2012年年度报告摘要

  2012年12月31日

  基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2013年3月29日

§1 重要提示

基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全体独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2012年1月1日起至2012年12月31日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

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2.2 基金产品说明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2.所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

3.期末可供分配利润等于期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准:80%×中证700指数+20%×上证国债指数。 中证700指数由中证指数有限公司编制。中证700指数成份股由中证500指数和中证200指数成份股一起构成，综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：本基金在建仓期末及报告期末已满足基金合同规定的投资比例。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金合同生效日为2011年1月26日，2011年度净值增长率的计算期间为2011年1月26日至2011年12月31日。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

本基金基金合同于2011年1月26日生效。根据本基金合同及基金实际运作的情况，本基金自成立以来到本报告期末未进行利润分配。目前无其他收益分配安排。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一。截至报告期末本公司股东及持股比例分别为：北方国际信托股份有限公司：51%；宏利资产管理（香港）有限公司：49％。

目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基金、泰达宏利领先中小盘股票型基金、泰达宏利聚利分级债券型基金、泰达宏利全球新格局基金、泰达宏利中证500指数分级基金、泰达宏利逆向策略股票型证券投资基金在内的十八只证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。表中的任职日期和离任日期均指公司做出决定的公告日期。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规以及基金合同的约定，本基金运作整体合法合规，没有出现损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人建立了公平交易制度和内部控制流程，严格执行相关制度规定。在投资管理活动中，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策方面享有平等机会；在交易环节实行集中交易制度，交易部运用交易系统中的公平交易功能并按照时间优先、价格优先的原则严格执行所有指令，保公平交易可操作、可评估、可稽核、可持续；对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以基金管理人名义进行的交易，交易部按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配，确保各投资组合享有公平的投资机会。

基金管理人的风险管理部定期对基金管理人管理的不同投资组合的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）基金管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，并经公司管理层审核签署后存档备查。基金管理人的监察稽核部定期对公平交易制度的执行和控制工作进行稽核。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

基金管理人的风险管理部事后从交易指令的公平性、同日反向交易、不同窗口下的同向交易溢价率和风格相似的基金的业绩等方面，对报告期内的公平交易执行情况进行统计分析。本报告期内，交易指令多为指令下达人管理的多只资产组合同时下发，未发现明显的非公平交易指令；基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易；场外交易的交易价格与市场价格一致，场内交易的溢价率在剔除交易时间差异、交易数量悬殊、市场波动剧烈等因素后，处于正常范围之内；基金管理人管理的各投资组合的业绩由于投资策略、管理风格、业绩基准等方面的因素而有所不同。

本报告期内，本基金管理人管理的各投资组合之间未发现利益输送或不公平对待不同组合的情况。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金管理人建立了异常交易的监控与报告制度，对异常交易行为进行事前、事中和事后的监控，风险管理部对可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析，定期对各投资组合的交易行为进行整体分析评估，定期向风险控制委员会提交公募基金和特定客户资产组合的交易行为分析报告。如发现疑似异常交易情况，相关投资组合经理对该交易情况进行合理性解释。监察稽核部定期对异常交易制度的执行和控制工作进行稽核。

在本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合的同日反向交易成交较少的单边交易量均不超过该证券当日成交量的5%，没有发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为，在本报告期内也未发生因异常交易而受到监管机构的处罚情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2012年宏观经济走势的总体特征是：国内方面，1-3季度以低于市场预期的形式持续下行，4季度以超市场预期的形式复苏；国际方面，经济走势平稳，美国经济略超预期。2011年底市场预计2012年1季度经济见底、政府将松绑紧缩政策、经济出现向上拐点，而实际情况是在通胀显著回落的情况下，并未有出现市场预期的流动性改善；2季度经济继续低迷，政府出台降准、降息等具备放松信号的政策，但财政、货币政策力度不够，导致更糟糕的经济状况和市场对三季度业绩的悲观预期（对发改委集中批准的基建项目无动于衷）；4季度开始，2、3季度逐步放松的政策发挥效用，工业增加值、PMI等反映经济景气度的指标持续走强，经济超预期反弹。

