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  • 工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2013-03-20       来源:上海证券报      

      (2013年第1号)

      重要提示

      本基金经中国证券监督管理委员会2008年5月30日证监许可[2008]754号文核准募集。本基金的基金合同于2008年8月4日正式生效。

      投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

      本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

      基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

      基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

      基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

      本招募说明书所载内容截止日为2013年2月3日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2012年12月31日。本招募说明书已经基金托管人复核。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      1、基金管理人基本情况

      名称:工银瑞信基金管理有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

      法定代表人:李晓鹏

      成立日期:2005年06 月21日

      批准设立机关:中国证券监督管理委员会

      批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93号

      中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105号

      经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

      组织形式:有限责任公司

      注册资本:2亿元人民币

      联系人: 朱碧艳

      联系电话:400-811-9999

      股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。

      存续期间:持续经营

      (二)主要人员情况

      1.董事会成员

      李晓鹏先生,董事长,经济学博士,自2005年10月起任中国工商银行股份有限公司副行长,2010年10月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长,中国华融资产管理公司副总裁,中国工商银行行长助理兼北京市分行行长,中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

      Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷银行股份有限公司董事总经理,长驻香港工作,负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务,是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷银行股份有限公司亚太地区执行委员会成员。2010年重返瑞士信贷银行股份有限公司工作,在此之前任职于复兴集团(Renaissance Group),最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在2006年加盟复兴集团之前,Harvey先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Bennelong资产管理公司。Harvey先生1993年初次加入瑞士信贷银行股份有限公司香港公司。他在任的十年间,分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外,他创立并管理瑞士信贷银行股份有限公司在亚洲(除日本)的固定收益业务,并担任了多个领导职务,包括新兴市场固定收益分配全球负责人,管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

      郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

      库三七先生,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司总经理、工银瑞信投资管理有限公司总经理。历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长,中国工商银行总行办公室秘书,中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长,中国工商银行(亚洲)有限公司总经理助理,中国工商银行香港分行总经理。

      朱文信先生,董事,高级经济师,中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长,安徽省滁州分行行长、党组书记,安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记,安徽省分行行长、党委书记,安徽省分行行长室资深专家。

      王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

      刘国恩先生,独立董事,博士生导师,北京大学光华管理学院经济学教授,北大光华卫生经济与管理研究院执行院长,北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员,中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学(1995-1999)、美国北卡大学(2000- 终身教职)。历任中国留美经济学会2004-2005届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学,医疗保险与医改政策分析。

      孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

      Jane DeBevoise女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

      2. 监事会成员

      张衢先生:监事会主席,博士。1997.5-1998.8任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。1998.8-2000.11任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11-2005.10 中国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

      史泽友先生:监事,高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。2011.07至今,任中国工商银行专职派出董事(省行行长级)。

      黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse AG (瑞士信贷银行股份有限公司),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。

      张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007年以来任职于战略发展部,现任战略发展部副总监。

      洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月加入工银瑞信法律合规部,现任监察稽核高级经理。

      3. 高级管理人员

      郭特华女士:总经理,简历同上。

      朱碧艳女士: 督察长,硕士,国际注册内部审计师。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

      库三七先生:副总经理,简历同上。

      毕万英先生:副总经理,工商管理硕士。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group,担任数量工程师;2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments,担任固定收益部总经理助理;2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment,担任风险管理部副总经理;2007年6月至2013年1月任职于嘉实基金管理有限公司,担任风险管理部总监(首席风险官)。

      4.本基金基金经理

      胡文彪先生,12年证券从业经验;先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员,华林证券有限公司担任研究员;2006年加入工银瑞信基金管理有限公司,历任产品开发部高级经理和权益投资部高级经理;2009年3月5日至2011年2月10日,担任工银沪深300基金基金经理;2009年8月26日至2011年2月10日,担任工银上证央企ETF基金基金经理;2010年2月10日至2011年3月16日,担任工银中小盘基金基金经理;2011年2月10日至2013年1月18日,担任工银双利债券基金基金经理;2011年3月16日至今,担任工银大盘蓝筹基金基金经理;2012年11月20日至今担任工银中小盘基金基金经理。

