“截至目前，创新11项措施36项工作已经落实的有25项，尚未落实的有11项，其中，涉及跨境业务的有5项，涉及经纪业务有2项，涉及创新机制、长效激励机制、取消证券公司上市审慎性要求、风险控制指标体系各一项。”

  ⊙记者 郭玉志 ○编辑 龚维松

  中国证券业协会秘书长李格平昨日表示，证券行业创新发展是一项长期的任务，在不同阶段的工作重点有所侧重，去年行业发展创新的11项措施36项工作主要针对行业最急迫的、需要解决的问题，更多的是政策上的松绑，2013年将进入市场主体主导的创新发展阶段，市场开放和竞争程度进一步加大。

  李格平是在北京证券业协会第四届第三次会员大会上做出上述表示的。据悉，当前证券行业发展存在诸多问题，例如，证券公司服务实体经济转型升级等方面的专业能力不足，尚未树立、实践以客户为中心的理念，与银行、信托等金融同业和国际先进投行相比，不可替代的核心竞争力尚未完全形成等。

  在此背景下，监管部门力促行业创新，在政策层面为券商创新松绑，提供了前所未有的创新发展良机。自去年5月份券商创新大会以来，监管部门促进证券公司创新发展的新举措不断推出，我国证券业发展开始步入新阶段。

  李格平表示，截至目前，创新11项措施36项工作已经落实的有25项，尚未落实的有11项，其中，涉及跨境业务的有5项，涉及经纪业务有2项，涉及创新机制、长效激励机制、取消证券公司上市审慎性要求、风险控制指标体系各一项。

  数据显示，创新举措效果已经取得明显进展。截至2012年底，有46家证券公司向证券业协会报备了新发起设立的集合资产管理计划82只，集合计划管理规模达到2048亿元，有70家证券公司备案了新的定向资产管理合同772份，定向资产管理规模达到1.68万亿。

  同时，证券公司代销金融产品范围也有望进一步扩大。李格平透露，去年11月，证监会发布《证券公司代销金融产品管理规定》，目前已有9家证券公司取得业务资格，14家公司的资格申请正在审核。

  不仅如此，证券公司基础功能也得到有效拓展。据悉，光大、招商、国泰君安证券等提出的有关支付、托管等方案均已获批试点，近期，中国证券业协会又组织完成银河证券等6家公司资产管理计划托管服务方案的专业评价工作。

  而在发展多层次资本市场方面，推动了证券公司柜台交易业务发展。李格平表示，证券业协会已完成对9家证券公司的柜台交易业务方案的专业评价工作，其中7家已经开始试点，目前已对第二批试点方案开展了专业评价工作，形成《关于发展证券公司柜台市场的建议》并报送证监会，还启动了建立机构间市场的研究和规划工作。

  此外，在风控方面，证监会改革完善了券商风控指标体系，证监会正在根据行业反馈意见修订《证券公司风险控制指标管理办法》，拟于近期完成报批程序，择机发布实施。

  李格平表示，未来行业发展要抓住利率市场化、金融脱媒和多层次资本市场建设三个机遇，重点在财富管理、固定收益、资产证券化、柜台市场和私募业务等领域突破。