	５，３０６，８３９．３２
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	１，６８８，９６２．００	７０５，１４８．４８	３，１６４，９２２．２３	３，８２７，６５６．４７
投资活动现金流入小计	１８０，６８８，８１６．０２	２，４６３，９２０，９１７．５９	７７，９７４，９１１．２７	９，１３４，４９５．７９
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	３７０，２３８，４１０．５５	５９２，１８８，７９０．４０	８１１，３２０，９１７．０７	１，０７７，６８４，１８４．４０
投资支付的现金	７００，０００，０００．００	１９，７０５，５５５．６３	１，４７８，０６３，８５０．００	１，０５５，０００，０００．００
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	－	３５４，０９３，２６３．３１	－	－
投资活动现金流出小计	１，０７０，２３８，４１０．５５	９６５，９８７，６０９．３４	２，２８９，３８４，７６７．０７	２，１３２，６８４，１８４．４０
投资活动产生的现金流量净额	－８８９，５４９，５９４．５３	１，４９７，９３３，３０８．２５	－２，２１１，４０９，８５５．８０	－２，１２３，５４９，６８８．６１
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	３，１９８，９５０，０００．００	－	－	－
取得借款收到的现金	２，１６６，３２２，１７５．００	３，１５６，７８４，６２７．００	４，１０８，０３５，０４８．０３	３，７５２，０００，０００．００
筹资活动现金流入小计	５，３６５，２７２，１７５．００	３，１５６，７８４，６２７．００	４，１０８，０３５，０４８．０３	３，７５２，０００，０００．００
偿还债务支付的现金	２，０３６，９００，０００．００	３，３２７，３１０，９３７．３５	３，８９１，０３５，０４８．０３	１，３０１，８５０，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	１６７，９４３，３８４．３６	１７９，６００，２４６．７８	１８３，１４８，４０４．８７	１１８，９３６，９１５．９３
支付其他与筹资活动有关的现金	１０２，２２９，１０５．９５	－	－	－
筹资活动现金流出小计	２，３０７，０７２，４９０．３１	３，５０６，９１１，１８４．１３	４，０７４，１８３，４５２．９０	１，４２０，７８６，９１５．９３
筹资活动产生的现金流量净额	３，０５８，１９９，６８４．６９	－３５０，１２６，５５７．１３	３３，８５１，５９５．１３	２，３３１，２１３，０８４．０７
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	－	－１，７３７，４３５．０２	－４，６３９，８２２．２２	５８２，７４３．９２
五、现金及现金等价物净增加额	２，８３０，３０６，０１２．６４	５８７，５０５，４１６．８４	－１，５２９，２００，３６１．２８	１，０５７，７６７，０８１．１９
加：期初现金及现金等价物余额	１，６６９，９２０，５００．４５	１，０８２，４１５，０８３．６１	２，６１１，６１５，４４４．８９	１，５５３，８４８，３６３．７０
六、期末现金及现金等价物余额	４，５００，２２６，５１３．０９	１，６６９，９２０，５００．４５	１，０８２，４１５，０８３．６１	２，６１１，６１５，４４４．８９

项目	２０１２年９月末	２０１１年末	２０１０年末	２００９年末
资产
流动资产：
货币资金	３，８８６，３６６，７６６．３５	１，５３７，７１０，２２０．４７	７７６，４７３，９１８．７３	４７０，８９２，８０２．６３
应收票据	１３３，８７５，３３４．８０	１９５，３６４，３４５．７６	１８５，０５５，９６２．０２	８７，８７３，０６６．１０
应收账款	８４２，２２５，７５９．１５	９５８，４１２，９４１．３４	６２５，４７０，８９０．８５	３９５，９２８，５７４．６６
预付款项	３０１，３４９，２００．４２	４２５，９１８，５４８．３３	３４４，５９３，２２２．０５	５９８，７８５，０４９．６０
应收利息	１８，９５１，５８１．４４	－	１２，２６９，１７８．０８	７，７３０，０００．００
应收股利	－	－	４７，４２７．９３	－
其他应收款	２，６６２，２３３，５４３．１２	２，４９１，１０６，８７１．１５	２，２１１，９０３，１２０．６４	４，１４８，７０７，９６４．１１
存货	１，８４４，１８０，１３３．５５	１，８３６，４４５，９８３．８５	１，０１８，４７１，７１２．４７	１，３７９，７２６，６１２．９３
