根据《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和《上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定对上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）进行基金份额折算与变更登记，基金份额折算日将为本基金基金合同生效日。折算日折算后的基金份额净值为100.000元。基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。

  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。

  基金份额折算方法为：折算后基金份额持有人持有的基金份额=折算前基金份额持有人持有的基金份额/100

  折算后的基金份额计算至整数位（小数部分舍去，舍去部分计入基金财产）。

  风险提示：本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读本基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二〇一三年二月二十七日

  国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

  上市交易提示性公告

  国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）于2013年2月27日开始在深圳证券交易所上市交易，简称：国泰估值，代码：160212。经基金托管人中国工商银行股份有限公司复核，国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）截止2013年2月26日的基金份额净值为0.810，上市首日以该基金份额净值0.810（四舍五入至0.001 元）为开盘参考价，并以此为基准设置涨跌幅限制，幅度为10%。

  国泰基金管理有限公司

  2013年2月27日