第二届董事会第十八次会议决议公告
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2013-014
华泰证券股份有限公司
第二届董事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议通知于2013年3月19日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2013年3月28日在南京召开。会议应到董事17人，实到董事15人，王树华董事、范从来独立董事未亲自出席会议，其中：王树华董事书面委托陆建萍董事代为行使表决权，范从来独立董事书面委托陈传明独立董事代为行使表决权。会议由公司董事长吴万善主持。公司监事及部分高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事认真审议，以举手表决方式通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意公司2012年度总裁工作报告。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
二、同意公司2012年度财务决算报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
三、同意公司2013年度财务预算报告。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
四、同意关于公司2012年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。
经天健会计师事务所审计，母公司2012年度实现净利润1,377,859,513.66元，根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司章程等有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计413,357,854.11元后，本年可供分配的利润为964,501,659.55元。加上以前年度结余未分配利润3,886,363,002.45元，本年度累计可供分配的利润为4,850,864,662.00元。
根据相关规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得向股东进行现金分配。2012年公司公允价值变动损益为123,422,586.34元，因此，公司2012年末可供投资者现金分配的利润为4,727,442,075.66元。
公司2012年度利润分配方案如下：以2012年末总股本5,600,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.50元（含税），共派送现金红利840,000,000.00元，尚未分配的利润4,010,864,662.00元转入下一年度。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
五、同意公司2012年度董事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
六、同意关于公司2012年年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
七、同意关于公司2012年年度合规报告的议案。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
八、同意董事会关于公司2012年度内部控制的自我评价报告。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
九、同意关于公司2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十、同意关于公司2012年度社会责任报告的议案。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十一、同意关于预计公司2013年日常关联交易的预案，并同意提交公司股东大会审议。
（一）与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
表决结果：14票赞成，0票反对，0票弃权，徐祖坚、王树华、陆建萍三位董事回避表决。
（二）与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权，孙宏宁董事回避表决。
（三）与江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权，蔡标董事回避表决。
（四）与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权，应文禄董事回避表决。
（五）与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权，薛炳海董事回避表决。
（六）与华泰柏瑞基金管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
（七）与南方基金管理有限公司的日常关联交易事项
表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权，吴万善董事回避表决。
（八）与江苏银行股份有限公司的日常关联交易事项
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
（九）公司董事、监事和高管日常参与公司管理的理财产品事项
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十二、同意关于预计公司2013年自营投资额度的预案，并同意提交公司股东大会审议。
同意授权公司经营层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资规模：
1、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过公司净资本的60%；
2、自营固定收益类证券的合计额不超过公司净资本的200%。
上述额度不包括公司长期股权投资，以及因承销业务所发生的被动型持仓。
需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十三、同意关于续聘会计师事务所的预案，并同意提交公司股东大会审议。