宏观经济及其与预期的差距，导致A股情绪2012年沿着“经济下滑——市场预期政策放松（市场上涨）——政策放松低于预期（市场下跌）——经济形势继续低迷——市场预期彻底悲观（市场进一步下跌）——经济政策逐步见效驱动经济超预期复苏（市场无动于衷）——市场从不相信到逐步相信（市场大幅度反弹）”的线路逻辑演绎。具体表现为：先是1季度周期股在政策放松预期下上涨，而后在2、3季度回归到有基本面支撑的消费、成长，4季度在经济复苏超预期下，蓝筹股、周期股大幅度反弹。

整体来看，全年沪深指数围绕市场对经济的预期震荡，上证指数上涨12.56%，深成指上涨13.73%。从行业看，市场表现比较凌乱，周期、成长、消费交替轮动。估值较低、对经济复苏弹性较大的板块（金融、地产、建材、有色等）和需求比较确定的板块（医药、旅游）表现较好；经济后周期的消费类板块（商业、纺织服装）、产能过剩的行业（机械、钢铁、信息设备等）表现较弱。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止报告期末，本基金份额净值为0.844元，本报告期份额净值增长率为5.24%，同期业绩比较基准增长率为1.82%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2013年，预计投资环境好于2012年是大概率事件。第一，目前经济处于持续复苏中，即使看不清2季度的经济走势，但差于2012年的概率不大；第二，根据中央经济工作会议的精神，2013年的流动性不会差于2012年；第三，政府换届完成，预计有一批完善经济结构、促进经济转型的政策出台，能够带来结构性投资机会；第四，2012年的业绩低基数将有助于保证2013年上市公司业绩增长，驱动估值的进一步回归。

上述情况下，本基金基本策略是保持较高的仓位，以低估值、确定性增长品种为基本配置；加强对新兴产业研究，增加与经济转型方向契合板块的配置；并根据政策变化，加大对基本面优质的政策利好个股的持仓。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规规定，设有估值委员会，并制定了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营的副总经理负责，成员包括督察长、投资总监、基金经理及研究部、交易部、固定收益部、监察稽核部、金融工程部、风险管理部、基金运营部的相关人员，均具有丰富的专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力。

基金经理参与估值委员会对相关停牌品种估值的讨论，发表相关意见和建议，但涉及停牌品种的基金经理不参与最终的投票表决。本公司参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金合同及本基金实际运作的情况，本基金于本报告期内未进行利润分配，目前无其他收益分配安排。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金合同》、《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金托管协议》的约定，对泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金管理人—泰达宏利基金管理有限公司2012年1月1日至2012年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为，泰达宏利基金管理有限公司在泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，泰达宏利基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6 审计报告

本基金2012年年度报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可阅读年度报告正文查看审计报告全文。

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金

报告截止日： 2012年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2012年12月31日，基金份额净值0.844元，基金份额总额1,451,297,974.73份。

7.2 利润表

会计主体：泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金

本报告期： 2012年1月1日至2012年12月31日

单位：人民币元

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7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金

本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：

______缪钧伟______ ______傅国庆______ ____王泉____

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]第1691号《关于核准泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金募集的批复》核准，由泰达宏利基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集2,708,363,042.86元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第027号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金合同》于2011年1月26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为2,708,745,852.14份基金份额，其中认购资金利息折合382,809.28份基金份额。本基金的基金管理人为泰达宏利基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的0%-35%，权证占基金资产净值的0%-3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于中小盘股票的比例不少于基金股票资产的80%。本基金的业绩比较基准为：中证700指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人泰达宏利基金管理有限公司于2013年3月29日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2012年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

本基金本报告期无会计政策变更、会计估计变更或重大会计差错。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7 关联方关系

■

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.8.1.1股票交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的股票交易(2011年同)。

7.4.8.1.2 债券交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的债券交易(2011年同)。

7.4.8.1.3债券回购交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的债券回购交易(2011年同)。

7.4.8.1.4权证交易

本基金本报告期内无通过关联交易单元进行的权证交易(2011年同)。

7.4.8.1.5应支付关联方的佣金

本基金本报告期内无应支付关联方的佣金(2011年同)。

7.4.8.2关联方报酬

7.4.8.2.1基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人泰达宏利基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。

7.4.8.2.2基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）的交易(2011年同)。

7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况(2011年同)。

7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况(2011年末同)。

7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内无在承销期内参与关联方承销证券的情况(2011年同)。

7.4.8.7其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内无其他关联交易事项(2011年同)。

7.4.9期末（ 2012年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

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注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。

