2012年年度报告摘要

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告中的财务资料经审计，德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2012年1月1日起至12月31日止。

§2基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4信息披露方式

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§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%。由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使基金资产的配置比例符合基金合同要求，基准指数每日按照80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序列。

沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好地衡量本基金股票和债券投资的业绩。指数的详细编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算有限责任公司网站：

http://www.csindex.com.cn

http://www.chinabond.com.cn

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：1、本基金基金合同于2007年3月8日生效，2007年5月10日开始办理申购、赎回业务。

2、本基金主要投资于股票，股票资产占基金资产比例为60%－95%，债券资产占基金资产比例为0%－35%，现金及其他短期金融工具资产占基金资产比例为5%－40%。为了满足投资者的赎回要求，基金保留的现金以及投资于到期日在1年以内的政府债券、中央银行票据等短期金融工具的资产比例不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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3.3过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

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§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称“公司”）成立于2006年6月5日，由中国信达资产管理股份有限公司（原中国信达资产管理公司）和澳洲联邦银行全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立第一家基金管理公司。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东中国信达资产管理股份有限公司出资比例为54％，外方股东康联首域集团有限公司出资比例为46％。

公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董事会和监事。股东会层面设立公司咨询委员会，董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门委员会，并建立了独立董事制度。公司总经理负责公司的日常运作，并由经营管理委员会、投资审议委员会和风险管理委员会协助其议事决策。

公司建立了完善的组织架构，设立投资研究部、销售管理部、运营保障部、市场开发部、机构理财部、财务会计部、监察稽核部、行政人事部，分工协作，职责明确。

截至2012年12月31日，公司管理信达澳银领先增长股票型证券投资基金、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金、信达澳银中小盘股票型证券投资基金、信达澳银红利回报股票型证券投资基金、信达澳银产业升级股票型证券投资基金、信达澳银稳定增利分级债券型证券投资基金和信达澳银消费优选股票型证券投资基金八只基金。

报告期内，公司第三届董事会独立董事孙志新先生以参加现场董事会薪酬考核委员会会议、现场董事会会议、进行现场考察及约谈管理层、通讯表决董事会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时间8个工作日；独立董事刘颂新先生以参加现场董事会薪酬考核委员会会议、现场董事会会议、进行现场考察及约谈管理层、通讯表决董事会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时间5个工作日；独立董事支德勤先生以现场考察、参加现场董事会会议、现场风险控制委员会会议、通讯表决董事会决议和风险控制委员会决议、审阅公司重要报告和提交工作报告等方式履行职责，报告期内累计履职时间7个工作日。

报告期内，公司及基金运作未发生重大利益冲突事件，独立董事在履职过程中未发现公司存在损害基金份额持有人利益的行为。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《信达澳银基金管理有限公司公平交易实施办法》在投资决策、交易执行、风险监控等环节建立了严谨的内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。

本基金管理人通过建立科学的投资决策体系，严谨的公平交易机制，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻，确保不同投资组合在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。

本基金管理人通过风险监控信息系统对不同投资组合同向交易进行公平交易分析，分别于每季度和每年度对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异等进行分析，形成公平交易制度执行情况分析报告。通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。若发现涉嫌违背公平交易原则的行为，及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本基金管理人对报告期内所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）本基金管理人管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现本基金管理人所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本基金管理人所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

纵观2012年全年，本基金的表现总体不佳,最终年回报为-0.74%，没能改变亏损的局面，也较大幅度地跑输了比较基准。对于这样一个结果，本基金经理深感歉意。反思全年的运作, 主要的失误在于, 一是对A股市的走势偏于乐观, 二是在TMT、医药领域的配置不足,选股的效果不佳，三是在房地产、机械、白酒等行业的阶段性配置出现了失误。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金份额净值为0.9727元，份额累计净值为1.2527元，报告期内份额净值增长率为-0.74%，同期业绩比较基准收益率为6.87%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

