2012年年度报告摘要
2012年12月31日
基金管理人：中邮创业基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 送出日期：2013年3月30日
§1 重要提示
1.1 重要提示
中邮战略新兴产业股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）根据本基金合同规定，于2013年03月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告财务资料已经审计，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2012年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4信息披露方式
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：本基金基金合同生效日为2012年6月12日，本报告期指2012年6月12日至2012年12月31日。1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当前发生额）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：本基金基金合同生效日为2012年6月12日。
1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.关于业绩基准的说明
本基金业绩衡量基准＝中证新兴产业指数×75%＋上证国债指数×25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：按相关法规规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金基金合同生效日为2012年6月12日，本报告期为2012年6月12日至2012年12月31日。本报告期内本基金未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人中邮创业基金管理有限公司成立于2006年5月18日，旗下目前管理8只开放式基金产品和4只专户理财产品，分别为中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮创业—兴业银行—灵活配置1号资产管理计划、中邮创业—华夏银行—灵活配置1号资产管理计划、中邮创业—农业银行—分级1号资产管理计划、中邮创业—农业银行—量化1号资产管理计划。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
1、公平交易制度
公司的公平交易制度所规范的业务范围既包括所有投资组合品种，即涵盖封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等；也规范所有一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并且包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的所有业务环节。
公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严格禁止直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
公司按照规定严格将投资管理职能和交易执行职能进行隔离，以时间优先、价格优先、综合平衡、比例实施、保证各基金间的利益公平为原则建立和完善集中交易制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
投资组合经理对公平交易执行过程或公平交易结果发生争议情况下，相关交易员应该先暂停执行交易并报告交易部总经理，由交易部总经理与相关投资组合经理就争议内容进行协调处理，经协调后方可执行；若无法达成一致意见，则由交易部总经理根据公司制度报公司总经理和监察稽核部门协调解决。
察稽核部每季度依照相关法律法规及本制度的规定，对公司所管理的各投资组合公平交易制度执行情况进行监督检查，并出具检查报告，经总经理、投资总监、投资组合经理确认并签署后将有关公平交易情况的专项说明报告转发至相关部门作为编制定期报告的内容。。
2、控制方法
监察稽核部建立投资交易行为监督和评估制度， 对不同投资组合，尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。如若发现异常交易行为，监察稽核部有权要求相关投资经理、交易部等相关责任部门、责任人做出说明。监察稽核部要求相关责任部门、责任人就异常交易行为做出说明的， 相关责任部门、责任人须在三个工作日内，提交异常交易行为情况说明，经督察长、总经理签字后，报监察稽核部备查。
为更好执行公平交易制度，公司在衡泰风险控制系统中增加了公平交易模块，可以通过设置参数按季度出具公平交易价差分析报告，相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释，并最终形成有关公平交易情况的专项说明报告发送至相关各部门。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金2012年自6月份成立初期到9月底,一直保持很低的仓位,成功的规避了建仓初期市场大跌。从10月份开始,对政策的预期开始变得乐观,逐步提高了仓位,在市场调整的过程中继续精选个股，主要配置为消费电子，传媒，计算机,生物医药，新材料等战略新兴产业股票，取得了较好的收益。本基金报告期末股票重点配置方向依次为科技含量高，业绩弹性大的TMT行业股票，稳定成长的生物医药行业股票以及部分高成长的化工新材料股票
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2012年12月31日，本基金份额净值为1.045元，累计净值1.045元。本报告期份额净值增长率为3.98%，同期业绩比较基准增长率为-3.06%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2013年开始，国内经济将一举扭转前一年的持续下滑趋势，开始温和复苏，通胀压力依旧不大，货币政策保持适度宽松。国际方面，美国经济继续弱复苏，成为全球经济亮点，欧洲经济渡过最坏的时候，主权债务危机暂时得到缓解。在此背景下，股市将迎来较好的机会，部分成长型股票经前期调整后，长期投资价值显现。
经济基本面温和复苏和政策适度宽松的条件下，我们判断2013年一季度A 股将继续保持反弹趋势。在经济转入低增长、适度通胀的假设下，市场阶段性底部的形成有赖于流动性支撑逐步对冲盈利下滑的风险。长期来看，新增股票供应持续增加，以及未来大量中小板、创业板股票的解禁，货币和股票供给增速的失衡状态将导致中小市值股票进入长期且缓慢的估值下行通道，但同时业绩能够真正实现高成长的少数成长股，将继续享有估值溢价。中国经济面临的问题也必需通过改革和转型来逐步解决，在这漫长的转型过程中，符合未来发展方向的战略新兴产业将成为成长股的摇篮。