      王筱苓女士,16年证券从业经验;曾任中国银行全球金融市场部首席交易员;2005年加入工银瑞信,曾任工银核心价值基金、工银精选平衡混合型基金、工银稳健成长股票型基金基金经理、专户投资部专户投资经理,2011年10月11日至今,担任工银中小盘基金基金经理;2012年12月5日至今,担任工银大盘蓝筹基金基金经理。

      历任基金经理:

      陈守红先生,2008年8月4日至2011年4月13日,担任工银大盘蓝筹基金基金经理。

      5. 投资决策委员会成员

      郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

      何江旭先生,16年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009年加入工银瑞信,现任权益投资总监;2010年4月12日至今,担任工银核心价值基金基金经理;2011年4月21日至今,担任工银消费服务行业基金的基金经理。

      江明波先生,13年证券从业经验;曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人; 2004年6月至2006年12月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监;2011年起担任全国社保组合基金经理;2008年4月14日至今,担任工银添利基金基金经理;2011年2月10日至今,担任工银四季收益债券型基金基金经理。

      曹冠业先生,12年证券从业经验,CFA、FRM;先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理,香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和QFII基金投资经理;2007年加入工银瑞信,现任权益投资部总监;2007年11月29日至2009年5月17日,担任工银核心价值基金基金经理;2008年2月14日至2009年12月25日,担任工银全球基金基金经理;2009年5月18日至今,担任工银成长基金基金经理;2011年10月24日至今,担任工银主题策略股票基金基金经理。

      郝康先生, 18年证券从业经验; 先后在首源投资管理公司担任基金经理,联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监;2007年加入工银瑞信,曾任国际业务总监,现任工银瑞信资产管理(国际)有限公司副总经理;2008年2月14日至今,担任工银全球基金基金经理。

      杜海涛先生,16年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006年加入工银瑞信,现任固定收益部总监;2006年9月21日至2011年4月21日,担任工银货币市场基金基金经理;2010年8月16日至2012年1月10日,担任工银双利债券型基金基金经理; 2007年5月11日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理; 2011年8月10日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012年6月21至至今,担任工银纯债定期开放基金基金经理;2013年1月7日至今,担任工银货币基金基金经理。

      杨军先生,16年证券从业经验;先后在广发基金管理有限公司担任投资经理,长城基金管理有限公司担任基金经理;2010年加入工银瑞信基金管理有限公司;2010年5月18日至今,担任工银红利基金基金经理;2012年12月17日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理。

      宋炳珅先生,9年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银瑞信,现任研究部总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28日至今,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理。

      上述人员之间均不存在近亲属关系。

      二、基金托管人

      本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司,基本情况如下:

      名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      首次注册登记日期:1983年10月31日

      变更注册登记日期:2004年8月26日

      注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

      法定代表人:肖 钢

      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

      托管及投资者服务部总经理:李爱华

      托管部门联系人:唐州徽

      电话:(010)66594855

      传真:(010)66594942

      三、相关服务机构

      (一)基金份额发售机构

      1、直销机构

      名 称:工银瑞信基金管理有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层

      法定代表人:李晓鹏

      客户服务电话:400-811-9999

      传 真:010-66583100

      联系人:张波

      网 址:www.icbccs.com.cn

      2、代销机构

      (1) 中国工商银行股份有限公司

      注册地址:中国北京复兴门内大街55号

      办公地址:中国北京复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      客户服务电话:95588(全国)