目前中国的经济环境总体上是比较有利的: GDP增长速度在12年3季度见底，经济的两大支柱产业房地产和汽车业(乘用车)十分景气，CPI回落到2%左右，回升的压力尚不大。在中央领导和地方政府换届完成后,2013年政府应该更注重发展的问题。但是,由于部分城市房地产价格上涨过快,中央政府又发动了新一轮的调控, 这给中短期的经济前景带来了极大的不确定性。我们要密切地跟踪房地产调控的发展，并保持更为谨慎的态度。

本基金未来将继续以景气程度和估值纪律两大尺度为主, 重点配置于银行、汽车、消费品、科技等领域，投资于管理素质高,竞争力强,盈利前景良好的高素质企业。鉴于2013年以来中小盘股相对于蓝筹股的估值溢价达到了历史上最高的水平, 本基金也将更多地转向蓝筹股。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内，本基金管理人在内部监察稽核工作中一切从规范运作、保障基金份额持有人利益出发，由独立于各业务部门的监察稽核人员对公司经营、基金运作及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，发现问题及时敦促有关部门整改，并定期制作监察稽核报告报公司管理层和监管机构。报告期内，本基金管理人内部监察稽核工作重点完成了以下几个方面：

（1）进一步完善公司管理及业务制度。

（2）实时监控基金投资运作，监督投资决策行为，保证了公司所管理的基金合法合规运作，未出现重大违规事件。

（3）监督后台运营业务安全、准确运行，推进完善信息技术系统，履行反洗钱义务。

（4）监督市场营销、基金销售的合规性，落实执行销售适用性原则。

（5）加强对员工包括投资管理人员的监察监督，严格执行防范投资人员道德风险的有关措施，规避不正当交易行为的发生。

（6）对业务部门进行相关法律培训，提高员工遵规守法意识。

本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合规合法，无不当内幕交易和关联交易，有效保障了基金份额持有人利益。我们将继续以风险控制为核心，提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历

本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验。本小组设立基金估值小组负责人一名，由运营总监担任；基金估值小组成员若干名，由投资研究部、监察稽核部、运营保障部指定专人并经经营管理委员会审议通过后担任，其中运营保障部负责组织小组工作的开展。

4.7.2基金经理参与或决定估值的程度

基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参与最终决策和日常估值工作。估值政策和程序、估值调整等与基金估值有关的业务，由基金估值小组采用集体决策方式决定。

4.7.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。

4.7.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，基金收益分配每年最多六次，每次收益分配比例不低于可分配收益的50%。截止报告期末，本基金可供分配利润为-121,109,598.63元。根据相关法律法规和基金合同要求，本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。

本基金本报告期内未进行利润分配。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6审计报告

德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，投资者可以通过年度报告正文查看审计报告全文。

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体：信达澳银领先增长股票型证券投资基金

报告截止日：2012年12月31日

单位：人民币元

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注：报告截止日2012年12月31日，基金份额净值0.9727元，基金份额总额4,439,600,644.01份。

7.2利润表

会计主体：信达澳银领先增长股票型证券投资基金

本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日

单位：人民币元

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7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：信达澳银领先增长股票型证券投资基金

本报告期：2012年1月1日至2012年12月31日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：

______何加武______ ______王学明______ ____刘玉兰____

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

信达澳银领先增长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]第43号《关于同意信达澳银领先增长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币8,334,367,918.42元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第022号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》于2007年3月8日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为8,334,367,918.42份基金份额，未发生认购资金利息折份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合的资产配置为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的0-35%，现金及其他短期金融工具占基金资产的5%-40%，其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人信达澳银基金管理有限公司于2013年3月28日批准报出。

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的企业会计准则及其相关规定 (简称“企业会计准则”)、由中国证券业协会于2007年5月15日发布并由中国证券投资基金业协会于2012年11月16日修订的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会颁布的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则第3号会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号-年度报告和半年度报告》等中国证监会颁布的相关规定编制。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2012年12月31日的财务状况以及2012年度的经营成果和基金净值变动情况。