7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无银行间市场债券正回购余额。

7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无交易所市场正回购余额。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的年度报告正文。

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

■

注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1

报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

8.9.2

基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1、本基金本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量在10万份至50万份之间；

2、本基金本报告期末，本基金的基金经理未持有本基金。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

■

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

■

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

11.4 基金投资策略的改变

■

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

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11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

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注：1、2012年本基金新增中信建投、东莞证券、华宝证券、广州证券交易席位，无撤销交易席位。

2、交易席位选择的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其席位作为基金的专用交易席位，选择的标准是：

（1）经营规范，有较完备的内控制度；

（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合证券交易的需要。

（3）能为基金管理人提供高质量的研究咨询服务。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

泰达宏利基金管理有限公司

2013年3月29日

基金简称	泰达宏利中小盘股票
基金主代码	162214
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2011年1月26日
基金管理人	泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人	中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	1,451,297,974.73份
基金合同存续期	不定期

投资目标	通过深入挖掘中小市值企业成长过程中蕴含的投资机会，获取企业成长价值，努力实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略	中小市值上市公司多处于快速成长阶段，往往具有较高的业绩增长空间和预期。本基金将通过严格的基本面研究和积极主动的选股策略将企业的成长转化为基金的投资回报。
业绩比较基准	80%×中证700指数收益率 + 20%×上证国债指数收益率
风险收益特征	本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		泰达宏利基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	曹桢桢	李芳菲
	联系电话	010－66577728	010-66060069
	电子邮箱	irm@mfcteda.com	lifangfei@abchina.com
客户服务电话		400-69-88888	95599
传真		010－66577666	010-63201816

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	http:// www.mfcteda.com
基金年度报告备置地点	基金管理人、基金托管人的住所

3.1.1 期间数据和指标	2012年	2011年1月26日(基金合同生效日)-2011年12月31日
本期已实现收益	-68,376,740.82	-298,640,705.64
本期利润	67,320,052.47	-364,174,033.14
加权平均基金份额本期利润	0.0442	-0.1766
本期基金份额净值增长率	5.24%	-19.80%
3.1.2 期末数据和指标	2012年末	2011年末
期末可供分配基金份额利润	-0.2010	-0.1981
期末基金资产净值	1,224,755,309.90	1,342,795,524.06
期末基金份额净值	0.844	0.802

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	2.30%	1.03%	3.27%	1.10%	-0.97%	-0.07%
过去六个月	0.24%	1.16%	-2.61%	1.12%	2.85%	0.04%
过去一年	5.24%	1.15%	1.82%	1.19%	3.42%	-0.04%
自基金合同生效起至今	-15.60%	1.07%	-18.11%	1.17%	2.51%	-0.10%

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
陈少平	本基金基金经理，研究部总监	2011年1月26日	-	11	硕士学位。2002 年10 月工作于海问投资咨询公司，任研究员；2003 年10 月起就职于泰达宏利基金管理公司，历任研究员，泰达宏利行业精选基金经理助理，高级研究员、研究部副总经理，现担任研究部总监。自2006年12月至2008年8月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；自2007年11月至今担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理。11证券从业经验，10年基金从业资格，具有证券从业资格、基金从业资格。

资 产	本期末 2012年12月31日	上年度末 2011年12月31日
资 产：
银行存款	124,223,017.89	33,368,931.55
结算备付金	2,095,574.56	403,177,194.29
存出保证金	1,234,659.53	1,089,304.14
交易性金融资产	1,083,072,075.65	923,635,809.12
其中：股票投资	1,083,072,075.65	908,956,950.12
基金投资	-	-
债券投资	-	14,678,859.00
资产支持证券投资	-	-
衍生金融资产	-	-
买入返售金融资产	-	-
应收证券清算款	19,118,461.08	-
应收利息	59,689.17	104,299.01
应收股利	-	-
应收申购款	10,870.70	6,540.22
递延所得税资产	-	-
其他资产	-	-
资产总计	1,229,814,348.58	1,361,382,078.33
负债和所有者权益	本期末 2012年12月31日	上年度末 2011年12月31日
负 债：
短期借款	-	-
交易性金融负债	-	-
衍生金融负债	-	-
卖出回购金融资产款	-	-
应付证券清算款	-	9,386,833.34
应付赎回款	725,304.86	4,612,661.39
应付管理人报酬	1,441,211.58	1,820,115.06
应付托管费	240,201.93	303,352.52
应付销售服务费	-	-
应付交易费用	2,050,937.47	1,571,209.55
应交税费	-	-
应付利息	-	-
应付利润	-	-
递延所得税负债	-	-
其他负债	601,382.84	892,382.41
负债合计	5,059,038.68	18,586,554.27
所有者权益：
实收基金	1,451,297,974.73	1,674,518,039.11
未分配利润	-226,542,664.83	-331,722,515.05
所有者权益合计	1,224,755,309.90	1,342,795,524.06
负债和所有者权益总计	1,229,814,348.58	1,361,382,078.33