同意继续聘请天健会计师事务所为公司及控股子公司2013年度会计报表、内部控制审计服务机构，审计服务费不超过200万元。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十四、同意关于公司设立另类投资子公司的议案，并同意提交公司股东大会审议。
同意公司出资10亿元设立华泰证券投资有限责任公司（暂定名），其中首期出资5亿元，经营范围为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资业务，最终公司名称、经营范围以监管部门批复及工商登记机关核准为准；同意公司开展另类投资相关业务，并同意授权公司经营管理层办理该公司的筹备、报批及设立等相关事宜。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十五、同意关于修订《公司章程》的议案，并同意提交公司股东大会审议。
同意将公司章程第十四条：“经中国证监会同意，公司可以设立控股或全资子公司开展证券承销与保荐、直接投资等业务。”修改为：“经中国证监会同意，公司可以设立控股或全资子公司开展证券承销与保荐、直接投资、金融产品等投资业务。”；同意授权公司经营管理层根据相关法律法规及监管部门的要求，对本次公司章程重要条款的修改内容具体表述进行调整和修改，并办理本次公司章程重要条款的报批等事宜。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十六、同意关于修订公司会计政策及会计核算办法的议案。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十七、同意关于修订《公司合规管理制度》相关条款的议案。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十八、同意关于公司申请公募基金管理业务资格并开展公募基金管理业务的议案，并同意提交公司股东大会审议。
同意公司向证券监管部门申请公募基金管理业务资格，并同意授权公司经营管理层办理相关手续；根据相关规定，公司获得公募基金管理业务资格后，如涉及公司《章程》相关内容的变更，同意授权公司经营管理层办理修订公司《章程》及工商变更等相关事宜。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
十九、同意关于召开公司2012年度股东大会的议案。
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，定于2013年4月19日召开华泰证券股份有限公司2012年度股东大会（会议议程等事项见股东大会通知）。
表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权
会议还听取了《公司2012年度独立董事工作报告》和《公司2012年度合规总监工作报告》（非表决事项），审查了公司2012年净资本计算表和风险控制指标监管报表。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2013年3月30日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2013-015
华泰证券股份有限公司
第二届监事会第八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议通知于2013年3月19日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2013年3月28日在南京召开。会议应到监事9人，实到监事7人，监事会主席余亦民、监事浦宝英未亲自出席会议，其中：监事会主席余亦民书面委托监事会副主席陈良训代为行使表决权，监事浦宝英书面委托监事毛慧鹏代为行使表决权。受监事会主席余亦民委托，会议由公司监事会副主席陈良训主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经监事认真审议，以举手表决方式通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意公司2012年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二、同意关于公司2012年年度报告的议案，并就此出具如下书面审核意见：
公司2012年年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及中国证监会的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
三、同意董事会关于公司2012年度内部控制的自我评价报告，全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
四、同意关于公司2012年度募集资金存放与使用情况的专项报告，全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
会议还听取了公司2012年度稽查工作情况汇报。
特此公告。
华泰证券股份有限公司监事会
2013年3月30日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2013-016
华泰证券股份有限公司
关于召开2012年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议不提供网络投票
●本公司股票涉及融资融券业务
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司第二届董事会第十八次会议决议，决定于2013年4月19日召开公司2012年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：本次股东大会是2012年度股东大会。
（二）股东大会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的日期、时间：2013年4月19日（星期五）9：00-12：00
（四）会议的表决方式：本次股东大会采用现场投票方式表决。
（五）会议地点：南京市洪武路26号天丰大酒店五楼丰硕厅。
二、会议审议事项
会议将审议2013年3月28日召开的公司第二届董事会第十八次会议提交股东大会审议的议题，董事会公告于2013年3月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露。本次大会的审议事项是：
