证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-011

兴业证券股份有限公司

董事会2013年第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司董事会2013年第一次会议于2013年2月24日以电子邮件方式发出会议通知，于3月6日以现场会议方式在上海召开。会议由公司董事长兰荣先生主持，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名，其中董事葛俊杰因公务委托兰荣代为出席并对会议表决事项行使表决权。公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召开及表决符合《公司法》和公司章程的规定。

本次董事会审议并表决通过了以下议案：

一、《兴业证券股份有限公司董事会2012年工作报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、《兴业证券股份有限公司2012年工作报告》

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

三、《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

四、《兴业证券股份有限公司2012年社会责任报告》

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

五、《兴业证券股份有限公司2012年财务决算报告》

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

六、《兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案》

经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2012年度母公司报表实现净利润448,199,115.23元，本年度可供分配利润为1,941,458,406.45元。按2012年度母公司实现净利润的10%比例分别提取法定盈余公积金、一般风险准备金、交易风险准备金后，母公司2012年可供投资者分配的利润中可进行现金分红部分为1,806,998,671.88元。公司2012年度利润分配预案如下：以2012年末总股本2,200,000,000股为基数，以年末未分配利润向全体股东每10 股派送现金红利1.2元（含税），共派送现金红利264,000,000元，占2012年当年归属于上市公司股东的净利润的55.42%。本次分配后结余可未分配利润转入下一年度。

本年度不进行资本公积金转增。

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

七、《关于调整公司证券投资规模的议案》

董事会同意对公司证券投资规模进行适度调整，增加固定收益类证券的投资规模。在符合监管的前提条件下，公司固定收益类证券的最大投资规模不超过公司净资本的400%，自营权益类证券及证券衍生品投资的最大投资规模不超过公司净资本的80%。上述投资规模包含公司对自身发行的资产管理产品的投资、融券业务投资以及公司其他权益类和债券类基金投资。公司对作为现金流动性管理工具的货币市场基金的投资不受上述规模限制。董事会在以上额度内拟授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控相关规定的条件下，根据市场变化和业务发展情况确定、调整具体的投资规模。经营管理层对各类证券投资规模进行实时动态监控和管理，确保投资规模控制在规定范围内。

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

八、《兴业证券股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

九、《兴业证券股份有限公司关于2012年度合规工作报告》

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十、《兴业证券股份有限公司2012度内部控制评价报告》

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

详见上海证券交易所网站WWW.SSE.COM.CN。

十一、《关于续聘公司2013年度外部审计机构的议案》

董事会同意继续选聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2013年度财务报告审计、半年度财务报告审阅和2013年度内部控制审计服务，审计费用合计人民币165万元。

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

十二、《关于开展大额与可疑交易报告综合试点工作的议案》

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十三、《关于更换公司董事的议案》

同意将杨方先生作为董事候选人提交股东大会进行选举。若股东大会审议通过，王会锦先生将不再担任公司董事，其所担任的公司董事、董事会执行委员会委员和董事会审计委员会职务由杨方先生接任。

公司董事会对王会锦先生担任董事期间所做的贡献给予高度评价并深表谢意。

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

十四、《兴业证券股份有限公司董事会专门委员会2012年工作报告》

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

十五、《关于召开兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会的议案》

以上议案1、3、5、6、7、11、13及《兴业证券股份有限公司监事会2012年工作报告》一同提交2012年年度股东大会审议。

表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

详见同时披露的《关于召开公司2012年年度股东大会的通知》。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年三月八日

附件（杨方先生简历）

杨方：男，1961年6月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师，曾任福建省华福技术公司副总经理、香港贵信有限公司总经理、闽信集团有限公司副总经理、福建省投资企业集团公司境外投资管理部副总经理、福建投资企业集团公司战略发展部总经理、福建投资集团资本运营部、金融投资经营管理部总经理，现任福建省投资开发集团有限责任公司金融投资资本运营管理部总经理。