7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金在本报告期间无重大会计差错更正。

7.4.6税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。

(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

(3) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，上市公司在代扣代缴时，减按50%计算应纳税所得额。

(4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。

(5) 对于基金从事A股买卖，自2008年9月19日起，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。

(6) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。

7.4.9关联方关系

■

注：本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1股票交易

金额单位：人民币元

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7.4.10.1.2权证交易

无。

7.4.10.1.3应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：1、上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

2、该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位：人民币元

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注：支付基金管理人信达澳银基金公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

7.4.10.2.2基金托管费

单位：人民币元

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注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位：人民币元

■

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

无。

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。

7.4.10.7其他关联交易事项的说明

无。

7.4.12期末（2012年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

无。

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

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7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

无。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

无。

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。

(b)以公允价值计量的金融工具

(i)金融工具公允价值计量的方法

本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层级可分为：

第一层级：同类资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价；

第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除市场报价以外的有关资产或负债的输入值估值；

第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)估值。

(ii)各层级金融工具公允价值

于2012年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为3,675,904,403.46元，属于第二层级的余额为171,614,373.04元，无属于第三层级的余额 (2011年12月31日：第一层级3,674,809,964.37元，第二层级372,006,000.00元，无属于第三层级的余额)。

(iii)公允价值所属层级间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第二层级或第三层级，上述事项解除时将相关股票和债券的公允价值列入第一层级。

(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额

无。

(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

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8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fscinda.com网站的年度报告正文。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易

费用。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

注：本基金本报告期末仅持有上述债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8.9投资组合报告附注

8.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.2本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

8.9.3期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份（含）。

2、该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份（含）。

§10开放式基金份额变动

单位：份

■

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

■

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

11.4基金投资策略的改变

■

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

■

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

注：根据《交易单元及佣金管理办法》、《投资审议委员会议事规则》的规定，交易单元开设、增设或退租由投资研究部提议，经公司投资审议委员会审议后，报经营管理委员会决定。在分配交易量方面，公司制订合理的评分体系，投资研究部和产品开发中心于每个季度最后10个工作日组织相关人员对提供研究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每半年佣金分配排名应与上两个季度研究服务评分排名基本匹配，并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与全年合计研究服务评分排名相匹配。

§12影响投资者决策的其他重要信息

■

基金名称	信达澳银领先增长股票型证券投资基金
基金简称	信达澳银领先增长股票
基金主代码	610001
交易代码	610001
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2007年3月8日
基金管理人	信达澳银基金管理有限公司
基金托管人	中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额	4,439,600,644.01份
基金合同存续期	不定期

投资目标	本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
投资策略	本基金以自下而上的精选证券策略为核心，适度运用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准	沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征	本基金属于收益较高、风险较高的股票型基金产品。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		信达澳银基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	黄晖	田青
	联系电话	0755-83172666	010-67595096
	电子邮箱	disclosure@fscinda.com	tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话		400-8888-118	010-67595096
传真		0755-83196151	010-66275853

本基金选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址	www.fscinda.com
基金年度报告备置地点	广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

3.1.1期间数据和指标	2012年	2011年		2010年
本期已实现收益	-663,645,949.69	73,304,275.53		670,242,896.92
本期利润	-30,780,275.52	-1,085,028,345.63		119,771,910.45
加权平均基金份额本期利润	-0.0067	-0.2215		0.0202
本期基金份额净值增长率	-0.74%	-18.98%		3.01%
3.1.2期末数据和指标	2012年末	2011年末	2010年末
期末可供分配基金份额利润	-0.0273	-0.0200	0.1093
期末基金资产净值	4,318,491,045.38	4,642,210,062.22	6,309,561,949.38
期末基金份额净值	0.9727	0.9800	1.2096