项 目	本期 2012年1月1日至2012年12月31日	上年度可比期间 2011年1月26日(基金合同生效日)至2011年12月31日
一、收入	105,365,323.26	-318,496,170.94
1.利息收入	3,109,559.42	7,437,576.87
其中：存款利息收入	3,096,134.62	4,182,473.95
债券利息收入	13,424.80	10,777.50
资产支持证券利息收入	-	-
买入返售金融资产收入	-	3,244,325.42
其他利息收入	-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）	-33,605,820.32	-261,703,416.91
其中：股票投资收益	-44,159,983.83	-272,033,584.46
基金投资收益	-	-
债券投资收益	889,124.03	2,114,524.37
资产支持证券投资收益	-	-
衍生工具收益	-	-
股利收益	9,665,039.48	8,215,643.18
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	135,696,793.29	-65,533,327.50
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）	-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	164,790.87	1,302,996.60
减：二、费用	38,045,270.79	45,677,862.20
1．管理人报酬	18,845,304.25	27,453,339.95
2．托管费	3,140,884.05	4,575,556.74
3．销售服务费	-	-
4．交易费用	15,638,946.43	13,260,549.57
5．利息支出	-	-
其中：卖出回购金融资产支出	-	-
6．其他费用	420,136.06	388,415.94
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	67,320,052.47	-364,174,033.14
减：所得税费用	-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）	67,320,052.47	-364,174,033.14

项目	本期 2012年1月1日至2012年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	1,674,518,039.11	-331,722,515.05	1,342,795,524.06
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	67,320,052.47	67,320,052.47
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-223,220,064.38	37,859,797.75	-185,360,266.63
其中：1.基金申购款	76,160,930.54	-12,683,661.06	63,477,269.48
2.基金赎回款	-299,380,994.92	50,543,458.81	-248,837,536.11
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	1,451,297,974.73	-226,542,664.83	1,224,755,309.90
项目	上年度可比期间 2011年1月26日(基金合同生效日)至2011年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	2,708,745,852.14	-	2,708,745,852.14
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-364,174,033.14	-364,174,033.14
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-1,034,227,813.03	32,451,518.09	-1,001,776,294.94
其中：1.基金申购款	42,835,881.58	-2,235,422.34	40,600,459.24
2.基金赎回款	-1,077,063,694.61	34,686,940.43	-1,042,376,754.18
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	1,674,518,039.11	-331,722,515.05	1,342,795,524.06

关联方名称	与本基金的关系
泰达宏利基金管理有限公司	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”)	基金托管人、基金代销机构
北方国际信托股份有限公司	基金管理人的股东
宏利资产管理(香港)有限公司	基金管理人的股东

项目	本期 2012年1月1日至2012年12月31日	上年度可比期间 2011年1月26日(基金合同生效日)至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	18,845,304.25	27,453,339.95
其中：支付销售机构的客户维护费	7,541,271.76	10,014,233.18

项目	本期 2012年1月1日至2012年12月31日	上年度可比期间 2011年1月26日(基金合同生效日)至2011年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	3,140,884.05	4,575,556.74

关联方 名称	本期 2012年1月1日至2012年12月31日		上年度可比期间 2011年1月26日(基金合同生效日)至2011年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国农业银行	124,223,017.89	2,929,538.01	33,368,931.55	4,085,547.03