证券代码：兴业证券 证券简称：601377 公告编号：临2013-012

兴业证券股份有限公司

监事会2013年第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2013年第一次会议通知于2013年2月24日以电子邮件和书面方式发出，于2013年3月6日在上海以现场会议方式召开。会议应出席监事5人，实际出席监事5人，马小华因公务未出席会议，委托张绪光出席会议并表决。全体监事一致推举监事张绪光主持本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。

一、《兴业证券股份有限公司监事会2012年度工作报告》

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

二、《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要

监事会认为：公司年报的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式均符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、《兴业证券股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

四、《兴业证券股份有限公司2012年度内部控制评价报告》。

监事会认为，公司2012年度内部控制评价报告的形式、内容符合《上海证券交易所上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

兴业证券股份有限公司

监 事 会

二○一三年三月八日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-013

兴业证券股份有限公司

关于召开2012年年度股东大会的

通 知

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开时间：2013年3月28日（星期四）下午14:30

●股权登记日：2013年3月21日（星期四）

●会议召开地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

●会议方式：现场会议

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次：2012年年度股东大会

（二）股东大会的召集人：公司董事会

（三）会议召开的日期、时间：2013年3月28日（星期四）下午14:30

（四）会议的表决方式：现场投票

（五）会议地点：福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼

二、会议审议事项

序号	议案	是否为特别决议事项
1	《兴业证券股份有限公司董事会2012年工作报告》	否
2	《兴业证券股份有限公司监事会2012年工作报告》	否
3	《兴业证券股份有限公司独立董事2012年度述职报告》	非表决事项
4	《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要	否
5	《兴业证券股份有限公司2012年财务决算报告》	否
6	《兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案》	否
7	《关于调整公司证券投资规模的议案》	否
8	《关于续聘公司2013年度外部审计机构的议案》	否
9	《关于更换公司董事的议案》	否

议案1、4、5、6、7、8、9经公司董事会2013年第一次会议审议通过，议案2经公司监事会2013年第一次会议审议通过，具体详见公司于2013年3月8日刊登在上海证券交易所网站、中国证券报、上海证券报、证券时报和证券日报的公告。有关股东大会文件将刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、出席对象

1．公司股东：截止2013年3月21日（星期四）下午15:00时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东。股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决，股东代理人不必是本公司股东。

2．公司董事、监事和董事会秘书等；

3．股东大会见证律师。

四、出席会议登记

1．登记办法

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

(1) 法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

(2) 自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

(3) 股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

(4) 授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

(5) 参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

2．登记时间：

2013年3月26日---2013年3月27日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

3．登记地址及联系方式：

地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦17层（350003）

传真：0591- 38281508

电话：0591-38507869

五、其他

1．本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

2．发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

六、备查文件目录

1．兴业证券股份有限公司董事会2013年第一次会议决议；

2．兴业证券股份有限公司监事会2013年第一次会议决议。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年三月八日

附件：

授 权 委 托 书

委托人名称：

委托人（自然人）身份证号码：

委托人股东帐号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

兹委托 先生/女士代表本人/本单位出席兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会，授权委托期限为自本《授权委托书》签发之日起至兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会结束之日止。委托权限为，出席兴业证券股份有限公司2012年年度股东大会，并根据以下指示对大会审议事项行使表决权：

序号	委托单位对审议事项的投票指示	同意	反对	弃权
1	《兴业证券股份有限公司董事会2012年工作报告》
2	《兴业证券股份有限公司监事会2012年工作报告》
3	《兴业证券股份有限公司2012年年度报告》及其摘要
4	《兴业证券股份有限公司2012年财务决算报告》
5	《兴业证券股份有限公司2012年利润分配预案》
6	《关于调整公司证券投资规模的议案》
7	《关于续聘公司2013年度外部审计机构的议案》
8	《关于更换公司董事的议案》
注：请在认为合适的栏（“同意”、“反对”或“弃权”）内填上“○”；委托人对于有关议案的表决未作出具体指示，视为全权委托，代理人可自行酌情对上述议案行使表决权。

委托人签名（盖章）：

法定代表人（签名）：

年 月 日