      网址:www.icbc.com.cn

      (2) 中国银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:肖钢

      客户服务电话:95566

      网址:www.boc.cn

      (3) 中国建设银行股份有限公司

      注册地址: 北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人: 王洪章

      客户服务电话: 95533

      网址: www.ccb.com

      (4) 中国农业银行股份有限公司

      住所:北京市东城区建国门内大街69号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

      法定代表人:蒋超良

      客户服务电话:95599

      网址: www.95599.cn

      (5) 交通银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:(021)58781234

      传真:(021)58408483

      联系人:曹榕

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (6) 招商银行股份有限公司

      注册地址: 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

      办公地址: 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

      法定代表人:傅育宁

      联系人:邓炯鹏

      客户服务统一咨询电话:95555

      网址:www.cmbchina.com

      (7) 中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

      法定代表人:唐双宁

      联系人:李伟

      电话:010-68098778

      传真:010-68560312

      客服电话:95595 (全国)

      网址:www.cebbank.com

      (8) 北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

      法定代表人:闫冰竹

      联系人:王曦

      电话:010-66223584

      传真:010-66226045

      客户服务电话:010-95526

      公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

      (9) 中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      客户服务电话:95568

      传真:010-83914283

      联系电话:010-58351666

      联系人:董云巍

      公司网站:www.cmbc.com.cn

      (10) 平安银行股份有限公司

      地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

      法定代表人:黄立哲

      客户服务电话:40066-99999

      网址:www.18ebank.com

      (11) 中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人: 田国立

      客服电话:95558

      联系人:金蕾

      电话:010-65557013

      传真:010-65550827

      网址:http://bank.ecitic.com

      (12) 渤海银行股份有限公司

      注册地址:天津市河西区马场道201-205号

      办公地址:天津市河西区马场道201-205号

      法定代表人:刘宝凤

      客服电话:400-888-8811

      联系人:王宏

      联系电话:022-58316666

      传真:022-58316259

      网址:www.cbhb.com.cn

      (13) 华夏银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

      法定代表人:吴建

      客服电话:95577

      网址:www.hxb.com.cn

      (14) 上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市中山东一路12号

      法定代表人:吉晓辉

      电话:(021)61618888

      传真:(021)63604199

      客户服务热线:95528

      公司网站:www.spdb.com.cn

      (15) 北京农村商业银行

      注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号

      办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

      法定代表人:乔瑞

      联系人:王薇娜

      联系电话:63229475

      传真:63229478

      客服电话:96198

      公司网址:www.bjrcb.com

      (16) 杭州银行股份有限公司

      注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

      办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

      法定代表人:吴太普

      电话:0571-85108309

      传真:0571-85151339

      联系人:严峻

      客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508

      网址: www.hzbank.com.cn

      (17) 光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人:徐浩明

      电话:(021)22169999

      传真:(021)22169134

      公司网址:www.ebscn.com

      (18) 国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

      法定代表人:万建华

      联系人:芮敏祺

      电话:021-38676161

      传真:021-38670161

      客户服务热线:95521

      公司网站:www.gtja.com

      (19) 中国银河证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:顾伟国

      联系人:李洋

      电话:(010)66568047

      公司网址:www.chinastock.com.cn

      (20) 中信建投证券股份有限责任公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

      法定代表人:王常青

      开放式基金咨询电话:400-8888-108

      开放式基金业务传真:(010)65182261

      联系人:魏明

      公司网址:www.csc108.com

      (21) 招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      法定代表人:宫少林

