本报记者 史丽 摄

  ⊙本报两会报道组 ○编辑 龚维松

  昨日，全国人大代表、中国证监会机构部巡视员兼副主任欧阳昌琼在“中国证监会系统代表委员记者见面会”上表示，借鉴成熟市场经验，监管部门考虑今后按牌照管理证券业务，凡是符合条件的市场主体都可以申请相应的业务牌照，具体实施方案和办法正在研究当中。

  “这个牌照甚至可以编个号，从1号牌到多少号牌。”欧阳昌琼说。对此，分析人士认为，这意味着，未来符合条件的证券公司、银行、保险公司、私募基金等，均有机会从事证券相关业务，监管重心将逐渐从当前的“管机构”向“管业务”转变。

  记者会上，欧阳昌琼还回应了多个热点问题。针对有媒体根据客户保证金余额简单加减得出的“大量资金出逃”结论，欧阳昌琼解释说，保证金是个时点数，会不断变化，而且闲置的客户保证金投向了债券质押回购、现金管理产品、代销金融产品、券商资产管理产品，资金仍在市场之中，并没有出逃。所以认为客户保证金数量下降就是资金逃离，是一种误会。

  而对于券商资产管理创新业务是否存在风险隐患问题，欧阳昌琼称，2012年底券商管理资产规模达1.9万亿元，增长了近6倍，增长非常快。但从结构看，其中近80%是证券公司和银行合作，把理财产品募集的资金拿来过了一遍券商的“手”，又按照银行指定的投向去买了信贷资产或者信托计划，实际上是一个通道业务，资金来源和资金使用的主导权都不在券商，而是在银行，这样是否存在风险值得关注。“据监管部门跟踪观察和日常监管，还未发现风险性事件，但潜在风险隐患值得关注和重视。”

  欧阳昌琼还在记者会上介绍了去年券商创新取得的效果及今年创新工作的着力点。他指出，以去年5月7日证券公司创新发展研讨会为标志，证券行业启动了一场轰轰烈烈的“创新运动”，证券公司以及整个行业创新热情被激发，新的产品和新业务不断出现。

  截至去年12月底，证监会共受理了23项创新方案，其中15项已经展开了业务，还有4项已经在制定相关规定，以后也将陆续启动。这23项创新方案中涉及范围非常广，包括资产管理产品、资产证券化、衍生产品交易、消费支付、资产托管、账户体系、并购基金等各个方面。受创新业务的带动，证券公司去年在经纪业务、投行业务两项传统业务萎缩的情况下，全年实现营业收入1295亿元，实现净利润329亿元，实现连续7年全行业整体盈利。

  欧阳昌琼表示，创新是持续长期的过程，不可能像搞运动一样搞一年创新就会有很多的收益。今年的券商创新准备突出以下几个方面： 

  一是在坚持放松管制、加强监管导向下，在产品创新和业务创新继续推动的情况下，逐步推向基础制度的完善，比如托管制度、保证金管理制度等等；二是由产品业务创新逐步推向基础功能的创新，即交易功能、投资功能、融资功能、支付功能、托管结算功能的创新。三是在注重创新的同时，促进行业和证券公司加强风险管理；四是通过批设专业性证券公司，吸引社会上各种资源，推动证券公司商业模式和管理机制的转变，即通过创新驱动盈利模式转变。

  对于上述具体的创新措施是否要像去年一样弄成十几条或多少项来落实，欧阳昌琼表示，目前中国证券业协会在征求业内意见，征求意见之后会进一步完善，如果市场认可这种方式，监管部门今年可能会再出台一个书面的意见，把今年具体的创新措施列举出来。