（上接A65版）

基于替代燃料汽车国家地方联合工程实验室创新能力项目建设的实际需要，通用技术集团作为本公司的控股股东，向公司提供资本性财政性资金，实现了财政性资金统一管控，提高资金使用的整体效益。

2. 与中仪招标的关联交易

公司需要充分利用专业招标公司优势，做好公司汽车技术研发与测试基地建设项目设备招标采购工作，切实维护股东利益。公司对中仪招标公司不存在业务依赖，该等关联交易有利于本公司设备采购。

3. 与新兴保信的关联交易

鉴于本公司汽车技术研发与测试基地建设项目对于建设工期、技术难度的要求，对承建单位要求较高，而新兴保信作为“中国建筑业领先企业”和“全国优秀施工企业”，是理想的承建单位，与其发生的关联交易是本公司择优选择的市场行为，公司对新兴保信不存在依赖。该等关联交易有利于最大程度的确保工程建设质量和进度，也更便于加强风险防范和管控。

4. 与通用财务公司的关联交易

公司与通用财务公司签署的《金融服务框架协议》，是为了充分利用财务公司的金融业务平台，降低公司融资成本,提升公司资金使用效率。该等金融服务业务均在遵循市场定价原则情况下进行的，遵循中国人民银行利率政策,结合市场水平协商定价。该等业务遵循公平、公开、公正原则，不损害公司及关联方利益，且对公司的独立性无影响。

五、备查文件

1.第一届董事会第十六次会议决议

2.第一届监事会第九次会议决议

3.独立董事关于相关事项的独立意见

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2013年3月12日

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2013-006

中国汽车工程研究院股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

2013年3月12日，中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称 “公司”）第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的提案》，公司拟使用部分闲置募集资金购买银行理财产品，具体情况如下：

一、 募集资金基本情况

中国汽研经经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]531号文核准，向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）19,200 万股，每股发行价8.20 元，共募集资金人民币157,440.00万元。扣除承销费和保荐费的募集资金为人民币151,716.80万元，已由中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于2012年6月4日存入本公司募集资金专用账户。扣除其他相关发行费用后，募集资金净额为人民币151,050.96万元。上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所有限公司审验并出具大华验字（2012）172号《验资报告》。中国汽研已对募集资金采取了专户存储管理制度。公司《首次公开发行股票招股说明书》,本次募集资金投资拟用于汽车技术研发与测试基地建设项目，具体如下：

单位：万元

■

扣除上述募集资金后，超募资金余额为55,078.96万元，存放于公司募集资金专用账户，未使用。

二、募集资金使用情况

单位：万元

■

二、拟使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况

为提高募集资金使用效率，使股东利益最大化，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的情况下，公司拟使用部分闲置募集资金选择适当的时机，阶段性投资于安全性、流动性较高的保本型银行理财产品，使用资金额度不超过人民币7.5亿元。具体情况如下：

（一）理财产品品种

为控制风险，投资的品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品。该产品需安全性高，产品发行主体能够提供保本承诺。公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。

（二）决议有效期

自董事会审议通过之日起一年之内有效。

（三）投资额度

资金使用额度不超过人民币7.5亿元。上述银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并公告。

（四）实施方式

在额度范围内公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司总会计师负责组织实施，公司财务部具体操作。

（五）信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益率等。

三、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施,控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；

2、公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

四、对a上市公司的影响

公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行短期理财产品是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响募投项目建设的正常资金周转需要。公司通过购买上述短期理财产品，可以提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

五、公司独立董事意见

公司独立董事认为：公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品有利于提高闲置募集资金的收益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向以及损害公司及公司股东利益的情形。综上，我们同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

六、公司监事会意见

公司监事会审议认为：公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品有利于提高闲置募集资金的收益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向以及损害公司及公司股东利益的情形。综上，我们同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

七、保荐机构意见

公司本次将部分闲置募集资金用于购买理财产品将提高公司募集资金使用效率，提升公司盈利能力和竞争实力，符合全体股东的利益。本次使用不会影响募集资金投资计划正常进行，符合相关法律法规的规定。

综上所述，中信建投对公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品无异议。

八、备查文件目录

1、第一届董事第十六次会议决议

2、第一届监事会第九次会议决议

3、独立董事出具的《关于公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见》

4、《中信建投证券股份有限公司关于中国汽车工程研究院股份有限公司使用部分超募资金进行投资以及使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2013年3月12日