一年内到期的非流 动资产	３００，０００，０００．００	１６８，７５０，０００．００	２，２３１，１３５，６５０．００	－
流动资产合计	９，９８９，１８２，３１８．８３	７，６１３，７０８，９１０．９０	７，４０５，４２１，０８２．７７	７，０８９，６４４，０７０．０３
非流动资产：
持有至到期投资	４００，０００，０００．００	－	３００，０００，０００．００	１，０５５，０００，０００．００
长期股权投资	１，４５３，４３８，５５９．７７	１，４４４，９６８，０９４．１６	９７４，１３７，１５１．４８	９３５，３８７，１５１．４８
固定资产	１，５０６，５７７，４１８．６６	１，５８４，９５４，４２９．６７	１，４４２，９８０，８６２．３２	１，０７３，８５０，４１９．１０
在建工程	２２７，４４６，９８９．７７	１３４，２４９，０６７．７１	１５５，６８７，１３９．１７	２３６，９９８，９８３．７６
无形资产	８６７，００４，２１３．９２	８８４，６３５，７４９．５１	８６５，４６１，４３８．８２	８８８，６０８，８１１．２８
长摊待摊费用	８８３，７６８．０３	１，６０５，６１４．７０	１，９８３，５６６．７０	２，３５１，９５４．１２
递延所得税资产	５３，８６７，１０７．６２	５３，８６７，１０７．６２	３５，８４５，９４７．４９	１６，３８２，８０９．６１
非流动资产合计	４，５０９，２１８，０５７．７７	４，１０４，２８０，０６３．３７	３，７７６，０９６，１０５．９８	４，２０８，５８０，１２９．３５
资产总计	１４，４９８，４００，３７６．６０	１１，７１７，９８８，９７４．２７	１１，１８１，５１７，１８８．７５	１１，２９８，２２４，１９９．３８
负债和股东权益
流动负债：
短期借款	２，２５１，３７０，９２５．００	２，０８４，０００，０００．００	２，０８３，０００，０００．００	２，６７１，０００，０００．００
应付票据	２２７，９０９，５００．００	４７４，４７４，１００．００	６２４，６７７，２４０．９５	６６４，９３０，８６８．００
应付账款	１，３７７，０７６，１８０．６０	１，６４６，８１５，９８７．３１	１，２５４，９１４，１４４．９３	１，６４２，９７４，３８１．９６
预收款项	１，９３１，６９９，０７１．０７	１，８３８，８４３，４５３．３３	２，５８９，１０５，８３２．４７	２，８２２，５７８，４７０．７３
应付职工薪酬	４５，３１７，７９４．１８	８９，０３９，４２１．９８	８０，２０５，８８３．２５	１１４，０２８，７４８．９２
应交税费	１８，３２０，１１３．０１	２８，７９７，５７７．１０	１０８，５０３，３９４．５７	６７，６６０，５４０．１０
应付利息	１０，０６３，４６５．４１	１５，０８２，６８９．０６	５，０６８，９７７．５６	－
应付股利	－	－	－	９６，３９０，３８２．５６
其他应付款	８７１，５５４，０００．１６	９５０，０２２，７９４．６６	３１３，３６３，６０４．１４	５５４，４３２，１９１．２３
一年以内到期的长 期负债	７５，０００，０００．００	３４９，９００，０００．００	５８０，０００，０００．００	－
流动负债合计	６，８０８，３１１，０４９．４３	７，４７６，９７６，０２３．４４	７，６３８，８３９，０７７．８７	８，６３３，９９５，５８３．５０
非流动负债：
长期借款	１，１８０，０００，０００．００	９８５，０００，０００．００	９４０，０００，０００．００	６４０，０００，０００．００
预计负债	－	２２，７５０，０００．００	２２，７５０，０００．００	５，０００，０００．００
其他非流动负债	１８６，４９５，１２９．６４	１６６，７７０，１２９．６４	１０７，２５０，１２９．６４	４１，３００，０００．００
非流动负债合计	１，３６６，４９５，１２９．６４	１，１７４，５２０，１２９．６４	１，０７０，０００，１２９．６４	６８６，３００，０００．００
负债合计	８，１７４，８０６，１７９．０７	８，６５１，４９６，１５３．０８	８，７０８，８３９，２０７．５１	９，３２０，２９５，５８３．５０
股东权益：
股本	２，７４０，０００，０００．００	２，０５５，０００，０００．００	１，２８８，０００，０００．００	１，２８８，０００，０００．００
资本公积	２，６３４，３１１，６４１．７０	２３３，７３７，４６８．５５	２３３，７３７，４６８．５５	２３２，４３８，９０５．５６
盈余公积	２４２，９０１，４０７．７０	２４２，９０１，４０７．７０	１８３，５１９，９２３．７０	１３４，１７４，８４３．４６