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去三个月	5.84%	1.09%	8.15%	1.02%	-2.31%	0.07%
过去六个月	-2.70%	1.09%	2.18%	0.99%	-4.88%	0.10%
过去一年	-0.74%	1.13%	6.87%	1.02%	-7.61%	0.11%
过去三年	-17.16%	1.19%	-21.93%	1.11%	4.77%	0.08%
过去五年	-34.79%	1.63%	-40.27%	1.58%	5.48%	0.05%
自基金合同生效起至今	18.20%	1.68%	6.96%	1.61%	11.24%	0.07%

年度	每10份基金份额分红数	现金形式发放总额	再投资形式发放总额	年度利润分配合计	备注
2012年	-	-	-	-
2011年	-	-	-	-
2010年	0.800	234,085,070.46	252,821,650.21	486,906,720.67
合计	0.800	234,085,070.46	252,821,650.21	486,906,720.67

姓名	职务	任本基金的基金经理（助理）期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
王战强	本基金的基金经理、公司投资总监	2008-12-25	-	15年	武汉大学经济学硕士。1997年到2005年，任国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、行业公司研究部主管和证券投资部研究主管。2006年6月加入信达澳银基金公司，历任投资研究部首席分析师、投资副总监、执行投资总监、信达澳银精华配置混合基金基金经理。
巩伟	本基金的基金经理助理、投资研究部研究员	2012-1-31	-	4年	北京大学经济学硕士。2008年7月加入信达澳银基金公司，现任投资研究部研究员，信达澳银领先增长股票基金基金经理助理。

资产	附注号	本期末 2012年12月31日	上年度末 2011年12月31日
资产：
银行存款	7.4.7.1	443,987,692.05	609,463,921.63
结算备付金		5,002,563.88	3,745,121.03
存出保证金		2,626,753.52	2,854,373.96
交易性金融资产	7.4.7.2	3,847,518,776.50	4,046,815,964.37
其中：股票投资		3,685,223,125.90	3,843,712,019.77
基金投资		-	-
债券投资		162,295,650.60	203,103,944.60
资产支持证券投资		-	-
衍生金融资产	7.4.7.3	-	-
买入返售金融资产	7.4.7.4	-	-
应收证券清算款		33,228,447.31	24,211,326.26
应收利息	7.4.7.5	471,236.33	515,690.98
应收股利		-	-
应收申购款		375,514.17	122,706.36
递延所得税资产		-	-
其他资产	7.4.7.6	-	-
资产总计		4,333,210,983.76	4,687,729,104.59
负债和所有者权益	附注号	本期末 2012年12月31日	上年度末 2011年12月31日
负债：
短期借款		-	-
交易性金融负债		-	-
衍生金融负债	7.4.7.3	-	-
卖出回购金融资产款		-	-
应付证券清算款		-	32,108,923.79
应付赎回款		3,033,574.95	966,296.61
应付管理人报酬		5,056,296.79	6,125,191.27
应付托管费		842,716.15	1,020,865.21
应付销售服务费		-	-
应付交易费用	7.4.7.7	4,326,336.86	3,813,638.65
应交税费		4,555.20	4,555.20
应付利息		-	-
应付利润		-	-
递延所得税负债		-	-
其他负债	7.4.7.8	1,456,458.43	1,479,571.64
负债合计		14,719,938.38	45,519,042.37
所有者权益：
实收基金	7.4.7.9	4,439,600,644.01	4,737,181,766.97
未分配利润	7.4.7.10	-121,109,598.63	-94,971,704.75
所有者权益合计		4,318,491,045.38	4,642,210,062.22
负债和所有者权益总计		4,333,210,983.76	4,687,729,104.59