本基金将坚持主要采取“自下而上”的个股精选策略，根据细致的财务分析和深入的上市公司调研，精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资，符合经济结构转型的高成长战略新兴行业是主要投资方向，2013年一季度仓位水平将保持在一个较高的水平。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未能满足利润分配条件，故未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管中邮战略新兴产业股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人——兴业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》、《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金托管协议》的约定，对中邮战略新兴产业股票型证券投资基金管理人——中邮创业基金管理有限公司2012年06月12日至2012年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司在中邮战略新兴产业股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，中邮创业基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的中邮战略新兴产业股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
兴业银行股份有限公司
资产托管部
2013年3月25日
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
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6.2 审计报告的基本内容
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§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：中邮战略新兴产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2012年12月31日
单位：人民币元
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注：基金合同生效日为：2012年06月12日，因此无上年度比较数据。报告截止日2012年12月31日，基金份额净值1.045元，基金份额总额58,107,167.88份。
7.2 利润表
会计主体：中邮战略新兴产业股票型证券投资基金
本报告期： 2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日
单位：人民币元
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注：基金合同生效日为：2012年06月12日，本报告期指：2012年6月12日至2012年12月31日，因此无上年度比较数据。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中邮战略新兴产业股票型证券投资基金
本报告期：2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日
单位：人民币元
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注：基金合同生效日为：2012年06月12日，本报告期指：2012年6月12日至2012年12月31日，因此无上年度比较数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______周克______ ______周克______ ____刘弢____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中邮战略新兴产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2011]1951号《关于核准中邮战略新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》发起，并于2012年6月12日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集575,757,582.95元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字(2012)第0058号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合中各类资产占基金净值的目标比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，债券资产占基金资产的0%-40%，权证占基金资产净值的0%-3%，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于战略性新兴产业相关股票比例不低于基金股票资产的80%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部2006年2月15日颁布的企业会计准则和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》。中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板3号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动等有关信息。
7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
本报告期内本基金无会计政策变更。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本报告期内本基金无会计估计变更。
7.4.4.3 差错更正的说明
本报告期内本基金无差错更正。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《财政部 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：
1．以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税；对基金取得的股票的股息、红利收入，自2005年6月13日起由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%（此前按100%）计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
3．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
