富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2012年年度报告摘要

2013-03-27 来源：上海证券报

11.8 其他重大事件

序号公告事项法定披露方式法定披露日期
1 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-15
2 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-15
3 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同公司网站 2012-03-15
4 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-15
5 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议公司网站 2012-03-15
6 关于新增江苏银行股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-17
7 关于新增东北证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-17
8 关于新增齐鲁证券有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-17
9 关于新增海通证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-17
10 关于新增华泰证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-17
11 关于新增中国银河证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-20
12 关于新增兴业证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-20
13 关于新增安信证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-23
14 关于新增南京银行股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-23
15 关于新增招商证券股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-27
16 关于新增中信万通证券有限责任公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-03-27
17 关于新增中国工商银行股份有限公司为富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-04-05
18 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-04-26
19 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-21
20 关于办理富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金日常转换、定期定额投资业务的销售机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-22
21 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司定期定额申购基金业务费率优惠活动的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-06-30
22 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司网上交易系统申购及定期定额申购费率优惠活动的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-02
23 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2012年第2季度报告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-07-20
24 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2012年半年度报告公司网站 2012-08-25
25 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2012年半年度报告摘要《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-08-25
26 富安达基金管理有限公司旗下基金通过上海长量基金销售投资顾问有限公司开通开放式基金转换业务、定期定额投资业务及相关申购费率优惠活动的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-01
27 关于增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为富安达基金管理有限公司旗下基金代销机构的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-09-01
28 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金2012年第3季度报告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-10-24
29 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）公司网站 2012-12-07
30 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（摘要）《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-12-07
31 富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站 2012-12-27

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

12.1.1中国证监会批准富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金设立的文件

12.1.2《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

12.1.3《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

12.1.4《富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照

12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

12.1.8中国证监会要求的其他文件

12.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

12.3 查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司

二〇一三年三月二十七日

(上接A139版)

2、本基金于2012年4月25日成立，“期初基金资产净值”相应调整为“期末基金资产净值”。

8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期末基金资产净值比例(%)
1 600256 广汇能源 29,277,749.67 17.72
2 000878 云南铜业 11,414,043.88 6.91
3 000858 五粮液 10,210,973.31 6.18
4 601318 中国平安 9,023,180.00 5.46
5 000629 攀钢钒钛 8,907,490.95 5.39
6 600123 兰花科创 8,886,851.66 5.38
7 000776 广发证券 8,216,876.94 4.97
8 600787 中储股份 7,405,743.07 4.48
9 601788 光大证券 6,767,730.00 4.10
10 600036 招商银行 6,552,160.61 3.97
11 600271 航天信息 6,326,969.77 3.83
12 600252 中恒集团 6,092,373.00 3.69
13 000069 华侨城Ａ 6,084,275.24 3.68
14 600545 新疆城建 5,785,170.49 3.50
15 600340 华夏幸福 5,635,079.50 3.41
16 600153 建发股份 5,592,824.67 3.39
17 600518 康美药业 5,557,695.08 3.36
18 600585 海螺水泥 5,293,596.00 3.20
19 600549 厦门钨业 5,266,791.60 3.19
20 002073 软控股份 4,918,391.21 2.98
21 601601 中国太保 4,349,424.00 2.63
22 002161 远望谷 4,296,685.80 2.60
23 601669 中国水电 4,257,880.00 2.58
24 300355 蒙草抗旱 4,223,770.66 2.56
25 600637 百视通 4,061,341.60 2.46
26 601717 郑煤机 3,907,714.23 2.37
27 600239 云南城投 3,854,002.10 2.33
28 300128 锦富新材 3,796,616.35 2.30
29 600199 金种子酒 3,723,624.00 2.25
30 002482 广田股份 3,659,103.60 2.21

注：1、“卖出金额”按买出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

2、本基金于2012年4月25日成立，“期初基金资产净值”相应调整为“期末基金资产净值”。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

买入股票的成本（成交）总额 491,239,469.60
卖出股票的收入（成交）总额 356,441,299.47

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
1 国家债券－－
2 央行票据－－
3 金融债券－－
其中：政策性金融债－－
4 企业债券 10,000,000.00 6.05
5 企业短期融资券 20,036,000.00 12.13
6 中期票据－－
7 可转债－－
8 其他－－
9 合计 30,036,000.00 18.18

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例(%)
1 041269014 12大恒CP001 200,000 20,036,000.00 12.13
2 112141 12金王债 100,000 10,000,000.00 6.05

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

金额单位：人民币元

序号名称金额
1 存出保证金 100,346.88
2 应收证券清算款－
3 应收股利－
4 应收利息 434,749.70
5 应收申购款 891.39
6 其他应收款－
7 待摊费用－
8 其他－
9 合计 535,987.97

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数
(户)
户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有
份额
占总份额比例持有
份额
占总份额比例
2,235 75,441.86 45,224,808.97 26.82% 123,387,741.27 73.18%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金 1,095,494.11 0.65%

注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。

2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2012年4月25日)基金份额总额 583,363,852.64
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 399,596.22
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 415,150,898.62
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额 168,612,550.24

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。

本报告期内，基金托管人交通银行于2012年5月28日公布了《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》，交通银行资产托管部原总经理谷娜莎同志不再担任资产托管部总经理职务。资产托管部总经理职务由刘树军同志担任。具体内容请参阅在2012年5月30日《上海证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为80,000元人民币。

截至本报告期末，该事务所已向本基金提供1年的审计服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。

本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

券商名称交易单元
数量
股票交易应支付该券商的佣金备注
成交金额占股票
成交总额比例
佣金占当期佣金
总量的比例
东方证券 1 33,794,462.79 3.99% 29,305.06 3.95%
光大证券 1 149,734,556.08 17.67% 129,849.79 17.49%
广发证券 2 90,581,143.49 10.69% 78,447.00 10.56%
国金证券 2 108,522,185.96 12.81% 95,465.48 12.86%
国泰君安 1 20,659,431.11 2.44% 18,808.34 2.53%
红塔证券 1 97,209,324.43 11.47% 88,499.36 11.92%
华泰证券 1 18,662,151.40 2.20% 16,514.18 2.22%
兴业证券 2 142,319,005.22 16.80% 121,294.84 16.33%
银河证券 1 14,987,680.80 1.77% 13,084.26 1.76%
招商证券 1 30,200,582.66 3.56% 25,595.10 3.45%
中金公司 1 47,694,423.83 5.63% 43,421.11 5.85%
中信证券 2 92,945,061.30 10.97% 82,288.38 11.08%

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；

（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；

（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；

（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。

②券商专用交易单元选择程序：

（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。

（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。

（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。

③在上述租用的券商交易单元中，全部为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占债券
成交总额比例
成交金额占债券回购
成交总额比例
成交金额占权证
成交总额比例
东方证券－－－－－－
光大证券－－－－－－
广发证券－－－－－－
国金证券－－－－－－
国泰君安 4,097,640.00 28.45% －－－－
红塔证券－－－－－－
华泰证券－－－－－－
兴业证券 1,204,533.50 8.36% －－－－
银河证券－－ 4,000,000.00 100.00% －－
招商证券－－－－－－
中金公司 9,099,230.00 63.18% －－－－
中信证券－－－－－－

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；

（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；

（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；

②券商专用交易单元选择程序：

（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。

（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。

③在上述租用的券商交易单元中，全部为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

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