7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码	证券 名称	成功 认购日	可流通日	流通受限类型	认购 价格	期末估值单价	数量 （单位：股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
000883	湖北能源	2012年9月27日	2013年9月30日	非公开发行	5.20	5.66	7,100,000	36,920,000.00	40,186,000.00	-
000789	江西水泥	2012年11月14日	2013年11月15日	非公开发行	10.30	10.59	1,000,000	10,300,000.00	10,590,000.00	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	1,083,072,075.65	88.07
	其中：股票	1,083,072,075.65	88.07
2	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	126,318,592.45	10.27
6	其他各项资产	20,423,680.48	1.66
7	合计	1,229,814,348.58	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	69,675,069.04	5.69
B	采掘业	5,705,283.00	0.47
C	制造业	501,110,888.71	40.92
C0	食品、饮料	1,107,806.00	0.09
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	77,480,035.78	6.33
C5	电子	30,505,352.77	2.49
C6	金属、非金属	87,626,910.41	7.15
C7	机械、设备、仪表	211,798,270.72	17.29
C8	医药、生物制品	92,592,513.03	7.56
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	40,186,000.00	3.28
E	建筑业	58,030,383.24	4.74
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	56,904,899.22	4.65
H	批发和零售贸易	1,549,260.00	0.13
I	金融、保险业	155,165,134.16	12.67
J	房地产业	86,766,195.60	7.08
K	社会服务业	107,694,908.28	8.79
L	传播与文化产业	284,054.40	0.02
M	综合类	-	-
	合计	1,083,072,075.65	88.43

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	002450	康得新	2,616,822	63,588,774.60	5.19
2	601377	兴业证券	4,978,331	61,133,904.68	4.99
3	000651	格力电器	2,322,902	59,234,001.00	4.84
4	300212	易华录	1,870,641	56,904,899.22	4.65
5	600535	天士力	1,026,292	56,723,158.84	4.63
6	002375	亚厦股份	1,909,323	50,558,873.04	4.13
7	600108	亚盛集团	7,159,408	48,898,756.64	3.99
8	000528	柳 工	4,389,270	43,936,592.70	3.59
9	000888	峨眉山Ａ	2,204,250	42,542,025.00	3.47
10	000883	湖北能源	7,100,000	40,186,000.00	3.28

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600048	保利地产	140,141,013.73	10.44
2	601318	中国平安	120,505,080.10	8.97
3	600036	招商银行	101,253,695.28	7.54
4	000651	格力电器	93,318,928.05	6.95
5	600809	山西汾酒	90,986,003.76	6.78
6	000049	德赛电池	90,245,774.68	6.72
7	600079	人福医药	89,833,987.85	6.69
8	600066	宇通客车	88,003,574.99	6.55
9	601628	中国人寿	87,744,023.46	6.53
10	000562	宏源证券	85,572,234.76	6.37
11	600519	贵州茅台	83,410,517.74	6.21
12	002375	亚厦股份	81,404,378.17	6.06
13	600123	兰花科创	76,077,208.59	5.67
14	000799	酒 鬼 酒	75,906,124.65	5.65
15	600000	浦发银行	71,644,310.00	5.34
16	600030	中信证券	70,408,768.32	5.24
17	000998	隆平高科	69,394,110.12	5.17
18	002450	康得新	68,273,531.49	5.08
19	600535	天士力	64,938,187.80	4.84
20	002325	洪涛股份	63,175,890.16	4.70
21	601117	中国化学	62,573,617.61	4.66
22	300133	华策影视	62,195,839.34	4.63
23	600702	沱牌舍得	57,694,401.09	4.30
24	600312	平高电气	56,040,603.49	4.17
25	300212	易华录	56,010,557.18	4.17
26	601377	兴业证券	55,983,770.24	4.17
27	600157	永泰能源	55,660,642.77	4.15
28	002475	立讯精密	55,465,545.29	4.13
29	000989	九 芝 堂	54,234,301.34	4.04
30	600585	海螺水泥	50,501,551.45	3.76
31	600138	中青旅	49,793,239.47	3.71
32	000888	峨眉山Ａ	49,331,517.76	3.67
33	000528	柳 工	48,876,004.96	3.64
34	000401	冀东水泥	47,827,772.58	3.56
35	002236	大华股份	47,178,650.53	3.51
36	002273	水晶光电	46,767,073.46	3.48
37	600108	亚盛集团	46,627,918.83	3.47
38	002456	欧菲光	43,527,988.19	3.24
39	002385	大北农	43,509,723.98	3.24
40	000024	招商地产	42,982,782.83	3.20
41	000858	五 粮 液	42,614,731.33	3.17
42	600422	昆明制药	42,085,695.50	3.13
43	600109	国金证券	40,616,980.59	3.02
44	000157	中联重科	39,421,547.67	2.94
45	300088	长信科技	39,334,001.74	2.93
46	600741	华域汽车	39,211,941.29	2.92
47	000522	白云山Ａ	38,796,121.77	2.89
48	600059	古越龙山	38,703,837.90	2.88
49	002146	荣盛发展	38,624,517.97	2.88
50	300070	碧水源	38,424,301.55	2.86
51	600486	扬农化工	37,824,777.67	2.82
52	600153	建发股份	37,709,431.63	2.81
53	600549	厦门钨业	37,527,466.06	2.79
54	601166	兴业银行	37,150,868.88	2.77
55	000883	湖北能源	36,920,000.00	2.75
56	600332	广州药业	36,654,441.85	2.73
57	002653	海思科	35,132,141.83	2.62
58	000538	云南白药	35,121,458.91	2.62
59	600223	鲁商置业	34,908,249.61	2.60
60	000786	北新建材	34,876,671.28	2.60
61	000028	国药一致	34,278,824.56	2.55
62	000776	广发证券	33,942,811.31	2.53
63	601601	中国太保	33,802,601.87	2.52
64	002041	登海种业	33,428,246.99	2.49
65	600612	老凤祥	33,292,650.52	2.48
66	002673	西部证券	32,870,143.60	2.45
67	002037	久联发展	31,150,463.16	2.32
68	000725	京东方Ａ	30,411,378.72	2.26
69	601666	平煤股份	27,102,853.09	2.02