4. 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
7.4.6 关联方关系
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7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
本报告期内，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人中邮创业基金管理有限公司的基金管理人报酬，按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%／当年天数
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%／当年天数
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.8 期末（ 2012年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
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注：按照证监会公告【2008】38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及《中国证券业协会基金估值工作小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票均按“指数收益法”进行估值。
2013年2月05日，掌趣科技复牌交易，根据该股票复牌后的交易特征，本公司综合参考各项相关影响因素并于托管人共同协商一致，决定自2013年2月07日起恢复采用收盘价进行估值。
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.8 投资组合报告附注
8.8.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.8.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
8.8.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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8.8.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.8.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
■
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
■
注：本基金基金合同生效日为2012年06月12日。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
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11.4 基金投资策略的改变
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11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：1.选择专用交易单元的标准和程序：
（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
（2) 券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供最优惠合理的佣金率。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。
2、报告期内租用交易单元变更情况：本报告期内本基金不存在交易单元退租情况。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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中邮创业基金管理有限公司
2013年3月30日
| 基金简称 | 中邮战略新兴产业股票 |
| 基金主代码 | 590008 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2012年6月12日 |
| 基金管理人 | 中邮创业基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 兴业银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 58,107,167.88份 |
| 投资目标 | 本基金重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 |
| 投资策略 | 4. 权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 |
| 业绩比较基准 | 中证新兴产业指数*75%+上证国债指数*25% |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型证券投资基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 中邮创业基金管理有限公司 | 兴业银行股份有限公司 | |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 侯玉春 | 刘峰 |
| 联系电话 | 010-82295160－157 | 021-62677777 | |
| 电子邮箱 | houyuc@postfund.com.cn | - | |
| 客户服务电话 | 010－58511618 | - | |
| 传真 | 010-82295155 | 021-62159217 | |
| 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 | www.postfund.com.cn |
| 基金年度报告备置地点 | 基金管理人或基金托管人的办公场所。 |
| 3.1.1 期间数据和指标 | 2012年6月12日(基金合同生效日)-2012年12月31日 | 2011年 | 2010年 |
| 本期已实现收益 | 5,137,070.65 | - | - |
| 本期利润 | 9,764,228.52 | - | - |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.0368 | - | - |
| 本期基金份额净值增长率 | 4.50% | - | - |
| 3.1.2 期末数据和指标 | 2012年末 | 2011年末 | 2010年末 |
| 期末可供分配基金份额利润 | 0.0276 | - | - |
| 期末基金资产净值 | 60,739,850.71 | - | - |