项目	附注号	本期 2012年1月1日至2012年12月31日	上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日
一、收入		79,267,326.72	-956,146,032.87
1.利息收入		7,042,998.78	7,721,707.12
其中：存款利息收入	7.4.7.11	4,196,660.70	5,005,850.91
债券利息收入		1,467,982.56	1,391,926.41
资产支持证券利息收入		-	-
买入返售金融资产收入		1,378,355.52	1,323,929.80
其他利息收入		-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）		-560,738,175.39	194,196,673.36
其中：股票投资收益	7.4.7.12	-614,238,005.09	149,006,841.34
基金投资收益		-	-
债券投资收益	7.4.7.13	1,866,509.56	1,506,092.82
资产支持证券投资收益		-	-
衍生工具收益	7.4.7.14	-	-
股利收益	7.4.7.15	51,633,320.14	43,683,739.20
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	7.4.7.16	632,865,674.17	-1,158,332,621.16
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）		-	-
5.其他收入（损失以“-”号填列）	7.4.7.17	96,829.16	268,207.81
减：二、费用		110,047,602.24	128,882,312.76
1．管理人报酬	7.4.10.2	66,654,955.70	85,438,207.31
2．托管费	7.4.10.2	11,109,159.33	14,239,701.24
3．销售服务费		-	-
4．交易费用	7.4.7.18	31,841,937.16	28,737,422.78
5．利息支出		-	-
其中：卖出回购金融资产支出		-	-
6．其他费用	7.4.7.19	441,550.05	466,981.43
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)		-30,780,275.52	-1,085,028,345.63
减：所得税费用		-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		-30,780,275.52	-1,085,028,345.63

项目	本期 2012年1月1日至2012年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	4,737,181,766.97	-94,971,704.75	4,642,210,062.22
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-30,780,275.52	-30,780,275.52
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	-297,581,122.96	4,642,381.64	-292,938,741.32
其中：1.基金申购款	89,188,947.88	-2,198,990.17	86,989,957.71
2.基金赎回款	-386,770,070.84	6,841,371.81	-379,928,699.03
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	4,439,600,644.01	-121,109,598.63	4,318,491,045.38
项目	上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	5,216,161,589.11	1,093,400,360.27	6,309,561,949.38
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-1,085,028,345.63	-1,085,028,345.63
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）	-478,979,822.14	-103,343,719.39	-582,323,541.53
其中：1.基金申购款	375,105,974.37	57,993,694.71	433,099,669.08
2.基金赎回款	-854,085,796.51	-161,337,414.10	-1,015,423,210.61
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	4,737,181,766.97	-94,971,704.75	4,642,210,062.22

关联方名称	与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司 （“信达澳银基金公司”）	基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)	基金托管人、基金代销机构
中国信达资产管理股份有限公司	基金管理人的控股股东
康联首域集团有限公司 (Colonial First State Group Limited)	基金管理人的股东
幸福人寿保险股份有限公司(“幸福人寿”)	基金管理人的控股股东的子公司
信达证券股份有限公司(“信达证券”)	基金管理人的控股股东的子公司

关联方名称	本期 2012年1月1日至2012年12月31日		上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日
	成交金额	占当期股票成交总额的比例	成交金额	占当期股票成交总额的比例
信达证券	895,742,413.13	4.30%	487,680,897.51	2.65%

关联方名称	本期 2012年1月1日至2012年12月31日
	当期佣金	占当期佣金 总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
信达证券	793,579.87	4.43%	149,264.57	3.45%
关联方名称	上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日
	当期佣金	占当期佣金 总量的比例	期末应付佣金余额	占期末应付佣金总额的比例
信达证券	414,526.78	2.69%	-	-

项目	2012年1月1日至 2012年12月31日	2011年1月1日至 2011年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费	66,654,955.70	85,438,207.31
其中：支付销售机构的客户维护费	12,353,397.43	15,880,359.75

项目	2012年1月1日至 2012年12月31日	2011年1月1日至 2011年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费	11,109,159.33	14,239,701.24

本期 2012年1月1日至2012年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额			基金逆回购		基金正回购
	基金买入	基金卖出		交易金额	利息收入	交易金额	利息支出
无	-	-				-	-
上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称	债券交易金额		基金逆回购			基金正回购
	基金买入	基金卖出	交易金额		利息收入	交易金额	利息支出
幸福人寿	-	-	777,140,000.00		757,359.77	-	-
信达证券	-	-	49,950,000.00		46,281.21	-	-