      电话:0755-82943666

      传真:0755-82943636

      联系人:黄健

      客户服务热线:95565、4008888111

      公司网址:www.newone.com.cn

      (22) 中信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

      办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

      法定代表人:王东明

      电话:010-60838888

      联系人:陈忠

      公司网址:www.ecitic.com

      (23) 兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

      办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

      法定代表人:兰荣

      客服电话:4008888123

      业务联系电话:021-38565785

      业务联系人:谢高得

      网站www.xyzq.com.cn

      (24) 海通证券股份有限公司

      注册地址:上海市淮海中路98号

      办公地址:上海市广东路689号

      法定代表人:王开国

      客户服务热线:400-8888-001、021-962503

      公司网址:www.htsec.com

      (25) 中信万通证券有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

      办公地址:青岛市东海西路28号

      法定代表人:史洁民

      联系电话:0532-85022273

      传真:0532-85022605

      联系人:刘光明

      公司网址:www.zxwt.com.cn

      客户咨询电话:0532-96577

      (26) 长江证券股份有限公司

      住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      电话:027-65799999

      传真:027-85481900

      联系人:李良

      网址:www.95579.com

      客户服务电话:95579或4008-888-999

      (27) 申银万国证券股份有限公司

      注册地址:上海市常熟路171号

      办公地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      电话:021-54033888

      传真:021-54035333

      客服电话:021-962505

      网址:www.sw2000.com.cn

      (28) 恒泰证券股份有限公司

      注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

      办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010

      法定代表人:刘汝军

      电话:0471-4913998

      传真:0471-4930707

      联系人:常向东

      客户服务电话: 0471-4961259

      网址:www.cnht.com.cn

      (29) 安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      法定代表人:牛冠兴

      开放式基金咨询电话:4008001001

      开放式基金业务传真:0755-82558355

      联系人:陈剑虹

      联系电话:0755-82558305

      网址:http://www.essence.com.cn

      (30) 国元证券股份有限公司

      公司注册及办公地址;安徽省合肥市寿春路179号

      法定代表人:凤良志

      联系人:程维

      联系电话:0551-2207936

      传真电话:0551-2207965

      客户服务电话:全国:4008888777

      安徽省:96888

      公司网址:www.gyzq.com.cn

      (31) 国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

      法人代表人:何如

      基金业务联系人:齐晓燕

      联系电话:0755-82130833

      传真:0755-82133302

      全国统一客户服务电话:95536

      公司网址:www.guosen.com.cn

      (32) 华泰联合证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

      办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

      法定代表人:马昭明

      联系人:盛宗凌

      电话:0755-82492000

      传真:0755-82492962

      公司网站:www.lhzq.com

      客服电话:95513,400-8888-555

      (33) 国联证券股份有限公司

      法定代表人:雷建辉

      注册地址:无锡市县前东街168号

      办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

      联系人:袁丽萍

      开放式基金咨询电话:4008885288, 0510-82588168

      公司网站: http://www.glsc.com.cn

      (34) 中国民族证券有限责任公司

      注册地址:北京市丰台区北路81号

      办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

      邮政编码:100140

      负 责 人:赵大建

      投诉电话:400-889-5618

      公司网站:www.e5618.com

      (35) 广发证券股份有限公司

      法定代表人:林治海

      注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

      联系人:黄岚

      统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

      开放式基金业务传真:(020)87555305

      公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

      (36) 长城证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

      法定代表人:黄耀华

      联系人:匡婷

      电话:0755-83516289

      传真:0755-83516199

      客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888

      长城证券网站:www.cc168.com.cn

      (37) 华宝证券有限责任公司

      注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

      法定代表人: 陈林

      组织形式:有限责任公司

      客户服务电话:4008209898

      公司网站: http://www.cnhbstock.com/