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2013-007

中国汽车工程研究院股份有限公司

关于首次公开发行股票

超额募集资金用途的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“中国汽研”或“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2012]531号文核准，向社会公开发行人民币普通股股票（A 股）19,200万股，每股发行价8.20元，共募集资金人民币157,440.00万元。扣除承销费和保荐费的募集资金为人民币151,716.80万元，已于2012年6月4日存入本公司募集资金专用账户。扣除其他相关发行费用后，募集资金净额为人民币151,050.96万元。以上募集资金全部到位，并由大华会计师事务所有限公司出具的大华验字[2012]172号《验资报告》审验。公司首次公开发行股票募集资金投资用于“汽车技术研发与测试基地建设项目”，项目投资总额110,972万元，拟使用募集资金95,972万元，扣除上述募集资金后，超募资金余额为55,078.96万元。

一、超募资金使用计划

公司超额募集资金拟用于“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”、“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”，具体如下：

单位：万元

■二、超募资金投资项目基本情况

1、 用于公司“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”。

该项目总投资36,200万元，其中固定资产投资35,200万元，配套流动资金1,000万元。计划使用超募资金29,600万元。

项目建设的主要内容包括： （1）拟新增汽车产品研发、动力总成技术研发、电动汽车技术研发等试验研究设备和汽车轻量化国家重点实验室建设,提升汽车产品研发、电动汽车和汽车轻量化等技术研发的能力；（2）拟更新改造和补充完善汽车部件试验研究部制动、传动、转向、悬架、车身附件等试验室设备设施，提升完善零部件测试评价能力；新增汽车电子稳定系统测试评价能力，更新和新增汽车排放测试评价设备设施，满足汽车排放标准升级后测试评价设备生产能力。本项目预计达到正常经营年度的业务收入为20,000万元。

2、用于重庆凯瑞燃气汽车有限公司（以下简称“凯瑞燃气”）“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”建设。

该项目总投资预算：10,190万元，其中固定资产投资8,382万元，铺底流动资金1,808万元。拟全部使用超募资金。

该项目建设的主要内容：燃气汽车试验研究和技术开发设备，ECU、减压器、喷嘴、阀类等关键零件生产检测设备及辅助设备。项目建设规划的产能目标为2015年6.5万套/年，2018年18万套/年。项目达产后，预计2015年可是实现销售收入1.95亿元，净利润2,630万元；2018年实现销售收入5.39亿元，净利润10,120万元。

项目建设计划安排在中国汽研渝北产业园凯瑞特种车公司现址厂区12,000平方米厂房内。公司拟对凯瑞特种车实施搬迁，搬迁之前的过渡期间，采用内部租赁方式使用凯瑞二期工程厂区厂房3,500平方米。利用凯瑞特种车厂厂房、办公楼和公用设施等资产，预计其资产原值7,000万元。

该项目的建设有助于推动公司重点发展燃气汽车控制技术及关键零部件业务，形成完整的燃气汽车及发动机开发标定与匹配能力。

三、投资项目的必要性和可行性

超额募集资金投资项目的建设，有助于完善公司的生产经营系统，增强公司对优秀人才的吸引，推进公司的业务结构调整及产业升级，提高公司的整体竞争实力。项目完成后，将加快实现公司发展成为国际一流、国内领先的汽车行业科技创新及公共技术服务平台、先进技术服务商和高科技产品供应商的战略目标，为我国汽车产业的持续健康发展发挥应有的技术支撑和科技引领作用。

四、投资风险及风险控制措施

（一）“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”的投资风险及控制措施

该项目是在公司汽车技术研发与测试评价基地建设的基础上进行的完善和提升，公司在这些项目上有较好的技术和业务开发能力，项目投资风险可控。虽然自主品牌汽车战略、新能源汽车战略和技术标准法规完善和提升等，为汽车技术研发和测试评价业务提供了较大的市场发展空间。但新的技术标准和法规要求的实施时间存在一定的不确定性，而且随着国内竞争者竞争能力不断增强，国外竞争者纷纷涌入，市场竞争日益加剧，如何有效发挥和利用产能存在一定的不确定性。仍存在一定的政策、市场和技术风险。

公司将积极跟踪、研究标准法规，做好相关业务准备和衔接。坚持技术创新，实现关键共性技术的突破，形成技术领先优势。按照“大项目、大客户、大市场”的思路，加强市场开发，加强内部资源整合，促进业务转型升级，提高业务竞争能力。

