第六届董事会第二十四次会议决议公告
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-016
国元证券股份有限公司
第六届董事会第二十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届董事会第二十四次会议通知于2013年3月15日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年3月25日在合肥以现场会议方式召开，会议应到董事15名，实到董事15名。本次董事会由董事长蔡咏先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
一、审议通过《2012年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
二、审议通过《2012年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2012年度股东大会审议。
三、审议通过《2012年度利润分配预案》。
2012年度，公司经审计合并报表反映公司实现净利润4.07亿元，其中：母公司实现的净利润为3.42亿元，按监管部门和公司章程规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，剩余当年可供股东分配的净利润为2.39亿元，加上以前年度结余的未分配利润12.39亿元，累计可供股东分配的利润为14.78亿元。
公司2012年度利润分配预案为：以2012年末总股本1,964,100,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），共派发现金19,641.00万元，剩余利润结转以后年度分配。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本预案尚需提交公司2012年度股东大会审议。
四、审议通过《2012年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2012年度股东大会审议。
五、审议通过《2012年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2012年度股东大会审议。
六、审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
七、审议通过《2012年度社会责任报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
八、审议通过《2012年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
九、审议通过《2012年度合规报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十、审议通过《2012年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十一、审议通过《关于2013年度公司捐赠计划的议案》。
同意公司2013年捐赠计划为195万元，计划内捐赠事项授权公司董事长审批。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十二、审议通过《关于聘请2013年度审计机构的议案》。
华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2012年度审计机构，该所自2008年始为公司持续服务已达5年。根据财政部《金融企业选聘会计师事务所招标管理办法（试行）》（财金〔2010〕169号）的精神，金融企业连续聘用同一会计师事务所（包括该事务所的相关成员单位）原则上不超过5年。鉴于以上情况，根据公司董事会审计委员会提议，公司通过招标聘请立信会计师事务所为公司2013年度审计机构，聘期一年，审计费用为77万元。
立信会计师事务所具备证券期货审计业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2013年度财务审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
独立董事发表独立意见，同意公司聘请立信会计师事务所为公司2013年度审计机构。
本议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。
十三、审议通过《关于聘请2013年度内部控制审计机构的议案》。
华普天健会计师事务所（北京）有限公司具备证券期货审计业务执业资格和相应工作业绩，熟悉本公司经营业务，能够满足公司年度内部控制审计工作的要求。根据公司董事会审计委员会提议，同意聘请华普天健会计事务所（北京）有限公司为公司2013年度内部控制审计机构，聘期一年，年度内部控制审计费用总额为20万元。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
独立董事发表独立意见，同意公司聘请华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司2013年度内部控制审计机构。
本议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。
十四、审议通过《关于公司董事会薪酬与提名委员会报告的议案》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十五、审议通过《关于调整公司董事会发展战略委员会成员的议案》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十六、审议通过《关于公司发行短期融资券的议案》。
同意公司发行短期融资券。
一、基本方案为：
（一）发行规模：发行规模实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的60%，并以中国人民银行核定的额度为准；
（二）短期融资券期限：每期短期融资券期限不超过91天；
（三）短期融资券面值：人民币100元；
（四）发行利率：通过招标方式确定；
（五）发行场所：全国银行间债券市场；
（六）募集资金用途：补充公司流动资金及相关法律法规未禁止的其他短期资金用途；
二、根据公司拟发行短期融资券的安排，授权公司经营管理层全权办理与本次发行短期融资券有关的具体事宜，包括但不限于：根据市场情况和实际需求，确定每期短期融资券的发行时机、发行规模、聘请中介机构等，并负责办理与短期融资券发行、上市、兑付有关的各项手续和签署相关协议；
三、同意本议案之决议有效期为自本次股东大会审议通过之日起24个月内有效。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。
十七、审议通过《关于公司公开发行公司债券的议案》。
同意公司公开发行公司债券。
公司本次公开发行公司债券的具体方案如下：
一、发行规模
本次发行的公司债券总规模不超过人民币50亿元（含50亿元），且不超过发行前公司最近一期末净资产额的40%，可一期或分期发行。
二、向股东配售的安排
本次公开发行公司债券不向公司原股东配售。
三、债券期限
本次发行的公司债券期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。
四、债券利率及确定方式
本次发行公司债券的票面利率为固定利率，具体的债券票面利率及其支付方式由公司与主承销商根据发行情况共同协商确定。
五、募集资金用途
本次发行公司债券的募集资金拟用于补充公司营运资金。
六、上市场所
本次发行公司债券将申请在深圳证券交易所上市交易。
七、担保事项
本次发行公司债券的担保安排提请股东大会授权董事会，由董事会转授权公司经营管理层综合考虑市场情况等因素确定，并办理相关事宜。
八、决议的有效期
本次发行公司债券决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月内有效。
九、本次发行的授权事项
提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权公司经营管理层在股东大会审议通过的框架与原则下，依照《公司法》、《证券法》及《公司债券发行试点办法》、《证券公司债券管理暂行办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定以及届时的市场条件，从维护股东利益最大化的原则出发，全权办理本次发行公司债券的相关事宜，包括但不限于：
1.就本次发行事宜向有关监管部门、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；