      (38) 渤海证券股份有限公司

      注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

      办公地址:天津市南开区宾水西道8号

      法定代表人:王春峰

      联系人:王兆权

      联系电话:022-28451861

      传真:022-28451892

      客户服务电话: 400-6515-988

      网址:www.bhzq.com

      (39) 齐鲁证券有限公司

      注册地址:济南市经十路20518号

      法定代表人:李玮

      联系人:吴阳

      电话:0531-81283906

      传真:0531-81283900

      客户服务热线: 95538

      公司网址:www.qlzq.com.cn

      (40) 东海证券有限责任公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

      办公地址:江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼

      法定代表人:朱科敏

      联系人:李涛

      电话:0519-88157761

      传真:0519-88157761

      公司网址:http://www.longone.com.cn

      客户服务热线:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266

      免费服务热线:400-888-8588

      (41) 宏源证券股份有限公司

      注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦

      办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座

      法定代表人:汤世生

      联系人:李巍

      联系电话:010-88085338

      传真:010-88085240

      公司网站:www.hysec.com

      客服电话:4008-000-562

      (42) 中国中投证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

      办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

      法定代表人:龙增来

      联系人:刘毅

      电话 0755-82023442

      传真 0755-82026539

      网址 www.china-invs.cn

      客服电话 400 600 8008

      (43) 平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

      法定代表人:杨宇翔

      全国免费业务咨询电话:4008816168

      网址:http://www.PINGAN.com

      (44) 中航证券有限公司

      注册地址:南昌市抚河北路291号

      法定代表人:姚江涛

      联系人: 戴蕾

      电话: 0791-6794744

      传真: 0791-6789414

      客户服务热线:0791-6781119

      公司网站: www.avicsec.com

      (45) 上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

      法定代表人:郁忠民

      网址:www.962518.com.cn

      客户服务电话:021-962518

      (46) 东兴证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

      办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

      法定代表人:徐勇力

      联系人:黄英

      联系电话:010-66555835

      传真:010-66555246

      公司网站:www.dxzq.net.cn

      (47) 山西证券股份有限公司

      办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

      法定代表人:侯巍

      客服电话:400-666-1618

      联系人:张治国

      联系电话:0351-8686703

      网址:www.i618.com.cn

      (48) 德邦证券有限责任公司

      注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

      办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

      法定代表人:方加春

      电话:021-68761616

      传真:021-68767981

      客户服务电话:4008888128

      公司网址:www.tebon.com.cn

      (49) 东方证券股份有限公司

      注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

      法定代表人:潘鑫军

      联系人:吴宇

      电话:021-63325888

      传真:021-63326173

      客户服务热线:95503

      公司网站:www.dfzq.com.cn

      (50) 华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

      法定代表人:黄金琳

      联系人:张腾

      联系电话:0591-87383623

      业务传真:0591-87383610

      统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。

      公司网址:www.hfzq.com.cn

      (51) 广州证券有限责任公司

      注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

      办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼,17楼

      法定代表人: 吴志明

      电话:020-87322668

      传真:020-87325036

      联系人:樊刚正

      客户服务电话: 020-961303

      网址:www.gzs.com.cn

      (52) 中信证券(浙江)有限责任公司

      公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

      公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

      法人代表:沈强

      联系人:丁思聪

      联系电话:0571-87112510

      公司网站:www.bigsun.com.cn

      客户服务中心电话:0571-96598

      (53) 信达证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

      法定代表人:高冠江

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客服电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com