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600048	保利地产	121,307,368.73	9.03
2	601318	中国平安	117,068,018.41	8.72
3	600036	招商银行	106,737,182.44	7.95
4	000799	酒 鬼 酒	102,169,262.72	7.61
5	600887	伊利股份	102,131,177.08	7.61
6	601628	中国人寿	99,167,394.62	7.39
7	600079	人福医药	98,408,210.35	7.33
8	000049	德赛电池	94,748,609.31	7.06
9	600809	山西汾酒	84,230,397.85	6.27
10	600312	平高电气	83,873,275.79	6.25
11	600519	贵州茅台	81,590,322.08	6.08
12	002106	莱宝高科	80,536,708.48	6.00
13	600066	宇通客车	80,143,679.64	5.97
14	000895	双汇发展	79,004,031.68	5.88
15	600000	浦发银行	77,460,207.58	5.77
16	600123	兰花科创	71,842,842.91	5.35
17	600030	中信证券	71,383,966.99	5.32
18	000562	宏源证券	71,115,678.51	5.30
19	002304	洋河股份	67,430,357.84	5.02
20	600702	沱牌舍得	60,571,287.37	4.51
21	300133	华策影视	60,178,917.95	4.48
22	000998	隆平高科	58,411,078.46	4.35
23	600125	铁龙物流	57,587,093.13	4.29
24	002029	七 匹 狼	54,469,345.12	4.06
25	002475	立讯精密	53,785,788.32	4.01
26	000024	招商地产	52,708,073.70	3.93

27	600315	上海家化	51,821,816.05	3.86
28	002325	洪涛股份	51,308,040.79	3.82
29	600332	广州药业	50,043,572.75	3.73
30	000989	九 芝 堂	50,024,796.97	3.73
31	002273	水晶光电	49,130,053.44	3.66
32	002456	欧菲光	48,824,910.20	3.64
33	000522	白云山Ａ	45,722,663.75	3.41
34	600157	永泰能源	45,368,347.54	3.38
35	000650	仁和药业	42,972,032.58	3.20
36	600585	海螺水泥	42,954,457.42	3.20
37	000651	格力电器	41,338,606.96	3.08
38	000858	五 粮 液	41,236,067.52	3.07
39	600298	安琪酵母	39,927,146.18	2.97
40	002385	大北农	39,913,638.42	2.97
41	000157	中联重科	39,242,691.32	2.92
42	002236	大华股份	39,242,417.06	2.92
43	601009	南京银行	38,850,657.64	2.89
44	002146	荣盛发展	38,656,288.78	2.88
45	600153	建发股份	38,567,751.22	2.87
46	300088	长信科技	38,439,259.94	2.86
47	600059	古越龙山	38,423,798.23	2.86
48	600109	国金证券	38,175,728.47	2.84
49	000028	国药一致	38,133,132.05	2.84
50	600587	新华医疗	37,834,264.76	2.82
51	002653	海思科	37,207,937.74	2.77
52	600486	扬农化工	36,349,351.50	2.71
53	600422	昆明制药	36,234,755.10	2.70
54	601601	中国太保	36,176,052.57	2.69
55	300070	碧水源	35,918,540.22	2.67
56	000786	北新建材	35,385,132.13	2.64
57	300058	蓝色光标	33,344,548.02	2.48
58	600612	老凤祥	32,771,884.18	2.44
59	000596	古井贡酒	32,617,846.56	2.43
60	600498	烽火通信	31,676,559.63	2.36
61	600138	中青旅	31,462,679.02	2.34
62	601006	大秦铁路	31,024,194.82	2.31
63	002037	久联发展	30,752,154.41	2.29
64	000725	京东方Ａ	29,975,600.97	2.23
65	002375	亚厦股份	29,972,271.32	2.23
66	002673	西部证券	28,526,155.01	2.12
67	601117	中国化学	28,163,053.89	2.10
68	601166	兴业银行	27,388,315.18	2.04
69	000961	中南建设	27,279,395.23	2.03