1、审议公司2012年度董事会工作报告；
2、听取公司2012年度独立董事工作报告（非表决事项）；
3、审议公司2012年度监事会工作报告；
4、审议关于公司2012年年度报告的议案；
5、审议公司2012年度财务决算报告；
6、审议关于公司2012年度利润分配的议案；
7、审议关于预计公司2013年日常关联交易的议案；
8、审议关于预计公司2013年自营投资额度的议案；
9、审议关于续聘会计师事务所的议案；
10、审议关于公司设立另类投资子公司的议案；
11、审议关于修订《公司章程》的议案；
12、审议关于公司申请公募基金管理业务资格并开展公募基金管理业务的议案。
以上会议资料将于2013年3月30日在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn上进行全文登载。
三、会议出席对象
（一）在股权登记日持有公司股份的股东。即截止2013年4月11日下午3时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册持有本公司股票的全体股东，均具备出席本次股东大会的资格。不能亲自出席现场会议的股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东）。
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师及董事会邀请的其他人员。
四、会议登记方法
（一）参会股东（或股东授权代理人）登记或报到时需提供以下文件：
1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。
（二）参会登记时间：2013年4月16日（9:00一11：30，13：00一17:00）。
（三）登记地点：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室。
（四）股东可采用信函或传真的方式进行登记。
（五）参会登记不作为股东参加本次会议的必备条件。
五、其他事项
（一）以传真方式进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，交会务人员。
（二）参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。
（三）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
（四）联系方式：
地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦2704室
邮政编码：210002
联系电话：（025）83290510 83290511
传真号码：（025）84579938
联系人：杨玉如 蒋波
六、备查文件
公司第二届董事会第十八次会议决议。
特此公告。
附件：华泰证券股份有限公司2012年度股东大会授权委托书
华泰证券股份有限公司董事会
2013年3月30日
附件:华泰证券股份有限公司2012年度股东大会授权委托书
授权委托书
华泰证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2013年4月19日召开的贵公司2012年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托人持股数： 委托人股东帐户号：
委托日期：2013年4月 日
| 序号 | 议案内容 | 同意 | 反对 | 弃权 | 回避 |
| 1 | 公司2012年度董事会工作报告 | ||||
| 2 | 公司2012年度独立董事工作报告（非表决事项） | ─ | ─ | ─ | ─ |
| 3 | 公司2012年度监事会工作报告 | ||||
| 4 | 关于公司2012年年度报告的议案 | ||||
| 5 | 公司2012年度财务决算报告 | ||||
| 6 | 关于公司2012年度利润分配的议案 | ||||
| 7 | 关于预计公司2013年日常关联交易的议案（分6项表决） | ||||
| 7.01 | 与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项 | ||||
| 7.02 | 与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项 | ||||
| 7.03 | 与江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项 | ||||
| 7.04 | 与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项 | ||||
| 7.05 | 与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项 | ||||
| 7.06 | 与其他关联方的日常关联交易事项 | ||||
| 8 | 关于预计公司2013年自营投资额度的议案 | ||||
| 9 | 关于续聘会计师事务所的议案 | ||||
| 10 | 关于公司设立另类投资子公司的议案 | ||||
| 11 | 关于修订《公司章程》的议案 | ||||
| 12 | 关于公司申请公募基金管理业务资格并开展公募基金管理业务的议案 |
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”或“回避”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2013-017
华泰证券股份有限公司
关于发行短期融资券
获得中国人民银行备案通知的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
近日，公司收到《中国人民银行关于华泰证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银发[2013]79号，以下简称“通知”）。根据该通知，中国人民银行核定我公司待偿还短期融资券的最高余额为123亿元，有效期为一年。在有效期内，我公司可自主发行短期融资券。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2013年3月30日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2013-018
华泰证券股份有限公司
关于预计2013年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本日常关联交易计划需要提交股东大会审议