| 期末基金份额净值 | 1.045 | - | - |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去三个月 | 1.36% | 1.33% | 2.38% | 1.02% | -1.02% | 0.31% |
| 过去六个月 | 3.98% | 0.97% | -3.06% | 1.01% | 7.04% | -0.04% |
| 自基金合同生效起至今 | 4.50% | 0.93% | -6.58% | 0.99% | 11.08% | -0.06% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理（助理）期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 厉建超 | 基金经理 | 2012年6月12日 | - | 12年 | 经济学硕士，曾任中国证券市场研究设计中心高级研究员、东吴基金管理有限公司研究员、中海基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理有限公司研究员，主要负责信息、新能源等新兴产业的研究工作，中邮创业基金管理有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮核心优选股票型证券投资基金基金经理、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 |
| 任泽松 | 基金经理 | 2012年12月21日 | - | 3年 | 生物学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、中邮创业基金管理有限公司研究部行业研究员，中邮创业基金管理有限公司中邮核心成长股票型证券投资基金基金经理助理兼行业研究员,现任中邮战略新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 |
| 财务报表是否经过审计 | 是 |
| 审计意见类型 | 标准无保留意见 |
| 审计报告编号 | 致同审字（2013）第110ZA0589号 |
| 审计报告标题 | 审计报告 |
| 审计报告收件人 | 中邮战略新兴产业股票型证券投资基金全体基金份额持有人： |
| 引言段 | 我们审计了后附的中邮战略新兴产业股票型证券投资基金（以下简称中邮战略新兴产业基金）财务报表，包括2012年12月31日的资产负债表，2012年6月12日至2012年12月31的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注。 |
| 管理层对财务报表的责任段 | 编制和公允列报财务报表是中邮战略新兴产业基金的基金管理人中邮创业基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 |
| 注册会计师的责任段 | 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 |
| 审计意见段 | 我们认为，中邮战略新兴产业基金财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中邮战略新兴产业基金2012年12月31日的财务状况以及2012年6月12至2012年12月31日的经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况。 |
| 注册会计师的姓名 | 邓传洲 李惠琦 |
| 会计师事务所的名称 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 会计师事务所的地址 | 中国北京 朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 |
| 审计报告日期 | 2013年2月28日 |
| 资 产 | 附注号 | 本期末 2012年12月31日 | 上年度末 2011年12月31日 |
| 资 产： | |||
| 银行存款 | 20,265,014.01 | - | |
| 结算备付金 | 294,504.30 | - | |
| 存出保证金 | 500,000.00 | - | |
| 交易性金融资产 | 40,571,051.53 | - | |
| 其中：股票投资 | 40,571,051.53 | - | |
| 基金投资 | - | - | |
| 债券投资 | - | - | |
| 资产支持证券投资 | - | - | |
| 衍生金融资产 | - | - | |
| 买入返售金融资产 | - | - | |
| 应收证券清算款 | - | - | |
| 应收利息 | 6,643.02 | - | |
| 应收股利 | - | - | |
| 应收申购款 | 313,292.60 | - | |
| 递延所得税资产 | - | - | |
| 其他资产 | - | - | |
| 资产总计 | 61,950,505.46 | - | |
| 负债和所有者权益 | 附注号 | 本期末 2012年12月31日 | 上年度末 2011年12月31日 |
| 负 债： | |||
| 短期借款 | - | - | |
| 交易性金融负债 | - | - | |
| 衍生金融负债 | - | - | |
| 卖出回购金融资产款 | - | - | |
| 应付证券清算款 | - | - | |
| 应付赎回款 | 309,910.29 | - | |
| 应付管理人报酬 | 96,628.85 | - | |
| 应付托管费 | 16,104.80 | - | |
| 应付销售服务费 | - | - | |
| 应付交易费用 | 226,842.82 | - | |
| 应交税费 | - | - | |
| 应付利息 | - | - | |
| 应付利润 | - | - | |
| 递延所得税负债 | - | - | |
| 其他负债 | 561,167.99 | - | |
| 负债合计 | 1,210,654.75 | - | |
| 所有者权益： | |||
| 实收基金 | 58,107,167.88 | - | |
| 未分配利润 | 2,632,682.83 | - | |
| 所有者权益合计 | 60,739,850.71 | - | |
| 负债和所有者权益总计 | 61,950,505.46 | - |
| 项 目 | 附注号 | 本期 2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 |
| 一、收入 | 13,228,535.83 | - | |
| 1.利息收入 | 2,575,411.96 | - | |
| 其中：存款利息收入 | 1,271,841.33 | - | |
| 债券利息收入 | - | - | |
| 资产支持证券利息收入 | - | - | |
| 买入返售金融资产收入 | 1,303,570.63 | - | |
| 其他利息收入 | - | - | |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | 5,360,049.76 | - | |