（二）“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”的投资风险及风险控制措施

天燃气汽车作为清洁能源汽车在国家政策法规的引导下，经过十多年的推广应用，技术上已经比较成熟，国内产业配套能力也比较完善，但部分地区天然气供应不足、加气站建设滞后或将影响燃气汽车的发展，同时，油气价差的变化波动将对燃气汽车的大规划推广应用带来不确定性。公司将进一步加大技术开发力度，完善和提升系统控制技术，同时加强产品工艺技术和新产品开发，保持技术和产品的先进性。在生产经营活动中，加快营销及质量管理体系的建设，及时根据市场波动调整生产经营计划，降低市场风险的影响。

五、超额募集资金投资运用的分析

1. 募集资金投资该项目的建设符合《汽车产业发展政策》、《汽车产业调整和振兴规划》《产业结构调整指导目录》等相关政策要求，是国家产业政策重点支持的发展方向。

2. 项目实施完成后，将使中国汽研技术服务业务规模、燃气汽车系统及关键零部件的技术服务和产业化规模、经济效益大幅提高。预计上述项目实施完成后，可新增业务收入4-5亿元。

3. 超募资金项目的实施，能显著提高公司技术研发与测试服务能力、扩大公司燃气汽车系统及关键零部件的技术服务和产业化能力，构建国际一流、国内先进的汽车技术研发与测试科技创新及公共技术服务平台，促进我国汽车技术发展和产业升级。同时，项目建成对促进当地经济发展，增加就业和居民收入具有积极意义，项目社会效益良好。

六、相关审核及批准程序

1、董事会、监事会审议情况及独立董事意见

2013年3月12日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票超募资金用途的议案》，同意公司利用超募资金投资于“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”和“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”。

2013年3月12日，公司第一届监事会第九次会议审议通过了《关于首次公开发行股票超募资金用途的议案》，同意公司利用超募资金投资于“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”和“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”。

公司独立董事发表了独立意见，认为:

1、本次超额募集资金使用计划履行了必要的决策程序，符合《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定；

2、公司使用超募资金用于公司“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目” 及“燃气汽车系统及关键零部件产业化项目”建设，有助于完善公司的生产经营系统，增强公司对优秀人才的吸引，推进公司的业务结构调整及产业升级，提高公司的整体竞争实力；

3、本次超额募集资金的使用计划与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向以及损害公司及公司股东利益的情形。

综上，同意《关于首次公开发行股票超额募集资金用途的提案》。

本次使用超募资金投资相关项目尚需提交股东大会审议通过，同时提请股东大会授权董事会根据实际情况对上述募集资金的具体使用作出调整。

2、保荐机构核查意见

保荐机构经审慎核查后认为：

公司本次使用部分超募资金进行投资的计划符合公司主营业务和发展规划的需要。同时，本次超募资金使用计划没有与公司原有募集资金投资项目相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形。

综上所述，中信建投对中国汽研本次部分超募资金使用计划无异议。

七、备查文件

1、公司第一届董事会第十六次会议决议

2、公司第一届监事会第九次会议决议

3、独立董事关于相关事项的独立意见

4、《中信建投证券股份有限公司关于中国汽车工程研究院股份有限公司使用部分超募资金进行投资以及使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的核查意见》

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2013年3月12日

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2013-008

中国汽车工程研究院股份有限公司

关于召开2012年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 会议方式： 现场方式、网络方式

● 现场会议召开时间：2013年4月9日下午14:00

● 现场会议召开地点：重庆市九龙坡区陈家坪朝田村101号汽研大楼一楼学术厅

● 网络投票时间：2013年4月9日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00

● 重大提案： 无重大提案

根据公司第一届董事会第十六次会议决议，公司决定召开2012年度股东大会。现将会议召开通知公告如下：

一、会议基本情况

1、召集人：公司董事会

2、召开方式：采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司在召开现场会议的同时，将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每一表决权只能选择现场投票或网络投票其中一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

3、召开时间

（1） 现场会议召开时间：2013年4月9日下午14:00

（2） 通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间： 2013年4月9日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00

4、现场会议召开地点：重庆市九龙坡区陈家坪朝田村101号汽研大楼一楼学术厅

5、会议出席对象

(1)2013年4月2日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东，股东可以亲自出席股东大会，也可以书面委托代理人代为出席和表决，该代理人不必是公司股东；