关联方 名称	本期 2012年1月1日至2012年12月31日		上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	443,987,692.05	4,057,986.36	609,463,921.63	4,885,468.94

股票代码	股票名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末估值总额	备注
000002	万 科Ａ	2012-12-26	重大事项停牌	10.12	2013-1-21	11.13	16,957,942.00	142,672,634.82	171,614,373.04	-

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	3,685,223,125.90	85.05
	其中：股票	3,685,223,125.90	85.05
2	固定收益投资	162,295,650.60	3.75
	其中：债券	162,295,650.60	3.75
	资产支持证券	-	-
3	金融衍生品投资	-	-
4	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
5	银行存款和结算备付金合计	448,990,255.93	10.36
6	其他各项资产	36,701,951.33	0.85
7	合计	4,333,210,983.76	100.00

代码	行业类别	公允价值	占基金资产净值比例（％）
A	农、林、牧、渔业	-	-
B	采掘业	103,871,040.26	2.41
C	制造业	1,629,474,233.22	37.73
C0	食品、饮料	412,619,154.66	9.55
C1	纺织、服装、皮毛	111,267,200.20	2.58
C2	木材、家具	-	-
C3	造纸、印刷	-	-
C4	石油、化学、塑胶、塑料	31,712,121.10	0.73
C5	电子	145,767,194.60	3.38
C6	金属、非金属	55,025,638.80	1.27
C7	机械、设备、仪表	643,095,211.40	14.89
C8	医药、生物制品	229,987,712.46	5.33
C99	其他制造业	-	-
D	电力、煤气及水的生产和供应业	23,781,264.30	0.55
E	建筑业	367,043,266.77	8.50
F	交通运输、仓储业	-	-
G	信息技术业	152,257,264.06	3.53
H	批发和零售贸易	114,773,862.18	2.66
I	金融、保险业	601,189,229.27	13.92
J	房地产业	298,301,236.40	6.91
K	社会服务业	394,531,729.44	9.14
L	传播与文化产业	-	-
M	综合类	-	-
	合计	3,685,223,125.90	85.34

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	601166	兴业银行	13,872,643	231,534,411.67	5.36
2	600104	上汽集团	12,614,320	222,516,604.80	5.15
3	000651	格力电器	8,043,838	205,117,869.00	4.75
4	600036	招商银行	14,499,916	199,373,845.00	4.62
5	000002	万 科Ａ	16,957,942	171,614,373.04	3.97
6	601169	北京银行	18,309,782	170,280,972.60	3.94
7	000596	古井贡酒	4,965,947	170,232,663.16	3.94
8	000069	华侨城Ａ	17,282,226	129,616,695.00	3.00
9	600519	贵州茅台	588,029	122,909,821.58	2.85
10	600048	保利地产	8,000,000	108,800,000.00	2.52

序号	股票代码	股票名称	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	600048	保利地产	444,414,730.27	9.57
2	000157	中联重科	397,103,907.89	8.55
3	600031	三一重工	363,635,371.11	7.83
4	000002	万 科Ａ	335,355,655.39	7.22
5	600383	金地集团	328,771,363.95	7.08
6	600104	上汽集团	315,843,764.07	6.80
7	601166	兴业银行	298,203,059.73	6.42
8	601699	潞安环能	260,731,292.99	5.62
9	000069	华侨城Ａ	242,600,993.35	5.23
10	600036	招商银行	235,244,362.87	5.07
11	000596	古井贡酒	195,260,468.01	4.21
12	600702	沱牌舍得	194,267,917.00	4.18
13	601918	国投新集	192,334,564.78	4.14
14	600015	华夏银行	189,711,615.66	4.09
15	000858	五 粮 液	183,690,093.49	3.96
16	600547	山东黄金	162,165,908.57	3.49
17	000423	东阿阿胶	161,702,512.08	3.48
18	601169	北京银行	160,384,833.42	3.45
19	600519	贵州茅台	157,237,063.58	3.39
20	000568	泸州老窖	147,188,618.42	3.17
21	600030	中信证券	146,436,644.26	3.15
22	000799	酒 鬼 酒	129,650,189.90	2.79
23	601669	中国水电	127,854,781.50	2.75
24	600123	兰花科创	125,360,441.36	2.70
25	601766	中国南车	125,002,234.76	2.69
26	600887	伊利股份	123,484,012.08	2.66
27	000961	中南建设	115,426,496.33	2.49
28	601788	光大证券	113,313,927.24	2.44
29	000630	铜陵有色	112,865,557.03	2.43
30	600837	海通证券	107,197,564.43	2.31
31	600000	浦发银行	101,955,785.14	2.20
32	601888	中国国旅	98,462,119.99	2.12
33	600010	包钢股份	97,979,825.00	2.11
34	600703	三安光电	97,675,296.77	2.10
35	002431	棕榈园林	96,548,249.34	2.08
36	600741	华域汽车	94,601,360.14	2.04
37	600366	宁波韵升	94,332,646.20	2.03
38	002065	东华软件	94,228,366.09	2.03
39	002029	七 匹 狼	93,337,102.97	2.01