●本日常关联交易计划不会导致公司对关联方形成较大的依赖
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2013年3月28日公司第二届董事会第十八次会议已对《关于预计公司2013年日常关联交易的预案》进行了审议，公司相关关联方董事分别回避该预案中涉及自己公司事项的表决，表决通过后形成了《关于预计公司2013年日常关联交易的议案》，将提交公司2012年度股东大会审议批准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东及其关联公司将分别回避该预案中涉及自己公司事项的表决。公司全体独立董事已对《关于预计公司2013年日常关联交易的预案》进行了审议，并出具了独立意见：作为华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《上市公司治理准则》及《公司章程》的相关规定，我认真审阅了《关于预计公司2013年日常关联交易的预案》，现基于独立判断的立场，就上述预案所列的关联交易事项发表如下独立意见：（1）上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司及其他股东利益的情形；（2）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；（3）上述关联交易批准程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》和《公司关联交易决策制度》的要求。
（二）公司2012年度日常关联交易执行情况
2012年，公司严格在股东大会审议通过的《关于预计公司2012年日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围内执行交易，交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2012年度，公司日常关联交易执行情况见下表
| 序号 | 项目 | 关联方 | 预计金额 | 相关业务或事项简介 | 实际金额 |
| 1 | 房租 | 江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司 | 206.39万元 | 公司租用其营业用房等，向其支付租金。 | 206.39万元 |
| 2 | 利息收入 | 江苏银行股份有限公司 | 因公司自有资金存款规模难以预计，以实际发生数计算。 | 公司自有资金在其开设帐户存款。 | 24.61万元 |
| 3 | 基金代销等收入 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 740万元 | 公司代销其基金产品，并为其提供交易单元，将收取的手续费收入、席位费和佣金。 | 1，626.89万元 |
| 南方基金管理有限公司 | 2,290万元 | 1,433.93万元 |
除上表中发生的与日常经营相关的关联交易，在公司2012年度预计的日常关联交易范围内，公司未发生其他取得收入和产生支出的与日常经营相关的关联交易事项。
（三）公司2013年预计日常关联交易情况
公司对2013年度内可能发生的日常关联交易进行了预计，包括预计收入、预计支出、其他三部分，具体见下表：
1、预计收入
| 序号 | 项目 | 关联方 | 预计金额 | 相关业务或事项简介 |
| 1 | 经纪业务佣金收入 | 江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司 | 由于证券市场情况、证券交易额无法准确预计，以实际发生额计算。 | 公司营业部为其提供经纪业务服务，参照市场价格收取佣金。 |
| 江苏交通控股有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 2 | 固定收益业务中的债券交易和认购,一级市场债券主承销 | 江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司 | 每一期的参与上限不超过当期发行额的30%，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。 每一期主承销金额以实际协商结果为准。 | 一级市场认购、二级市场债券投资、债券回购，一级市场债券主承销。 |
| 江苏交通控股有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏银行股份有限公司 | ||||
| 3 | 认购或申购公司理财产品 | 江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司 | 由于业务发生时间、金额无法准确预计，以实际发生额计算。 | 其可能参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一规定收取参与费、退出费、管理费、业绩提成等费用。 |
| 江苏交通控股有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏汇鸿国际集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司 | ||||
| 江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司 |
| 4 | 房租 | 江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司 | 55.70万元 | 因属于原信泰证券、现属于公司的位于上海乳山路的房产由其全资子公司上海兴江实业总公司转租，在转租协议到期前，其应向公司支付房租。 |
| 5 | 基金代销等收入 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 69.4万元 | 公司代销和保有其基金产品，将收取的手续费、客户维护费、尾随佣金、销售服务费等收入。 |
| 南方基金管理有限公司 | 447.5万元 | |||
| 6 | 佣金收入 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 729.48万元 | 公司为其提供交易单元，将收取的佣金收入 |
| 南方基金管理有限公司 | 1155.9万元 | |||