(2)本公司的董事、监事及高级管理人员；

(3)公司聘请的见证律师。

6、股权登记日：2013年4月2日

二、会议审议事项

1、《公司2012年年度报告及摘要》；

2、《公司2012年度董事会报告》

3、《公司2012年度监事会报告》

4、《公司2012年度财务决算报告》

5、《关于公司2012年度利润分配预案的议案》

6、《关于2012年关联交易执行情况及2013年度日常关联交易预计的议案》

7、《关于审议公司2012年首次公开发行股票超募资金用途的议案》

8、《关于续聘2013年度审计服务机构的议案》

9、《关于审议修改<中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管理制度>的议案》

10、《独立董事2012年度述职报告》

三、现场会议的登记方法

1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

2、现场参会登记时间：2013年4月3 日9:00--14:00。

3、登记地点：重庆市陈家坪朝田村101号汽研大楼

轨道交通：从重庆江北机场乘坐重庆轻轨3号线至两路口站转乘地铁1号线，石桥铺站下车乘坐823路公交车至会展中心下车，过天桥步行至中国汽研；

公路交通：临近公交车有466路、421路、464路、118路、807路。

4、登记手续

（1）法人股东：法定代表人出席会议的，须持法人营业执照复印件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持法人营业执照复印件、法定代表人书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

（2）自然人股东：自然人股东本人出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件、委托人有效身份证件、委托人股票账户卡进行登记。

（3）异地股东可通过信函或传真方式登记。

上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，转交会务人员。

5、授权委托书附后。

参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

四、参与网络投票股东的投票程序

1、投票起止时间：通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2013年4月9日9:30～11:30，13:00～15:00。

2、投票方法：在本次股东会议上，公司将向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以通过上海证券交易所交易系统参加网络投票。

3、采用网络投票的程序：

（1） 投票代码与投票简称 ：投票代码：788965，投票简称：汽研投票

（2）具体程序：

① 买卖方向为买入投票；

② 在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推，但99.00元代表全部议案。每一议案应以相应的价格分别申报。如下表：

■

③ 在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。如下表：

■

④ 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计；对单个议案的表决申报优于对所有议案的表决申报。

⑤ 本次会议投票，对于总议案99.00进行投票，视为对所有议案表达相同意见，若对所有议案全部同意，对应申报价格为99.00元，委托股数为1股；对于议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中的子议案①，1.02元代表议案1中的子议案②，依此类推。

⑥ 股东仅对股东大会多项议案中某项或某几项议案进行网络投票的，视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股东所持表决权数计算，对于该股东未表决或不符合上海证券交易所要求的投票申报的议案，按照弃权计算。

五、其他事项：

1、会议联系方式 ：联系人： 龚敏 陈蓉

联系电话： 023-68851877 传真： 010-68821361

2、现场会期预计半天，与会股东交通及食宿费自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

二〇一三年三月十二日

附件：

中国汽车工程研究院股份有限公司

2012年年度股东大会授权委托书

兹全权委托 (先生/女士)代表本人(或本单位)出席中国汽车工程研究院股份有限公司2012年年度股东大会，并代表本人(或本单位)行使表决权。

委托人姓名： 委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户号：

代理人姓名： 代理人身份证号码：

委托书有效期限：2012年年度股东大会召开当日有效

■

中国汽车工程研究院股份有限公司

2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2012]531号文核准，并经上海证券交易所同意，中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）于2012年5月30日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票19,200.00万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币8.20元，募集资金1,574,400,000.00元，扣除承销保荐费用57,232,000.00元，募集资金初始存放金额1,517,168,000.00元，上述募集资金于2012年6月4日到位，另扣除应付中介机构费和法定信息披露等其他上市发行费用6,658,411.66元后，募集资金净额为1,510,509,588.34元。

上述发行募集的资金已全部到位，并经大华会计师事务所有限公司以“大华验字[2012]172号”验资报告验证确认。

截止2012年12月31日，公司对募集资金项目累计投入692,992,681.48元，其中：公司于募集资金到位前利用自有资金先期投入募集资金项目479,292,900.00元。截止2012年12月31日，募集资金专户余额为830,178,808.14元（包括累计使用收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届第二次董事会审议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。同时规定公司单次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%，应当及时通知保荐人。