未分配利润	７０６，３８１，１４８．１３	５３４，８５３，９４４．９４	７６７，４２０，５８８．９９	３２３，３１４，８６６．８６
股东权益合计	６，３２３，５９４，１９７．５３	３，０６６，４９２，８２１．１９	２，４７２，６７７，９８１．２４	１，９７７，９２８，６１５．８８
负债和股东权益总计	１４，４９８，４００，３７６．６０	１１，７１７，９８８，９７４．２７	１１，１８１，５１７，１８８．７５	１１，２９８，２２４，１９９．３８

项目	２０１２年１－９月	２０１１年度	２０１０年度	２００９年度
一、营业收入	３，９８８，１９２，２０５．７０	６，６６８，４２８，７６４．４０	７，１９０，２９６，６８８．４２	６，５８５，７２８，６０４．０５
减：营业成本	３，３１８，２４４，７４３．７４	５，６１３，０３７，４２７．６９	６，２２１，４９０，６１２．１１	６，０８４，２９５，４４４．７６
营业税金及附加	９，５４４，１４４．５８	８，４７０，９４３．７４	２１，５９７，０７１．０３	１２，７３４，２５６．６１
销售费用	６２，２７５，３７８．１４	７６，２７５，３９０．１３	５８，６２６，２９５．６０	５２，４１４，２３３．９５
管理费用	４１７，７８４，０３５．２２	５７８，２４０，８０２．７８	４３８，０００，９９３．６８	２０８，５３６，３６１．１３
财务费用	６，２７９，２１７．４８	６０，０３１，８５８．８４	－２８，９４３，３６８．２７	－２３，７４８，６４８．３８
资产减值损失	－５２８．６０	８，８３０，０００．２７	８，１３２，２０６．１９	５，０１３，１３４．６７
加：投资收益	２７，６７１，９０１．０７	２８６，３４１，０９８．９９	１５９，４２６，５５２．０９	１０１，２７４，１１３．０３
二、营业利润	２０１，７３７，１１６．２１	６０９，８８３，４３９．９４	６３０，８１９，４３０．１７	３４７，７５７，９３４．３４
加：营业外收入	１３，１７３，１１５．０１	３２，９７３，７６６．５５	７７，７２０，６５４．３８	２９，７３７，８８４．７４
减：营业外支出	２３６，５８７．１４	６６８，５１１．８４	１５５，５７７，７８７．７６	１，２６３，０５８．９９
其中：非流动资产处置损 失	１３６，５８７．１４	４４０，５５４．８１	８，１３２，２０６．１９	１，０５０，０７５．９９
三、利润总额	２１４，６７３，６４４．０８	６４２，１８８，６９４．６５	５５２，９６２，２９６．７９	３７６，２３２，７６０．０９
减：所得税费用	４３，１４６，４４０．８９	４８，３７３，８５４．７０	５９，５１１，４９４．４２	４６，１２８，４５２．８４
四、净利润	１７１，５２７，２０３．１９	５９３，８１４，８３９．９５	４９３，４５０，８０２．３７	３３０，１０４，３０７．２５
五、其他综合收益	－	－	１，２９８，５６２．９９	－
六、综合收益总额	１７１，５２７，２０３．１９	５９３，８１４，８３９．９５	４９４，７４９，３６５．３６	３３０，１０４，３０７．２５

项目	２０１２年１－９月	２０１１年度	２０１０年度	２００９年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	３，３１５，８７８，２５３．００	４，４３５，２６３，８８２．７５	７，０５８，０１３，１１０．８０	６，７６４，２８３，１７７．４４
收到的税费返还	７，１７５，５２０．１４	１３４，４１６，８１４．０５	８，８５３，４４９．５６	６６，０８４，６２８．４８
收到的其他与经营活动有关的现金	３１１，７９１，１１５．２４	４９６，３３８，３７１．７８	３，２７８，７５６，７７５．６０	１，５８８，８１４，９３１．９８
经营活动现金流入小计	３，６３４，８４４，８８８．３８	５，０６６，０１９，０６８．５８	１０，３４５，６２３，３３５．９６	８，４１９，１８２，７３７．９０
购买商品、接受劳务支付的现金	２，１６２，０５４，０６３．３３	４，５９２，７３６，８６８．８６	６，３２０，２００，５８４．６４	６，１８７，６７３，７０７．０４
支付给职工以及为职工支付的现金	３９２，１２４，４８７．７９	３７３，１９６，７６５．２１	３０６，１５７，８３５．３４	３０９，０６６，４９５．０５
支付的各项税费	１６５，３３１，０７２．７７	２２９，５４６，８１１．１０	１４７，２１２，６４３．２１	１２３，６８２，１３４．４３
支付的其他与经营活动有关的现金	７８８，８８４，８８７．７３	６０１，４１７，２７１．１９	３，５５６，９０７，０１２．８５	１，５３７，６８２，３８９．５９
经营活动现金流出小计	３，５０８，３９４，５１１．６２	５，７９６，８９７，７１６．３６	１０，３３０，４７８，０７６．０４	８，１５８，１０４，７２６．１１