| 7 | 公司持有或申购基金产品 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 在符合监管要求的前提下，根据证券市场情况和公司资产配置需要，调整或增加规模，以实际发生数计算。 | 公司2012年末持有其华泰柏瑞量化基金300万份、华泰柏瑞增利基金3000.13万份、沪深300ETF基金22214.98万份。 |
| 南方基金管理有限公司 | 公司2012年末持有其南方深成ETF基金1211.20万份、南方金砖基金500万份、南方380ETF基金500万份、南方380ETF联接基金200.06万份、南方中国基金141.39万份。 | |||
| 8 | 固定收益业务中的债券交易 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 单笔交易金额不超过3亿，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。 | 一级市场认购、二级市场债券投资、债券回购。 |
| 南方基金管理有限公司 | ||||
| 9 | 利息收入 | 江苏银行股份有限公司 | 因公司自有资金存款规模难以预计，以实际发生数计算。 | 公司自有资金在其开设帐户存款。 |
2、预计支出
| 序号 | 项目 | 关联方 | 预计金额 | 相关业务或事项简介 |
| 1 | 房租 | 江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司 | 216.71万元 | 公司租用其营业用房等，向其支付租金。 |
| 2 | 席位 租金 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 20.51万元 | 其租用公司交易单元，公司向交易所支付的交易单元租用费、流量费、通讯费等。 |
| 南方基金管理有限公司 | 44.96万元 | |||
| 3 | 固定收益业务中的债券交易 | 华泰柏瑞基金管理有限公司 | 单笔交易金额不超过3亿，因债券市场的不确定性，以实际发生数计算。 | 一级市场认购、二级市场债券投资、债券回购。 |
| 南方基金管理有限公司 | ||||
| 4 | 利息 支出 | 江苏银行股份有限公司 | 因资金拆借规模难以预计，以实际发生数计算。 | 公司因业务需要拟与其进行资金拆借。 |
3、其他
截止2012年末，公司部分董事、监事和高管共购买了公司管理的理财产品1,094.59万份。2013年，公司董事、监事、高管可能退出、参与或继续参与公司管理的集合资产管理计划或者委托公司进行定向资产管理，公司将按统一的资产管理合同约定接受委托，并按统一规定的标准收取参与费、退出费、管理费、业绩提成等费用。由于业务发生时间、金额无法准确预计，这部分收入额无法预计，以实际发生额计算。
二、关联方介绍和关联关系介绍
（一）股东关联方及其关联公司情况介绍
1、江苏省国信资产管理集团有限公司2012年末持有本公司136,768.7495万股股份，占公司总股本的24.423%，是本公司的第一大股东。江苏省国信资产管理集团有限公司成立于2002年2月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币200亿元，现任法定代表人为董启彬。上海兴江实业总公司是江苏省国信资产管理集团有限公司的全资子公司，江苏省国际信托投资有限公司是江苏省国信资产管理集团有限公司的控股子公司。
2、江苏交通控股有限公司2012年末持有本公司47,581.9370万股股份，占公司总股本的8.4968%，是本公司的第二大股东。江苏交通控股有限公司成立于1993年3月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币168亿元，现任法定代表人为杨根林。
3、江苏汇鸿国际集团有限公司2012年末持有本公司43,958.8150万股股份，占公司总股本的7.8498%，是本公司的第三大股东。江苏汇鸿国际集团有限公司成立于1996年12月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币22亿元，现任法定代表人为冯全兵。
4、江苏高科技投资集团有限公司2012年末持有本公司42,609.6799万股股份，占公司总股本的7.6089%，是本公司的第四大股东。江苏高科技投资集团有限公司成立于1992年7月，系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币15亿元，现任法定代表人为徐锦荣。
5、江苏省苏豪控股集团有限公司2012年末持有本公司34,141.8259万股股份，占公司总股本的6.0968%，是本公司的第五大股东。“江苏省苏豪控股集团有限公司”原名为“江苏省丝绸集团有限公司”，成立于1994年4月，2011年6月经江苏省政府同意，并经江苏省工商行政管理局核准，办理了变更名称和注册资本的手续，其系江苏省国资委所属国有独资企业，注册资本人民币20亿元，现任法定代表人为沙卫平。
（二）不存在控制关系的关联方情况介绍
1、华泰柏瑞基金管理有限公司系本公司的参股子公司（持股比例为49%），成立于2004年11月，注册资本人民币2亿元，注册地在上海市，主要从事基金管理业务、发起设立基金等。
2、南方基金管理有限公司系本公司的参股子公司（持股比例为45%），成立于1998年3月，注册资本人民币1.5亿元，注册地在深圳市，主要从事基金管理业务、发起设立基金等。公司董事长吴万善兼任该公司董事长。
3、江苏银行股份有限公司系本公司的参股子公司（持股比例为7.03%），成立于2007年1月，注册资本人民币91亿元，注册地在南京市，主要从事存贷款、结算业务等。
三、交易目的及对公司的影响
1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；
2、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在损害公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。
四、关联交易协议签署情况
在预计的公司2013年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
五、备查文件
1、公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、公司全体独立董事对《关于预计公司2013年日常关联交易的预案》的独立意见。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2013年3月30日