序号	股票代码	股票名称	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（％）
1	000858	五 粮 液	460,655,707.45	9.92
2	600048	保利地产	366,345,984.42	7.89
3	000157	中联重科	364,469,103.96	7.85
4	600036	招商银行	316,605,348.72	6.82
5	600031	三一重工	295,109,321.54	6.36
6	600383	金地集团	291,226,393.76	6.27
7	600066	宇通客车	284,455,093.98	6.13
8	600104	上汽集团	284,363,673.27	6.13
9	000002	万 科Ａ	282,507,844.89	6.09
10	600519	贵州茅台	255,683,504.12	5.51
11	601699	潞安环能	226,719,114.25	4.88
12	000799	酒 鬼 酒	224,143,007.70	4.83
13	600000	浦发银行	221,582,346.42	4.77
14	601117	中国化学	220,180,488.75	4.74
15	600123	兰花科创	206,605,152.35	4.45
16	601669	中国水电	202,011,678.80	4.35
17	000069	华侨城Ａ	194,465,719.10	4.19
18	600015	华夏银行	177,286,702.85	3.82
19	601918	国投新集	177,095,412.60	3.81
20	600702	沱牌舍得	176,318,351.68	3.80
21	600547	山东黄金	157,586,563.86	3.39
22	601888	中国国旅	154,830,135.91	3.34
23	601009	南京银行	144,948,467.64	3.12
24	601766	中国南车	143,268,815.81	3.09
25	600030	中信证券	142,819,649.49	3.08
26	600557	康缘药业	124,754,785.38	2.69
27	600267	海正药业	124,255,069.27	2.68
28	000961	中南建设	120,338,848.21	2.59
29	601166	兴业银行	118,294,220.33	2.55
30	600837	海通证券	108,958,693.46	2.35
31	601788	光大证券	108,416,737.81	2.34
32	000630	铜陵有色	107,747,541.53	2.32
33	600010	包钢股份	100,349,380.70	2.16
34	600329	中新药业	97,882,032.63	2.11
35	000651	格力电器	96,215,632.84	2.07

买入股票成本（成交）总额	10,344,088,433.49
卖出股票收入（成交）总额	10,516,490,707.94

序号	债券品种	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	国家债券	-	-
2	央行票据	-	-
3	金融债券	-	-
	其中：政策性金融债	-	-
4	企业债券	-	-
5	企业短期融资券	-	-
6	中期票据	-	-
7	可转债	162,295,650.60	3.76
8	其他	-	-
9	合计	162,295,650.60	3.76

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	113002	工行转债	1,481,070	162,295,650.60	3.76

序号	名称	金额
1	存出保证金	2,626,753.52
2	应收证券清算款	33,228,447.31
3	应收股利	-
4	应收利息	471,236.33
5	应收申购款	375,514.17
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	36,701,951.33