经营活动产生的现金流量净额	１２６，４５０，３７６．７６	－７３０，８７８，６４７．７８	１５，１４５，２５９．９２	２６１，０７８，０１１．７９
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	１７０，２７９，５３４．３９	２，３６２，３８５，６５０．００	－	－
取得投资收益收到的现金	８，７２０，３１９．６３	１００，８３０，１１９．１１	１５４，８８７，３７４．０１	９３，５４４，１１３．０３
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	１，０９０，０００．００	５３２，６６７．６７	１，６２０，６６０．００	２９７，７８８．００
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额	－	５，０１１，１７２．７０	－	－
投资活动现金流入小计	１８０，０８９，８５４．０２	２，４６８，７５９，６０９．４８	１５６，５０８，０３４．０１	９３，８４１，９０１．０３
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	１８３，５９５，３１３．３９	２０２，３５３，３６３．２２	４６６，３４９，８０２．９９	５２３，００７，９７２．４９
投资支付的现金	７１０，０００，０００．００	１７，９０２，１９５．６３	１，４７８，０６３，８５０．００	１，０５５，０００，０００．００
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额	－	３９６，８３２，１３９．７４	３５，０００，０００．００
支付其他与投资活动有关的现金	８０，５３７，０００．００	－	－	－
投资活动现金流出小计	９７４，１３２，３１３．３９	６１７，０８７，６９８．５９	１，９７９，４１３，６５２．９９	１，５７８，００７，９７２．４９
投资活动产生的现金流量净额	－７９４，０４２，４５９．３７	１，８５１，６７１，９１０．８９	－１，８２２，９０５，６１８．９８	－１，４８４，１６６，０７１．４６
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	３，１９８，９５０，０００．００	－	－	－
取得借款收到的现金	２，１２４，３７０，９２５．００	３，１０７，０００，０００．００	４，１０８，０３５，０４８．０３	３，６７７，０００，０００．００
筹资活动现金流入小计	５，３２３，３２０，９２５．００	３，１０７，０００，０００．００	４，１０８，０３５，０４８．０３	３，６７７，０００，０００．００
偿还债务支付的现金	２，０３６，９００，０００．００	３，２９１，１００，０００．００	３，８１６，０６５，５１１．２５	１，２２８，８５０，０００．００
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	１６７，９４３，３８４．３６	１７７，４１２，６１９．６２	１６６，８９４，５０３．１６	１１２，３２７，２１０．４７
支付其他与筹资活动有关的现金	１０２，２２８，９１２．１５	－	－	－
筹资活动现金流出小计	２，３０７，０７２，２９６．５１	３，４６８，５１２，６１９．６２	３，９８２，９６０，０１４．４１	１，３４１，１７７，２１０．４７
筹资活动产生的现金流量净额	３，０１６，２４８，６２８．４９	－３６１，５１２，６１９．６２	１２５，０７５，０３３．６２	２，３３５，８２２，７８９．５３
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	－	１，９５５，６５８．２５	－４，７３３，５５８．４６	５８２，７４３．９２
五、现金及现金等价物净增加额	２，３４８，６５６，５４５．８８	７６１，２３６，３０１．７４	－１，６８７，４１８，８８３．９０	１，１１３，３１７，４７３．７８
加：期初现金及现金等价物余额	１，５３７，７１０，２２０．４７	７７６，４７３，９１８．７３	２，４６３，８９２，８０２．６３	１，３５０，５７５，３２８．８５
六、期末现金及现金等价物余额	３，８８６，３６６，７６６．３５	１，５３７，７１０，２２０．４７	７７６，４７３，９１８．７３	２，４６３，８９２，８０２．６３

公司名称	变动情况
中信重工（洛阳）节能技术工程有限公司	增加
西班牙重型设备制造公司 （Ｈｅａｖｙ Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ Ｍａｎｕｆａｃｔｕｒｉｎｇ Ｃｅｎｔｕｍ，Ｓ．Ｌ）	减少

  （下转A19版）