2、制定本次公司债券发行的具体方案，修订、调整本次发行公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机（包括是否分期发行及发行期数等）、具体募集资金投向、担保方案、是否设置及如何设置回售条款和赎回条款等、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、具体偿债保障、还本付息期限和方式、债券上市等与发行条款有关的全部事宜。
3、聘请中介机构，办理本次公司债券的申报事宜，在本次发行完成后，办理本次发行的公司债券的上市事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要文件、合同、协议、合约（包括但不限于募集说明书、保荐协议、承销协议、债券受托管理协议、上市协议、债券持有人会议规则等各种公告及其他法律文件等）和根据法律法规及其他规范性文件进行相关的信息披露；
4.为本次发行的公司债券选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；
5、如监管部门对公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次发行公司债券的具体方案等相关事项进行相应调整；
6、办理与本次发行及上市有关的其他具体事项；
7、本授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
十、偿债保障措施
提请股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，将至少采取如下措施：
1.不向股东分配利润；
2.暂缓重大对外投资、收购兼并等资本支出项目的实施；
3.调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4.主要责任人不得调离。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2012年度股东大会逐项审议。
十八、审议通过《关于调整公司约定购回式证券交易业务规模的议案》。
同意公司开展约定购回式证券交易业务总规模由10亿元调整为30亿元，且不得超过中国证监会及沪、深证券交易所的上限规模限制，并授权公司经营管理层根据市场情况和公司风险管控能力，在30亿规模内进行调整。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
十九、审议通过《关于调整公司转融通业务规模的议案》。
同意公司转融通业务规模由10亿元调整为20亿元，授权公司经营管理层根据市场情况和公司风险管控能力，在20亿规模内进行调整。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
二十、审议通过《关于召开公司2012年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定，同意于2013年4月16日召开公司2012年度股东大会，审议前述第二、三、四、五、十二、十三、十六、十七项议案和公司监事会提交的《2012年度监事会工作报告》以及经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过的《关于公司2012年关联交易及预计公司2013关联交易的议案》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2012年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【15】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
会议分别听取了公司独立董事的述职报告。
《国元证券股份有限公司2012年年度报告》、《国元证券股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《国元证券股份有限公司2012年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司2012年度内部控制评价报告》、《国元证券股份有限公司2012年度风险控制指标报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2012年年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开2012年度股东大会的通知》详见2013年3月27日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2013年3月27日
证券简称：国元证券 证券代码：000728 公告编号：2013-017
国元证券股份有限公司
第六届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届监事会第十三次会议通知于2013年3月15日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年3月25日在合肥以现场会议方式召开，会议应到监事5名，实到监事5名。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
1、审议通过《2012年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2、审议通过《2012年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本报告尚需提交公司2012年度股东大会审议。
3、审议通过《公司2012年年度报告及其摘要》。
监事会认为，公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4、审议通过《2012年度内部控制评价报告》。
监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
5、审议通过《2012年度合规报告》。
监事会认为公司通过持续建立、健全各项合规管理制度，不断完善内部控制机制，提高合规管理的针对性和有效性，各项合规管理制度和措施基本得到有效执行和落实，在推动合规管理工作深入全面开展方面取得了较好的效果，积累了一定的经验。公司合规管理能够贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，各项业务活动合法合规性程度逐步提高。报告期内，公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2013年3 月27日
证券简称：国元证券 证券代码：000728 公告编号：2013-018
国元证券股份有限公司
关于召开2012年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第二十四次会议决议，决定于2013年4月16日召开公司2012年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、会议召开基本情况
1、召集人：本公司董事会。
2、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于召开公司2012年度股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
3、会议股权登记日：2013年4月9日（星期二）。
4、会议召开时间：
(1) 现场会议召开时间：2013年4月16日（星期二）14：00时。
(2) 网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2013年4月16日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2013年4月15日15：00至2013年4月16日15：00期间的任意时间。
(3) 本次会议召开前，本公司董事会将在指定报刊上刊登一次召开本次会议的提示公告，公告时间为2013年4月12日。
5、会议召开方式及表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议出席对象：
(1) 截止2013年4月9日(本次会议股权登记日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
7、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路20号）。
二、会议审议事项
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第六届董事会第二十三次会议、第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十三次会议决议通过，审议事项合法、完备。具体如下：