2012年6月15日，公司分别与募集资金专户存储银行及中信建投签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，管理制度与三方监管协议不存在重大差异，履行情况良好。

截止2012年12月31日，募集资金专户余额为830,178,808.14元 ，分别存放于以下专用账户：

■

三、2012年度募集资金的使用情况 

金额单位：人民币元

■

■

序号	募集资金使用项目	项目投资总额	拟使用募集资金
1	汽车技术研发与测试基地建设项目	110,972	95,972
合计		110,972	95,972

募集资金金额	截至2012年12月31日已使用募集资金金额	截至2012年12月31日募集资金余额
151,050.96	69,299.27	83,017.88（含利息）

序号	募集资金使用项目	项目投资总额	拟使用募集资金
2	汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目	36,200	29,600
3	燃气汽车系统及关键零部件产业化项目	10,190	10,190
合计			39,790

议案序号	议案内容	对应报价
1	《公司2012年年度报告及摘要》；	1.00
2	《公司2013年度董事会报告》	2.00
3	《公司2013年度监事会报告》	3.00
4	《公司2012年度财务决算报告》	4.00
5	《关于公司2012年度利润分配预案的议案》	5.00
6	《关于批准2012年关联交易执行情况及2013年度日常关联交易预计的议案》	6.00
7	《关于审议公司2012年首次公开发行股票超募资金用途的议案》	7.00
8、	《关于续聘2013年度审计服务机构的议案》	8.00
9、	《关于审议修改<中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管理制度>的议案》	9.00
10、	《独立董事2012年度述职报告》	10.00
	全部议案	99.00

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

议案一	同意	反对	弃权
《公司2012年年度报告及摘要》；
议案二	同意	反对	弃权
《公司2013年度董事会报告》
议案三	同意	反对	弃权
《公司2013年度监事会报告》
议案四	同意	反对	弃权
《公司2012年度财务决算报告》
议案五	同意	反对	弃权
《关于公司2012年度利润分配预案的议案》
议案六	同意	反对	弃权
《关于批准2012年关联交易执行情况及2013年度日常关联交易预计的议案》
议案七	同意	反对	弃权
《关于审议公司2012年首次公开发行股票超募资金用途的议案》
议案八	同意	反对	弃权
《关于续聘2013年度审计服务机构的议案》
议案九	同意	反对	弃权
《关于审议修改<中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管理制度>的议案》
议案十	同意	反对	弃权
《独立董事2012年度述职报告》
注：（1）上述审议事项，委托人可以在“同意”、“反对”、“弃权”中划“√”，作出投票指示； （2）如委托人未作任何投票指示，则代理人可以按自己的意愿表决。
委托人签名（盖章）：	签署日期：2013年 月 日
代理人签名：
注：自然人股东签名；法人股东除法定代表人签名外，还需加盖公章。

银行名称	账号	初时存放金额（元）	截止日余额（元）	存储方式
兴业银行股份有限公司重庆分行北部新区支行	346140100100042068	500,000,000.000	503,536,420.90	智能存款
中国光大银行股份有限公司重庆分行高新支行	78480188000253833	1,017,168,000.00	326,642,387.24	智能存款
合  计		1,517,168,000.00	830,178,808.14

募集资金总额			1,574,400,000.00			本年度投入募集资金总额			692,992,681.48
变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额			692,992,681.48
变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	本年度实现的效益		是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
汽车技术研发与测试基地建设	-	959,720,000.00		954,250,000.00	692,992,681.48	692,992,681.48	-261,257,318.52	72.62%	预计2013年下半年	-	-		否
合计	—	959,720,000.00		954,250,000.00	692,992,681.48	692,992,681.48	-261,257,318.52	—	—		—		—
未达到计划进度原因	因进口设备工艺技术参数细化调整等原因，进度延迟，部分设备款及工程款暂未支付。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	经公司第一届董事会第十一次会议审议通过，同意以募集资金置换预先拟使用募集资金投入的已投入汽车研发测试基地建设项目的自筹资金人民币479,292,900.00元，大华会计师事务所为此出具了大华核字【2012】1605号审核报告
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	截止2012年12月31日，公司募集资金专户余额为830,178,808.14元，其中：募集资金余额817,516,906.86元、募集资金利息收入等12,661,901.28元；募集资金结余原因主要是项目尚在进行中，部分设备款及工程建设款等未支付。
募集资金其他使用情况	无