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	113002	工行转债	162,295,650.60	3.76

序号	股票代码	股票名称	流通受限部分的公允价值	占基金资产净值比例（%）	流通受限情况说明
1	000002	万 科Ａ	171,614,373.04	3.97	重大事项停牌

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额比例	持有份额	占总份额比例
193,346	22,961.95	63,311,143.43	1.43%	4,376,289,500.58	98.57%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金	406,461.63	0.01%

基金合同生效日（2007年3月8日）基金份额总额	8,334,367,918.42
本报告期期初基金份额总额	4,737,181,766.97
本报告期基金总申购份额	89,188,947.88
减:本报告期基金总赎回份额	386,770,070.84
本报告期基金拆分变动份额	-
本报告期期末基金份额总额	4,439,600,644.01

报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。

本基金管理人2012年12月7日发布公告，经信达澳银基金管理有限公司第三届董事会第十一次会议审议通过，王重昆先生辞去信达澳银基金管理有限公司总经理职务，由董事长何加武先生代行总经理职权。 2012年11月15日，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行投资托管业务部总经理，其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔2012〕961号）。聘任郑绍平为中国建设银行投资托管业务部副总经理，其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔2012〕1036号）。

报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

报告期内，未发生基金投资策略的改变。

本基金管理人2012年12月6日发布公告，经信达澳银基金管理有限公司第三届董事会第十一次会议审议通过，改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金的外部审计机构，报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为10.5万元。

报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

券商名称	交易单元数量	股票交易		应支付该券商的佣金		备注
		成交金额	占当期股票成交总额的比例	佣金	占当期佣金 总量的比例
申银万国	1	1,496,521,804.61	7.19%	1,300,261.39	7.25%	-
中信证券	3	1,368,936,592.65	6.58%	1,165,381.94	6.50%	-
中金公司	1	1,352,699,472.55	6.50%	1,174,832.15	6.55%	-
海通证券	1	1,118,017,351.79	5.37%	946,715.73	5.28%	-
招商证券	2	1,106,462,709.13	5.31%	959,153.70	5.35%	-
光大证券	1	1,103,995,844.82	5.30%	963,238.23	5.37%	-
国泰君安	2	1,043,082,864.34	5.01%	898,849.63	5.01%	-
国金证券	1	978,782,433.41	4.70%	848,673.79	4.73%	-
长江证券	1	915,892,681.18	4.40%	799,022.02	4.46%	-
银河证券	1	903,339,590.50	4.34%	755,075.99	4.21%	-
信达证券	2	895,742,413.13	4.30%	793,579.87	4.43%	新增1个
安信证券	1	889,790,106.84	4.27%	754,133.29	4.21%	-
广发证券	1	887,493,464.11	4.26%	744,645.70	4.15%	-
国信证券	2	884,185,565.54	4.25%	755,487.48	4.21%	-
华泰证券	1	748,856,063.92	3.60%	628,326.00	3.51%	-
宏源证券	1	739,748,177.28	3.55%	661,272.63	3.69%	-
兴业证券	1	737,987,104.01	3.54%	623,688.15	3.48%	-
中投证券	1	716,559,757.36	3.44%	604,210.55	3.37%	-
东方证券	1	682,343,577.63	3.28%	591,993.95	3.30%	-
东兴证券	1	559,191,930.27	2.69%	486,646.21	2.71%	-
长城证券	1	395,855,163.23	1.90%	350,458.72	1.96%	新增
银泰证券	1	366,689,664.46	1.76%	311,683.89	1.74%	新增
民生证券	1	331,175,006.60	1.59%	293,589.20	1.64%	新增
中信建投	2	291,707,847.71	1.40%	244,883.09	1.37%	-
华创证券	1	260,335,864.66	1.25%	231,985.12	1.29%	新增
世纪证券	1	43,482,779.16	0.21%	38,477.96	0.21%	-
中信万通	1	-	-	-	-	-
平安证券	1	-	-	-	-	-
高华证券	1	-	-	-	-	-