| 其中：股票投资收益 | 5,232,477.12 | - | |
| 基金投资收益 | - | - | |
| 债券投资收益 | - | - | |
| 资产支持证券投资收益 | - | - | |
| 衍生工具收益 | - | - | |
| 股利收益 | 127,572.64 | - | |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 4,627,157.87 | - | |
| 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） | - | - | |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 665,916.24 | - | |
| 减：二、费用 | 3,464,307.31 | - | |
| 1．管理人报酬 | 2,168,654.27 | - | |
| 2．托管费 | 361,442.33 | - | |
| 3．销售服务费 | - | - | |
| 4．交易费用 | 665,472.47 | - | |
| 5．利息支出 | - | - | |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | - | - | |
| 6．其他费用 | 268,738.24 | - | |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 9,764,228.52 | - | |
| 减：所得税费用 | - | - | |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | 9,764,228.52 | - |
| 项目 | 本期 2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | 575,757,582.95 | - | 575,757,582.95 |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） | - | 9,764,228.52 | 9,764,228.52 |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） | -517,650,415.07 | -7,131,545.69 | -524,781,960.76 |
| 其中：1.基金申购款 | 7,728,796.45 | 216,420.02 | 7,945,216.47 |
| 2.基金赎回款 | -525,379,211.52 | -7,347,965.71 | -532,727,177.23 |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | 58,107,167.88 | 2,632,682.83 | 60,739,850.71 |
| 项目 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | - | - | - |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润） | - | - | - |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 其中：1.基金申购款 | - | - | - |
| 2.基金赎回款 | - | - | - |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | - | - | - |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 中邮创业基金管理有限公司 | 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 |
| 兴业银行股份有限公司 | 基金托管人、基金代销机构 |
| 首创证券有限责任公司 | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 中国邮政集团公司 | 基金管理人的股东 |
| 三井住友银行股份有限公司 | 基金管理人的股东 |
| 项目 | 本期 2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | 2,168,654.27 | - |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | 222,455.29 | - |
| 项目 | 本期 2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | 361,442.33 | - |
| 关联方 名称 | 本期 2012年6月12日(基金合同生效日)至2012年12月31日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年12月31日 | ||
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | |
| 兴业银行股份有限公司 | 20,265,014.01 | 1,188,262.08 | - | - |
| 股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 停牌原因 | 期末 估值单价 | 复牌日期 | 复牌 开盘单价 | 数量（股） | 期末 成本总额 | 期末估值总额 | 备注 |
| 300315 | 掌趣科技 | 2012年12月4日 | 重大事项 | 27.34 | 2013年2月5日 | 25.15 | 220,900 | 5,134,048.03 | 6,039,406.00 | - |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 40,571,051.53 | 65.49 |
| 其中：股票 | 40,571,051.53 | 65.49 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 20,559,518.31 | 33.19 |
| 6 | 其他各项资产 | 819,935.62 | 1.32 |
| 7 | 合计 | 61,950,505.46 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（%） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采掘业 | - | - |
| C | 制造业 | 22,906,488.03 | 37.71 |
| C0 | 食品、饮料 | - | - |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 1,986,000.00 | 3.27 |
| C5 | 电子 | 7,528,500.00 | 12.39 |