买入股票成本（成交）总额	5,235,269,157.61
卖出股票收入（成交）总额	5,153,220,850.31

序号	名称	金额
1	存出保证金	1,234,659.53
2	应收证券清算款	19,118,461.08
3	应收股利	-
4	应收利息	59,689.17
5	应收申购款	10,870.70
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	20,423,680.48

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000883	湖北能源	40,186,000.00	3.28	非公开发行

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
40,110	36,182.95	253,348,286.43	17.46%	1,197,949,688.30	82.54%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	326,919.21	0.0225%

基金合同生效日（ 2011年1月26日 ）基金份额总额	2,708,745,852.14
本报告期期初基金份额总额	1,674,518,039.11
本报告期基金总申购份额	76,160,930.54
减:本报告期基金总赎回份额	299,380,994.92
本报告期基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	1,451,297,974.73

报告期内本基金没有召开份额持有人大会。

1、本报告期内基金管理人未发生重大人事变动。于2013年3月20日，本基金管理人发布公告，聘任刘青山先生担任公司总经理，原公司总经理缪钧伟先生由于任期届满离职。上述变更事项，由泰达宏利基金管理有限公司第三届董事会第四十二次会议审议通过，已经中国证券监督管理委员会许可［2013］258号文核准批复。 2、本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

本报告期内本基金无投资策略的变化。

本年度本基金未更换会计师事务所，本年度支付给普华永道中天会计师事务所有限公司审计费用为人民币10万元，该审计机构对本基金提供的审计服务的连续年限为2年。

本报告期内基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其相关高级管理人员没有发生受到监管部门稽查或处罚的任何情况。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票 成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
海通证券	1	1,296,210,545.69	12.54%	1,124,733.25	12.64%	-
招商证券	1	1,218,713,147.80	11.79%	1,046,997.64	11.77%	-
华宝证券	1	1,198,368,627.70	11.60%	1,057,628.21	11.89%	-
申银万国	1	1,113,406,085.42	10.77%	960,068.07	10.79%	-
齐鲁证券	1	846,345,712.23	8.19%	687,661.66	7.73%	-
高华证券	1	771,084,758.20	7.46%	655,420.40	7.37%	-
长城证券	1	631,311,150.86	6.11%	528,700.31	5.94%	-
华融证券	1	495,364,796.99	4.79%	436,199.04	4.90%	-
中金公司	1	488,628,223.21	4.73%	416,343.82	4.68%	-
长江证券	1	380,255,004.40	3.68%	341,808.93	3.84%	-
华泰证券	1	356,790,701.67	3.45%	303,273.88	3.41%	-
方正证券	1	345,774,018.11	3.35%	293,097.08	3.29%	-
东莞证券	1	318,078,674.96	3.08%	271,304.22	3.05%	-
兴业证券	1	295,083,783.68	2.86%	268,643.57	3.02%	-
广州证券	1	269,580,119.18	2.61%	238,551.96	2.68%	-
中信证券	1	213,554,282.46	2.07%	181,521.54	2.04%	-
中信建投	2	95,031,167.52	0.92%	84,964.72	0.95%	-
渤海证券	1	-	-	-	-	-
平安证券	1	-	-	-	-	-
国金证券	1	-	-	-	-	-