(上接A256版)
G | 信息技术业 | 7,927,238.67 | 6.12 |
H | 批发和零售贸易 | 7,441,705.18 | 5.74 |
I | 金融、保险业 | - | - |
J | 房地产业 | - | - |
K | 社会服务业 | 3,022,420.22 | 2.33 |
L | 传播与文化产业 | 906,911.42 | 0.70 |
M | 综合类 | 2,389,277.25 | 1.84 |
合计 | 121,808,580.08 | 94.02 |
8.2.2 报告期末(积极投资)按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
8.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600519 | 贵州茅台 | 26,305 | 5,498,271.10 | 4.24 |
2 | 601668 | 中国建筑 | 910,645 | 3,551,515.50 | 2.74 |
3 | 000858 | 五 粮 液 | 114,601 | 3,235,186.23 | 2.50 |
4 | 000651 | 格力电器 | 126,326 | 3,221,313.00 | 2.49 |
5 | 000157 | 中联重科 | 271,042 | 2,496,296.82 | 1.93 |
6 | 600104 | 上汽集团 | 129,444 | 2,283,392.16 | 1.76 |
7 | 600887 | 伊利股份 | 99,486 | 2,186,702.28 | 1.69 |
8 | 600900 | 长江电力 | 313,723 | 2,155,277.01 | 1.66 |
9 | 002304 | 洋河股份 | 20,997 | 1,960,489.89 | 1.51 |
10 | 600050 | 中国联通 | 548,372 | 1,919,302.00 | 1.48 |
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。
8.3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期末基金资产净值比例(%) |
1 | 600519 | 贵州茅台 | 15,758,083.73 | 12.16 |
2 | 600104 | 上汽集团 | 11,589,859.98 | 8.95 |
3 | 002304 | 洋河股份 | 9,497,951.09 | 7.33 |
4 | 000858 | 五 粮 液 | 9,148,265.24 | 7.06 |
5 | 600031 | 三一重工 | 8,175,231.38 | 6.31 |
6 | 600900 | 长江电力 | 7,840,206.98 | 6.05 |
7 | 601668 | 中国建筑 | 7,309,141.88 | 5.64 |
8 | 600050 | 中国联通 | 5,727,024.94 | 4.42 |
9 | 000157 | 中联重科 | 5,616,094.68 | 4.33 |
10 | 000651 | 格力电器 | 5,552,834.78 | 4.29 |
11 | 601989 | 中国重工 | 5,449,071.71 | 4.21 |
12 | 600011 | 华能国际 | 4,913,724.16 | 3.79 |
13 | 000895 | 双汇发展 | 4,767,264.44 | 3.68 |
14 | 000568 | 泸州老窖 | 4,167,167.66 | 3.22 |
15 | 002024 | 苏宁电器 | 4,052,510.75 | 3.13 |
16 | 600887 | 伊利股份 | 4,013,202.04 | 3.10 |
17 | 601991 | 大唐发电 | 3,809,871.78 | 2.94 |
18 | 601766 | 中国南车 | 3,644,374.83 | 2.81 |
19 | 002415 | 海康威视 | 3,449,906.52 | 2.66 |
20 | 000792 | 盐湖股份 | 3,439,051.24 | 2.65 |
21 | 000538 | 云南白药 | 3,303,518.62 | 2.55 |
22 | 601390 | 中国中铁 | 3,250,906.38 | 2.51 |
23 | 601186 | 中国铁建 | 3,225,525.18 | 2.49 |
24 | 600518 | 康美药业 | 3,127,032.06 | 2.41 |
25 | 000069 | 华侨城A | 3,072,151.36 | 2.37 |
26 | 000338 | 潍柴动力 | 2,998,692.15 | 2.31 |
27 | 600795 | 国电电力 | 2,932,106.70 | 2.26 |
28 | 601299 | 中国北车 | 2,846,904.77 | 2.20 |
29 | 600276 | 恒瑞医药 | 2,817,210.24 | 2.17 |
30 | 000063 | 中兴通讯 | 2,644,179.20 | 2.04 |
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期末基金资产净值比例(%) |
1 | 600104 | 上汽集团 | 10,142,015.41 | 7.83 |
2 | 600519 | 贵州茅台 | 9,174,690.19 | 7.08 |
3 | 002304 | 洋河股份 | 6,365,009.70 | 4.91 |
4 | 600031 | 三一重工 | 5,742,015.05 | 4.43 |
5 | 600900 | 长江电力 | 5,710,059.54 | 4.41 |
6 | 000858 | 五 粮 液 | 5,314,859.86 | 4.10 |
7 | 601668 | 中国建筑 | 4,436,768.71 | 3.42 |
8 | 601989 | 中国重工 | 3,927,998.34 | 3.03 |
9 | 600011 | 华能国际 | 3,682,438.59 | 2.84 |
10 | 600050 | 中国联通 | 3,610,083.29 | 2.79 |
11 | 000895 | 双汇发展 | 3,511,836.98 | 2.71 |
12 | 000157 | 中联重科 | 3,190,272.24 | 2.46 |
13 | 000651 | 格力电器 | 2,938,691.46 | 2.27 |
14 | 601991 | 大唐发电 | 2,893,713.00 | 2.23 |
15 | 002415 | 海康威视 | 2,755,261.53 | 2.13 |
16 | 601766 | 中国南车 | 2,703,746.82 | 2.09 |
17 | 601390 | 中国中铁 | 2,485,063.69 | 1.92 |
18 | 000568 | 泸州老窖 | 2,484,406.91 | 1.92 |
19 | 601186 | 中国铁建 | 2,480,988.61 | 1.91 |
20 | 002594 | 比亚迪 | 2,123,701.51 | 1.64 |