| C6 | 金属、非金属 | - | - |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 3,523,883.88 | 5.80 |
| C8 | 医药、生物制品 | 9,868,104.15 | 16.25 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 交通运输、仓储业 | - | - |
| G | 信息技术业 | 17,664,563.50 | 29.08 |
| H | 批发和零售贸易 | - | - |
| I | 金融、保险业 | - | - |
| J | 房地产业 | - | - |
| K | 社会服务业 | - | - |
| L | 传播与文化产业 | - | - |
| M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 40,571,051.53 | 66.79 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 300315 | 掌趣科技 | 220,900 | 6,039,406.00 | 9.94 |
| 2 | 300267 | 尔康制药 | 299,901 | 5,743,104.15 | 9.46 |
| 3 | 300331 | 苏大维格 | 183,000 | 5,673,000.00 | 9.34 |
| 4 | 300324 | 旋极信息 | 160,000 | 5,436,800.00 | 8.95 |
| 5 | 002653 | 海思科 | 150,000 | 4,125,000.00 | 6.79 |
| 6 | 002551 | 尚荣医疗 | 178,244 | 3,523,883.88 | 5.80 |
| 7 | 300300 | 汉鼎股份 | 120,000 | 3,238,800.00 | 5.33 |
| 8 | 002439 | 启明星辰 | 199,970 | 2,949,557.50 | 4.86 |
| 9 | 300261 | 雅本化学 | 120,000 | 1,986,000.00 | 3.27 |
| 10 | 002618 | 丹邦科技 | 150,000 | 1,855,500.00 | 3.05 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期末基金资产净值比例（％） |
| 1 | 300088 | 长信科技 | 23,453,344.03 | 38.61 |
| 2 | 300315 | 掌趣科技 | 14,172,012.51 | 23.33 |
| 3 | 300331 | 苏大维格 | 10,819,525.32 | 17.81 |
| 4 | 002410 | 广联达 | 10,598,735.20 | 17.45 |
| 5 | 300024 | 机器人 | 9,211,057.12 | 15.16 |
| 6 | 300267 | 尔康制药 | 7,830,827.70 | 12.89 |
| 7 | 002439 | 启明星辰 | 6,982,284.33 | 11.50 |
| 8 | 300261 | 雅本化学 | 6,956,999.50 | 11.45 |
| 9 | 300054 | 鼎龙股份 | 6,811,492.19 | 11.21 |
| 10 | 300324 | 旋极信息 | 6,205,100.50 | 10.22 |
| 11 | 600547 | 山东黄金 | 4,918,792.28 | 8.10 |
| 12 | 000951 | 中国重汽 | 4,802,362.44 | 7.91 |
| 13 | 600030 | 中信证券 | 4,667,997.51 | 7.69 |
| 14 | 300346 | 南大光电 | 4,666,950.43 | 7.68 |
| 15 | 600837 | 海通证券 | 4,603,829.59 | 7.58 |
| 16 | 300345 | 红宇新材 | 4,586,782.02 | 7.55 |
| 17 | 002142 | 宁波银行 | 4,573,923.42 | 7.53 |
| 18 | 601336 | 新华保险 | 4,490,805.60 | 7.39 |
| 19 | 002055 | 得润电子 | 4,463,521.29 | 7.35 |
| 20 | 600311 | 荣华实业 | 4,361,569.65 | 7.18 |
| 21 | 601318 | 中国平安 | 4,260,764.81 | 7.01 |
| 22 | 300300 | 汉鼎股份 | 4,109,916.94 | 6.77 |
| 23 | 601601 | 中国太保 | 4,108,124.98 | 6.76 |
| 24 | 600315 | 上海家化 | 4,104,430.35 | 6.76 |
| 25 | 600378 | 天科股份 | 3,786,058.34 | 6.23 |
| 26 | 002653 | 海思科 | 3,673,724.94 | 6.05 |
| 27 | 002273 | 水晶光电 | 3,605,407.00 | 5.94 |
| 28 | 300337 | 银邦股份 | 3,492,104.33 | 5.75 |
| 29 | 601669 | 中国水电 | 3,376,079.50 | 5.56 |
| 30 | 300020 | 银江股份 | 3,359,442.71 | 5.53 |
| 31 | 002237 | 恒邦股份 | 3,352,724.60 | 5.52 |
| 32 | 002551 | 尚荣医疗 | 3,253,695.30 | 5.36 |
| 33 | 300274 | 阳光电源 | 3,234,317.97 | 5.32 |
| 34 | 300332 | 天壕节能 | 3,180,833.99 | 5.24 |
| 35 | 300009 | 安科生物 | 3,145,180.73 | 5.18 |
| 36 | 600036 | 招商银行 | 3,093,346.00 | 5.09 |
| 37 | 300266 | 兴源过滤 | 3,035,617.18 | 5.00 |
| 38 | 300347 | 泰格医药 | 3,023,247.52 | 4.98 |
| 39 | 600893 | 航空动力 | 2,399,563.50 | 3.95 |
| 40 | 300062 | 中能电气 | 2,384,682.10 | 3.93 |
| 41 | 002065 | 东华软件 | 2,319,656.08 | 3.82 |
| 42 | 300105 | 龙源技术 | 2,309,352.78 | 3.80 |
| 43 | 002456 | 欧菲光 | 2,211,162.70 | 3.64 |
| 44 | 002063 | 远光软件 | 2,183,054.05 | 3.59 |
| 45 | 300188 | 美亚柏科 | 2,024,748.55 | 3.33 |
| 46 | 300352 | 北信源 | 1,901,783.08 | 3.13 |