      (54) 中国国际金融有限公司

      注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

      法定代表人:李剑阁

      联系人:王雪筠

      (55) 方正证券有限责任公司

      注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      联系人:彭博

      联系电话:0731-85832343

      客服电话:95571

      公司网址:www.foundersc.com

      (56) 西南证券股份有限公司

      注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

      法人代表人:王珠林

      联系人:徐雅筠

      联系电话:023-63786060

      传真:023-63786215

      客服电话:4008096096

      公司网址:www.swsc.com.cn

      (57) 厦门证券有限公司

      注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

      法定代表人:傅毅辉

      联系人:卢金文

      联系方式:0592-5161642

      网址:www.xmzq.cn

      客户服务电话:0592-5163588

      (58) 华龙证券有限责任公司

      注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路308号

      法定代表人:李晓安

      联系人:李昕田

      联系电话:0931-4890100

      传真:0931-4890118

      客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

      公司网址:www.hlzqgs.com

      (59) 联讯证券有限责任公司

      注册地址:广东省惠州市下埔路14号

      法定代表人: 徐刚  

      联系人:丁宁

      电话:010-64408820

      传真:010-64408252

      客服电话:400-8888-929

      网址:http://www.lxzq.com.cn

      (60) 西藏同信证券有限责任公司

      注册地址:拉萨市北京中路101号

      法定代表人:贾绍君

      联系电话:021-36535002

      传真:021-36533017

      联系人:汪尚斌

      公司网址:www.xzsec.com

      客户咨询电话:40088-11177

      (61) 华融证券股份有限公司

      注册地址:北京市西城区月坛北街26号

      办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层

      法定代表人:丁之锁

      联系人:梁宇

      联系电话:010-58568007

      联系传真:010-58568062

      公司网址:www.hrsec.com.cn

      客服电话:010-58568118

      (62) 东北证券股份有限公司

      注册地址:长春市自由大路1138号

      办公地址:长春市自由大路1138号

      法定代表人:矫正中

      联系人: 潘锴

      电话:0431-85096709

      客户服务电话:4006000686

      网址:www.nesc.cn

      (63) 红塔证券股份有限公司

      地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

      法定代表人:况雨林

      客服电话:0871-3577930

      联系人:刘晓明

      电话:0871-3577942

      (64) 华泰证券股份有限公司

      注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

      办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      电话:025-84457777

      联系人:樊昊

      客服电话:025-95597(江苏省外需加区号)

      网址:www.htsc.com.cn

      (65) 中原证券股份有限公司

      注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

      办公地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

      法定代表人 石保上

      联系人 程月艳 耿铭

      联系电话 0371—65585670

      联系传真 0371--65585665

      公司网址 www.ccnew.com

      客服电话 967218 400-813-9666

      (66) 国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      法定代表人:常喆

      网址:www.guodu.com

      客户服务电话:400-818-8118

      (67) 新时代证券有限责任公司

      注册地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

      办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

      法定代表人:马金声

      客服电话:400-698-9898

      网址:www.xsdzq.cn

      (68) 国金证券股份有限公司

      注册地址:成都市东城根上街95号

      办公地址:成都市东城根上街95号

      法定代表人:冉云

      联系人:金喆

      电话:028-86690126

      传真:028-86690126

      客服电话:4006600109

      网址:www.gjzq.com.cn

      (69) 天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      办公地址: 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

      法定代表人:林义相

      联系人:林爽

      联系电话:010-66045608

      客服电话: 010-66045678

      传真: 010-66045500

      网址: www.txsec.com

      (70) 深圳众禄基金销售有限公司

      注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

      法定代表人:薛峰

      联系人:汤素娅

      联系电话: 0755-33227950

      传真: 0755-82080798

      客户服务电话: 4006-788-887

      网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

      (71) 北京展恒基金销售有限公司

      注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

      办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

      法定代表人:闫振杰

      联系人:张晶晶

      联系电话: 62020088--8105

      客服电话:4008886661

      传真: 62020088--8802

      网址: www.myfund.com

      (72) 上海天天基金销售有限公司

      注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

      办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

      法定代表人:其实

      联系人:潘世友

      联系电话:021-54509988-7019

      客服电话:400-1818-188

      传真:021-64385308

      网址:www.1234567.com.c

      (73) 杭州数米基金销售有限公司

      注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

      法定代表人:陈柏青

      联系人:周嬿旻

      电话:0571-28829790,021-60897869

      客服电话:4000-766-123

      传真:0571-26698533

      网址:http://www.fund123.cn/

      基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

      (二)注册登记机构

      名 称:工银瑞信基金管理有限公司

      住 所:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

      办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦7层

      法定代表人:李晓鹏

      客户服务电话:400-811-9999

      传 真:010-66583348

      联系人:朱辉毅

      (三)律师事务所及经办律师

      名 称:北京市德恒律师事务所

      住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层

      负责人:王丽

      电 话:(010)66575888

      传 真:(010)65232181

      经办律师:李晓明、贾琛

      (四)会计师事务所及经办注册会计师

      名 称:安永华明会计师事务所

      住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

      办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层

      法定代表人:葛明

      经办注册会计师:王静,王珊珊

      联系电话:(010)58152145

      传真:(010)58114645

      联系人:王珊珊

      四、基金的名称

      本基金名称:工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金

      五、基金的类型

      本基金类型:股票型基金

      六、基金的投资目标

      通过投资大盘蓝筹型股票,追求基金资产长期稳定的增值和收益,在合理风险限度内,力争持续实现超越业绩基准的超额收益。

      七、基金的投资方向

      本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购,以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具,其中,股票资产占基金资产的比例为60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

      本基金的股票资产主要投资于大盘蓝筹型股票,投资于大盘蓝筹股票的资产占股票投资资产的比例不低于80%。

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      八、基金的投资策略

      1. 类别资产配置策略

      本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,依据定量和定性相结合的方法,考虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素,在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。