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票的成本(成交)总额 | 326,311,175.51 |
卖出股票的收入(成交)总额 | 202,421,047.30 |
注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 750,000.00 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 1,723.94 |
5 | 应收申购款 | 689.65 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 752,413.59 |
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
8.9.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数 (户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
机构投资者 | 个人投资者 | ||||
持有 份额 | 占总份额比例 | 持有 份额 | 占总份额比例 |
2,798 | 45,747.93 | 7,161,425.84 | 5.59% | 120,841,274.80 | 94.41% |
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 |
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | 717,597.92 | 0.56% |
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2012年06月25日)基金份额总额 | 277,132,832.76 |
本报告期期初基金份额总额 | - |
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 | 630,433.15 |
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 | 149,760,565.28 |
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 | - |
本报告期期末基金份额总额 | 128,002,700.63 |
注:总申购份额包含红利再投、转换入份额,总赎回份额包含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动:
1、2012年5月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《长安基金管理有限公司关于由盛军先生代为履行公司总经理职务的公告》,同意曹阳辞去总经理职务,由盛军代为履行公司总经理职务。
2、2012年10月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《长安基金管理有限公司总经理黄陈任职公告》,聘任黄陈担任公司总经理职务。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动:
本报告期内未涉及基金托管人的重大变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(原“毕马威华振会计师事务所”自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务,本基金报告年度应支付给毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为人民币陆万伍千元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
报告期内无基金管理人、基金托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位:人民币元
券商名称 | 交易单元 数量 | 股票交易 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | |||||
成交金额 | 占股票 成交总额比例 | 成交金额 | 占债券 成交总额比例 | 成交金额 | 占债券回购 成交总额比例 | 成交金额 | 占权证 成交总额比例 | 佣金 | 占当期佣金 总量的比例 | |||
民生证券 | 1 | 98,528,722.63 | 18.64% | - | 152,900,000.00 | 52.00% | - | 86,267.35 | 18.74% | |||
海通证券 | 1 | 95,565,705.82 | 18.07% | - | - | - | 84,117.19 | 18.27% | ||||
东兴证券 | 1 | 95,154,137.15 | 18.00% | - | 140,000,000.00 | 48.00% | - | 83,966.81 | 18.24% | |||
中信证券 | 1 | 83,580,594.28 | 15.81% | - | - | - | 71,806.76 | 15.60% | ||||
招商证券 | 1 | 55,029,656.79 | 10.41% | - | - | - | 46,763.59 | 10.16% | ||||
中信建投 | 1 | 51,841,085.62 | 9.80% | - | - | - | 45,647.52 | 9.92% | ||||
兴业证券 | 1 | 49,026,920.52 | 9.27% | - | - | - | 41,751.63 | 9.07% |
注:1.基金租用席位的选择标准是:
(1)资力雄厚,信誉良好;
(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;
(3)经营行为规范,在最近一年内无重大违规经营行为;
(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;
(5)公司具有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供具有相当质量的关于宏观经济面分析、行业发展趋势及证券市场走向、个股分析的研究报告以及丰富全面的信息服务;能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。
选择程序是:根据对各券商提供的各项投资、研究服务情况的考评结果,符合席位券商标准的,由公司研究部提出席位券商的调整意见(调整名单及调整原因),并经公司批准。
2.以上交易单元均为本期新增交易单元。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
2012年12月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《长安基金管理有限公司关于增加注册资本和修改公司章程的公告》,公司注册资本从1亿元增加至2亿元,增资后各股东的出资比例为:长安国际信托股份有限公司占出资比例的40%、上海美特斯邦威服饰股份有限公司占出资比例的33%、上海磐石投资有限公司占出资比例的18%、兵器装备集团财务有限责任公司占出资比例的9%。
长安基金管理有限公司
二〇一三年三月二十七日