（上接60版）

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2、报告期末按行业分类的股票投资组合

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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注

（1）2012年5月11日紫金矿业集团股份有限公司发布《紫金矿业收到中国证监会行政处罚决定书公告》。紫金矿业于2012年5月9日收到了中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》([2012]10号),该决定书对紫金矿业集团股份有限公司及相关责任人进行了行政处罚。 本基金管理人通过对该上市公司进行的进一步了解和分析,认为该处罚不会对紫金矿业投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。 报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

（3） 其他资产构成

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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩

基金业绩截止日为2012年12月31日，所列数据未经审计。

1、净值增长率与同期比较基准收益率比较:

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2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

华宝兴业资源优选股票型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2012年8月21日至2012年12月31日）

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注：1、本基金基金合同生效于2012年8月21日,截止2012年12月31日本基金基金合同生效未满一年。

2、基金依法应自成立日期起6个月内达到基金合同约定的资产组合,截至2012年12月31日,本基金尚处于建仓期。

十四、基金的费用

(一) 与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

（3）上述“1、基金费用的种类中第（3）－（7）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

4、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（二）与基金有关的销售费用

1、申购费与赎回费

1）本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：

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申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2）本基金的最高赎回费率不超过5％，赎回费随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下：

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注：此处一年按365天计算

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于30日的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取的持续持有期大于等于30日的投资人的赎回费，基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种指定媒体上公告。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

1）申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额－净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各金额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，申购份额计算结果保留到小数点后2 位，小数点后两位以后的部分舍去，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：假定T日基金份额净值为1.086元，某投资人当日申购本基金10万元，对应的本次前端申购费率为1.50%，该投资人可得到的基金份额为：

净申购金额=100000/（1+1.50%）＝98522.17元

申购费用=100000-98522.17＝1477.83元

申购份额=98522.17/1.086＝90720.23份

即：投资人投资10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.086元，可得到90720.23份基金份额。

2）赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额－赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为两年三个月，对应的赎回费率为0%，假设赎回当日基金份额净值是1.150 元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额=10000×1.150=11500 元

赎回费用=11500×0%=0 元

赎回金额=11500-0=11500 元

即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金份额净值是1.150元，则其可得到的赎回金额为11,500元。

十五、《招募说明书》更新部分的说明

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业资源优选股票型证券投资基金招募说明书》作如下更新：

1、 “二、释义”更新了基金合同生效日。

2、 “三、基金管理人”更新了基金管理人信息。

3、 “四、基金托管人”更新了基金托管人信息。

4、 “五、相关服务机构”部分更新了“一、基金份额发售机构”中直销柜台和代销机构的相关信息。

5、 更新了“六、基金的募集”和“七、基金合同生效”两个章节。

6、 “八、基金份额的申购与赎回”一章更新了本基金打开申购与赎回的时间。

7、 增加了“九、与基金管理人管理的其他基金转换”本基金与其他基金转换的相关内容。

8、 “十、基金的投资”增加了截至2012年12月31日的基金的投资组合报告。

9、 增加了“十一、基金的业绩”本基金截至2012 年12月31日的基金业绩数据。

10、 “二十二、对基金份额持有人的服务”中更新了“（三）定期定额投资计划”的相关内容及基金转换的相关内容。

11、 “二十三、其他应披露事项”部分，对本报告期内的相关公告作了信息披露。

上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

华宝兴业基金管理有限公司

2013年3月30日

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	69,509,107.34	50.54
	其中：股票	69,509,107.34	50.54
2	固定收益投资	-	-
	其中：债券	-	-
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	15,000,000.00	10.91
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	53,001,774.88	38.53
6	其他资产	32,197.04	0.02
7	合计	137,543,079.26	100.00

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例(%)
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	42,017,079.37	33.19
C	制造业	25,704,027.97	20.31
C0	食品、饮料	-	-
C1	纺织、服装、皮毛	-	-
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	5,753,260.00	4.55
C5	电子	-	-
C6	金属、非金属	19,950,767.97	15.76
C7	机械、设备、仪表	-	-
C8	医药、生物制品	-	-
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	400,800.00	0.32
E	建筑业	-	-
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	-	-
H	批发和零售贸易	1,387,200.00	1.10
I	金融、保险业	-	-
J	房地产业	-	-
K	社会服务业	-	-
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	-	-
	合计	69,509,107.34	54.91

代码	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
1	600028	中国石化	600,000	4,152,000.00	3.28
2	600123	兰花科创	194,957	3,955,677.53	3.13
3	601857	中国石油	430,000	3,887,200.00	3.07
4	601899	紫金矿业	1,000,000	3,830,000.00	3.03
5	601898	中煤能源	470,000	3,675,400.00	2.90
6	600547	山东黄金	94,927	3,622,414.32	2.86
7	601088	中国神华	140,000	3,549,000.00	2.80
8	002155	辰州矿业	145,000	2,911,600.00	2.30
9	600403	大有能源	130,000	2,676,700.00	2.11
10	600997	开滦股份	256,375	2,620,152.50	2.07

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	2,185.49
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	28,430.78
5	应收申购款	1,580.77
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	32,197.04

阶段	净值增长率 ①	净值增长率标准差 ②	业绩比较基准收益率 ③	业绩比较基准收益率标准差 ④	①－③	②－④
2012/08/21-2012/12/31	2.40%	0.54%	2.59%	1.38%	-0.19%	-0.84%

阶段	申购费率
500万（含）以上		每笔1000元
大于等于200万，小于500万		0.5%
大于等于100万，小于200万		1.0%
大于等于50万，小于100万		1.2%
50万以下		1.5%

持有基金份额期限	赎回费率(%)
小于7日	1.50%
大于等于7日，小于30日	0.75%
大于等于30日，小于1年	0.50%
大于等于1年，小于2年	0.25%
大于等于2年	0