      (1)经济前景分析

      本基金定期评估宏观经济和投资环境,确定未来市场发展的主要推动因素,预测关键的经济变量,判断未来宏观经济的三个可能的情景(正面,中性,负面),并给出每个情景发生的概率。

      (2)类别资产收益风险预期

      针对宏观经济未来三个可能的预期情景,分别预测股票和债券类资产未来的收益和风险,并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进行对比,揭示未来收益可能发生的结构性变化,并对这一变化进行评估。

      结合上述分析的结果,拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。

      2. 行业配置策略

      本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素,对各行业的相对投资价值进行综合分析,挑选优势行业和景气行业,进行重点投资。本基金行业配置包括以下程序:

      (1)行业生命周期分析

      对每一个行业,分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于增长期与成熟期的行业,对这些行业给予较高评分,而对处于发育期的行业保持谨慎投资,给予较低的评分,对处于衰退期的行业避免投资。但是,某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业,其中某些细分行业仍然处于增长期或者成熟期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投资。

      (2)行业竞争结构分析

      本基金重点从以下几个方面考察各行业的竞争结构,分析各行业的盈利能力:

      a. 产品定价能力;

      b. 上游行业谈判能力;

      c. 行业进入壁垒;

      d. 技术、产品的可替代性;

      e. 行业内部竞争状况等。

      本基金重点投资于那些拥有特定垄断资源,或具有不可替代性技术或资源优势,具有较高进入壁垒,或者具有较强定价能力,利润率较高的行业。

      (3)行业景气度变动趋势分析

      本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的表现情况,分析国家宏观经济政策对这些行业的影响程度,判断各行业在近中期的景气度。对那些近中期所处宏观经济环境有利,尤其是进入景气度拐点性好转的行业给予较高的评分,而对那些近中期所处宏观经济环境不利、尤其是受宏观经济政策负面影响较大、进入景气度下降通道的行业给予较低的评分。

      在上述分析的基础上,结合本基金的风险收益特征,综合分析各行业近中期的相对投资价值,挑选出那些具有较好发展前景及较强盈利能力的优势行业,以及那些随着国民经济运行周期变动,进入景气度好转或者处于景气度上升阶段的景气行业,进行重点投资。

      3. 股票选择策略

      本基金的股票资产主要投资于大盘蓝筹型股票,投资于大盘蓝筹股票的资产占股票投资资产的比例不低于80%。蓝筹股票是指那些经营稳健、财务状况良好、公司在所属行业处于领导地位的公司股票。蓝筹股票一般具有较好的分红记录,在投资者心中形象良好。本基金建立系统化、纪律化的投资流程,遵循初选投资对象、公司治理评估、行业地位与竞争优势评估、公司财务分析、投资吸引力评估、组合构建及优化等过程,选择具有投资价值的大盘蓝筹股票,构造投资组合。

      ■

      图1 股票投资策略

      (1)初选投资对象

      本基金采用以下标准对股票进行筛选,确定基金的初步备选投资对象:

      a. 规模较大,流通市值规模在A股市场中排名前三分之一或在各自行业内流通市值处于前三分之一,或者公司主营业务收入在A股市场中排名前三分之一或在各自行业内主营业务收入处于前三分之一;

      b. 经营业绩优良,过去三年净资产收益率处于行业前50%,且不存在亏损记录;

      c. 注重投资者回报,过去三年至少存在一次现金分红、股票分红或其它分红记录。

      通过IPO新发行的股票可以成为本基金的备选投资对象。上述行业标准为全球行业分类体系(GICS,Global Industry Classification Standard)的二级行业。

      (2)公司治理评估

      公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件,是保证上市公司谋求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:

      a. 公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;

      b. 尊重公司相关利益者的权利;

      c. 公司信息披露及时、准确、完整;

      d. 公司董事会勤勉、尽责,运作透明;

      e. 公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。

      (下转A58版)

      基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司