1、《2012年度董事会工作报告》；
2、《2012年度监事会工作报告》；
3、《2012年度财务决算报告》；
4、《2012年度利润分配预案》；
5、《2012年年度报告及其摘要》；
6、《关于聘请2013年度审计机构的议案》；
7、《关于聘请2013年度内部控制审计机构的议案》；
8、《关于公司发行短期融资券的议案》；
9、《关于公司公开发行公司债券的议案》；
10、《关于公司2012年关联交易及预计公司2013关联交易的议案》。
以上议案均属于普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。其中：议案9需逐项表决；审议关联交易议案时，关联股东需回避表决。
上述1至9项议案的具体内容已于2013年3月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，第10项议案的具体内容已于2013年3月19日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。
公司独立董事将就2012年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。
三、现场会议登记方法
1、登记时间：
2013年4月12日（上午9:00—11:00，下午14:00—16:00）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。
2、登记地点：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
3、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。
四、参加网络投票的具体操作流程
1、采用交易系统投票的投票程序
（1） 本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2013年4月16日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
（2）投票代码360728，投票简称：国元投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。
对于逐项表决的议案，如议案9中有多个需表决的子议案，9.00元代表对议案9下全部子议案进行表决，9.01元代表议案9中的子议案①，9.02元代表议案9中的子议案②，以此类推。
如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
| 议案序号 | 议案名称 | 委托价格 |
| 100 | 总议案 | 100.00 |
| 1 | 2012年度董事会工作报告 | 1.00 |
| 2 | 2012年度监事会工作报告 | 2.00 |
| 3 | 2012年度财务决算报告 | 3.00 |
| 4 | 2012年度利润分配预案 | 4.00 |
| 5 | 2012年年度报告及其摘要 | 5.00 |
| 6 | 关于聘用2013年度审计机构的议案 | 6.00 |
| 7 | 关于聘请2013年度内部控制审计机构的议案 | 7.00 |
| 8 | 关于公司发行短期融资券的议案 | 8.00 |
| 9 | 关于公司公开发行公司债券的议案 | 9.00 |
| 9.01 | 发行规模 | 9.01 |
| 9.02 | 向股东配售的安排 | 9.02 |
| 9.03 | 债券期限 | 9.03 |
| 9.04 | 债券利率及确定方式 | 9.04 |
| 9.05 | 募集资金用途 | 9.05 |
| 9.06 | 上市场所 | 9.06 |
| 9.07 | 担保事项 | 9.07 |
| 9.08 | 决议的有效期 | 9.08 |
| 9.09 | 本次发行的授权事项 | 9.09 |
| 9.10 | 债券保障措施 | 9.10 |
| 10 | 关于公司2012年关联交易及预计公司2013关联交易的议案 | 10.00 |
③在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权，如下表所示：
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2、采用互联网投票的投票程序
(1) 股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
(2) 股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。
(3) 投资者进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2013年4月15日15:00至2013年4月16日15:00期间的任意时间。
3、计票规则
(1) 计票时，同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。
(2) 投票表决时，如果股东先对议案1至议案10中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，则以股东对议案1至议案10中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，则以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1至议案10中的一项或多项议案投票表决，则以总议案的投票表决意见为准。
(3) 如果股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、投票结果查询
通过深圳证券交易所交易系统投票的，投资者可以通过证券营业部查询个人投票结果,也可于投票当日下午18：00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的，投资者可于股东大会网络投票结束当日下午18:00之后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）点击“投票查询”功能，查看投票结果。
六、其他
1、联系方式：
联系人：汪志刚、郭德明
联系地址：安徽省合肥市寿春路179号公司董事会办公室
邮政编码：230001
联系电话：0551-62207077、62207061
传真号码：0551-62207322
2、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
3、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
国元证券股份有限公司董事会
2013年3月27日
附件：
代理投票授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2012年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。
| 议案序号 | 表决事项 | 赞成 （√） | 反对 （Х） | 弃权 （○） |
| 100 | 总议案 | |||
| 1 | 2012年度董事会工作报告 | |||
| 2 | 2012年度监事会工作报告 | |||
| 3 | 2012年度财务决算报告 | |||
| 4 | 2012年度利润分配预案 | |||
| 5 | 2012年年度报告及其摘要 | |||
| 6 | 关于聘用2013年度审计机构的议案 | |||
| 7 | 关于聘请2013年度内部控制审计机构的议案 | |||
| 8 | 关于公司发行短期融资券的议案 | |||
| 9 | 关于公司公开发行公司债券的议案 | |||
| 9.01 | 发行规模 | |||
| 9.02 | 向股东配售的安排 | |||
| 9.03 | 债券期限 | |||
| 9.04 | 债券利率及确定方式 | |||
| 9.05 | 募集资金用途 | |||
| 9.06 | 上市场所 | |||
| 9.07 | 担保事项 | |||
| 9.08 | 决议的有效期 | |||
| 9.09 | 本次发行的授权事项 | |||
| 9.10 | 债券保障措施 | |||
| 10 | 关于公司2012年关联交易及预计公司2013关联交易的议案 |
注：1、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”；
2、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号： 委托人持股数：
代理人签名： 代理人身份证号码：
委托人签名（盖章）：
委托日期：2013年 月 日