证券投资基金
到期份额折算结果及恢复交易的公告
关于南方新兴消费增长分级股票型
证券投资基金
到期份额折算结果及恢复交易的公告
南方基金管理有限公司(简称“本公司”)先后于2013年3月6日、3月8日、3月14日在指定报刊及本公司网站发布了南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)到期份额折算业务的相关公告。根据基金合同、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金以2013年3月13日为份额折算日,实施了到期份额折算,现将相关事项公告如下:
一、份额折算结果
1、南方消费基础份额
2013年3月13日,折算前南方消费基础份额净值为0.960元,据此计算的南方消费基础份额的折算比例为0.960。折算后南方消费基础份额净值调整为1.000元,累计净值为0.960元,基金份额持有人原持有的每1000份南方消费基础份额调整至约960份。
2、南方消费进取份额
2013年3月13日,折算前南方消费进取份额净值为0.858元,据此计算的南方消费进取份额的折算比例为0.858。折算后南方消费进取份额净值调整为1.000元,基金份额持有人原持有的每1000份南方消费进取份额调整至约858份。
3、南方消费收益份额
2013年3月13日,折算前南方消费收益份额净值为1.062元,南方消费进取份额净值为0.858元。为保持南方消费收益份额和南方消费进取份额的份额数比率1:1不变,南方消费收益份额的份额折算比例与南方消费进取份额的份额折算比例相同,即南方消费收益份额的折算比例为0.858,折算后南方消费收益份额净值调整为1.000元,南方消费收益份额净值超出南方消费进取部分将折算成场内的南方消费基础份额。基金份额持有人原持有的每1000份南方消费收益份额调整至约858份,同时新增持有场内的南方消费基础份额约204份。
4、场外的南方消费基础份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产;场内的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。
按基金份额净值计算,投资者持有的基金份额价值,除保留位数因素影响外,折算前后无实质变化。投资者自公告之日起可查询经登记机构及本公司确认的折算后份额。
二、恢复交易
自2013年3月15日起,本基金恢复申购、赎回、配对转换和转托管业务(包括场外转托管、跨系统转托管)。南方消费收益份额和南方消费进取份额于2013年3月15日上午10:30恢复二级市场交易。根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,本基金完成份额折算后的次一交易日消费收益、消费进取复牌首日,当日即时行情显示的上述份额前收盘价分别为前一交易日上述份额的份额净值(四舍五入至0.001元),即3月15日即时行情显示的消费收益、消费进取的前收盘价为上述份额3月14日的份额净值,即南方消费收益为1.000元,南方消费进取为1.004元。
三、其他需要提示的事项
1、由于南方消费收益份额净值超出南方消费进取部分折算成南方消费基础份额的场内份额数取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有较少南方消费收益份额的持有人存在无法获得新增场内南方消费基础份额的可能性。
2、折算前持有南方消费收益份额的持有人在到期份额折算后可能同时持有南方消费收益份额和南方消费基础份额,因此,持有人的风险收益特征将发生一定的变化,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。
3、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
4、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。
特此公告。
南方基金管理有限公司
2013年3月15日
关于南方消费收益、消费进取
份额折算后次日前收盘价调整的风险提示公告
根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》的约定,南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2013年3月13日对在该日登记在册的南方消费基础份额(基金简称“南方消费”,基金代码“160127”,包含场内份额和场外份额)、南方消费收益份额(基金简称“消费收益”,基金代码“150049”)、南方消费进取份额(基金简称“消费进取”,基金代码“150050”)办理了份额折算业务。
对于份额折算的方法及相关事宜,详见2013年3月6日、3月8日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》与基金管理人网站(www.nffund.com)的《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金办理到期份额折算业务的提示性公告》、《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金办理到期份额折算业务的公告》。
根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》,本基金完成份额折算后的次一交易日消费收益、消费进取复牌首日,当日即时行情显示的上述份额前收盘价分别为前一交易日上述份额的份额净值(四舍五入至0.001元),即3月15日即时行情显示的消费收益、消费进取的前收盘价为上述份额3月14日的份额净值,即消费收益为
1.000元,消费进取为1.004元,而停牌前消费收益、消费进取3月13日的收盘价分别为1.029元和0.901元,考虑两者存在较大差异,当日可能出现交易价格较大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
南方基金管理有限公司
2013年3月15日
南方基金关于旗下部分基金增加天天基金为代销机构及开通定投和转换
业务并参与其费率优惠活动的公告
根据南方基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与上海天天基金销售有限公司(以下简称“天天基金)签署的销售代理协议,天天基金将自2013年3月15日起代理销售本公司以下的基金:
序号 | 基金名称 | 基金代码 |
1 | 南方现金增利基金 | A级:202301,B级:202302 |
2 | 南方积极配置证券投资基金 | 160105 |
3 | 南方高增长证券投资基金 | 前端:160106 |
4 | 南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) | 160119 |
5 | 南方金砖四国指数证券投资基金 | 前端:160121 |
6 | 南方中证50债券指数证券投资基金(LOF) | A类:160123,C类:160124 |
7 | 南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) | 前端:160125 |
8 | 南方新兴消费增长分级股票型基金 | 160127 |
9 | 南方金利定期开放债券型证券投资基金 | A类:160128 |
10 | 南方理财14天债券型证券投资基金 | A类202303,B类202304 |
11 | 南方理财30天债券型证券投资基金 | A类202307,B类202308 |
从2013年3月15日起,投资者可通过天天基金在全国各指定网点及其网上交易系统办理其代销的南方现金A、南方现金B、南方积配、南方高增、南方500、南方金砖、南方50债A、南方50债C、南方中国、南方消费、南方理财14天和南方理财30天基金的开户、申购、赎回等业务。同时可办理南方金利A基金的开户业务,并在南方金利A基金指定的开放日和开放时间办理申购、赎回等业务。南方金利A基金的开放日和开放时间的有关规定详见南方金利基金的招募说明书和有关到期操作公告。南方现金和南方理财14天基金大额申购业务的相关规定可详见本公司相关公告。
从2013年3月15日起,投资者可通过天天基金办理其代销的南方现金A、南方积配、南方高增、南方500、南方金砖、南方50债A、南方50债C、南方中国和南方消费基金的的定投业务。目前,在天天基金办理上述基金定投业务时规定的每月最低扣款金额为人民币100元(含100元),具体的定投业务规则请参考天天基金的相关规定。
从2013年3月15日起,可通过天天基金办理其代销的南方现金A和南方现金B与南方基金旗下已开通转换的基金之间的转换业务,基金若同时采用前端收费和后端收费,则只开通前端收费模式下的转换业务。
同时,投资者以非现场方式成功办理南方积配、南方高增、南方500、南方金砖、南方50债A、南方中国和南方消费基金申购和定投业务的,其前端申购费率实行4折优惠,但优惠后申购费率不低于0.6%。优惠折扣后申购费率等于或低于0.6%的,按0.6%执行;若申购费率低于0.6%或是固定费用的,则按其规定的申购费率或固定费用执行,不再享有费率折扣。各基金申购费率以各基金《基金合同》、《招募说明书》及相关最新公告公布的费率为准。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
天天基金客服电话:400-181-8188
天天基金有限公司网址: www.1234567.com.cn
或咨询南方基金管理有限公司
南方基金网站:www.nffund.com
南方基金客服电话:400-889-8899
风险提示:
1、投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
2、投资人应当充分了解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定投并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
特此公告
南方基金管理有限公司
二〇一三年三月十五日