| 47 | 002635 | 安洁科技 | 1,875,665.00 | 3.09 |
| 48 | 002618 | 丹邦科技 | 1,820,220.30 | 3.00 |
| 49 | 600391 | 成发科技 | 1,761,876.42 | 2.90 |
| 50 | 002638 | 勤上光电 | 1,670,101.71 | 2.75 |
| 51 | 300316 | 晶盛机电 | 1,557,335.50 | 2.56 |
| 52 | 002643 | 烟台万润 | 1,458,735.80 | 2.40 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期末基金资产净值比例（％） |
| 1 | 300088 | 长信科技 | 26,346,610.10 | 43.38 |
| 2 | 300315 | 掌趣科技 | 11,382,838.49 | 18.74 |
| 3 | 300024 | 机器人 | 9,929,790.19 | 16.35 |
| 4 | 002410 | 广联达 | 9,576,095.41 | 15.77 |
| 5 | 300331 | 苏大维格 | 7,625,101.34 | 12.55 |
| 6 | 300054 | 鼎龙股份 | 7,054,976.52 | 11.62 |
| 7 | 300261 | 雅本化学 | 5,265,402.53 | 8.67 |
| 8 | 000951 | 中国重汽 | 5,013,849.21 | 8.25 |
| 9 | 600837 | 海通证券 | 4,598,913.00 | 7.57 |
| 10 | 002142 | 宁波银行 | 4,572,079.01 | 7.53 |
| 11 | 600030 | 中信证券 | 4,562,680.89 | 7.51 |
| 12 | 600315 | 上海家化 | 4,541,493.32 | 7.48 |
| 13 | 600547 | 山东黄金 | 4,417,253.48 | 7.27 |
| 14 | 300346 | 南大光电 | 4,248,865.82 | 7.00 |
| 15 | 600378 | 天科股份 | 4,183,648.31 | 6.89 |
| 16 | 601318 | 中国平安 | 4,162,278.08 | 6.85 |
| 17 | 601336 | 新华保险 | 4,152,238.74 | 6.84 |
| 18 | 300345 | 红宇新材 | 4,045,195.70 | 6.66 |
| 19 | 002055 | 得润电子 | 3,987,054.35 | 6.56 |
| 20 | 002439 | 启明星辰 | 3,898,201.45 | 6.42 |
| 21 | 601601 | 中国太保 | 3,819,613.36 | 6.29 |
| 22 | 600311 | 荣华实业 | 3,777,929.75 | 6.22 |
| 23 | 601669 | 中国水电 | 3,397,187.00 | 5.59 |
| 24 | 300347 | 泰格医药 | 3,319,967.80 | 5.47 |
| 25 | 300332 | 天壕节能 | 3,318,900.12 | 5.46 |
| 26 | 300337 | 银邦股份 | 3,296,296.30 | 5.43 |
| 27 | 300009 | 安科生物 | 3,172,809.51 | 5.22 |
| 28 | 002237 | 恒邦股份 | 3,140,700.74 | 5.17 |
| 29 | 600036 | 招商银行 | 3,137,534.96 | 5.17 |
| 30 | 002273 | 水晶光电 | 3,114,189.89 | 5.13 |
| 31 | 300274 | 阳光电源 | 3,110,091.00 | 5.12 |
| 32 | 300020 | 银江股份 | 2,931,912.20 | 4.83 |
| 33 | 300267 | 尔康制药 | 2,753,924.99 | 4.53 |
| 34 | 300266 | 兴源过滤 | 2,739,362.42 | 4.51 |
| 35 | 002456 | 欧菲光 | 2,586,713.89 | 4.26 |
| 36 | 300105 | 龙源技术 | 2,558,268.94 | 4.21 |
| 37 | 300352 | 北信源 | 2,432,119.33 | 4.00 |
| 38 | 300188 | 美亚柏科 | 2,419,085.48 | 3.98 |
| 39 | 600893 | 航空动力 | 2,332,327.45 | 3.84 |
| 40 | 002063 | 远光软件 | 2,193,013.08 | 3.61 |
| 41 | 300324 | 旋极信息 | 2,143,502.35 | 3.53 |
| 42 | 002638 | 勤上光电 | 2,087,799.81 | 3.44 |
| 43 | 300062 | 中能电气 | 2,071,596.56 | 3.41 |
| 44 | 002065 | 东华软件 | 2,059,677.97 | 3.39 |
| 45 | 300316 | 晶盛机电 | 1,860,656.20 | 3.06 |
| 46 | 002635 | 安洁科技 | 1,857,273.30 | 3.06 |
| 47 | 600391 | 成发科技 | 1,673,155.00 | 2.75 |
| 48 | 002643 | 烟台万润 | 1,376,733.35 | 2.27 |
| 买入股票成本（成交）总额 | 241,452,179.58 |
| 卖出股票收入（成交）总额 | 210,740,763.04 |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 500,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 6,643.02 |
| 5 | 应收申购款 | 313,292.60 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 819,935.62 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值 | 占基金资产净值比例（%） | 流通受限情况说明 |
| 1 | 300315 | 掌趣科技 | 6,039,406.00 | 9.94 | 重大事项 |
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
| 2,266 | 25,643.06 | 2,729,602.78 | 4.70% | 55,377,565.10 | 95.30% |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本基金 | 174,641.28 | 0.3006% |
| 基金合同生效日（ 2012年6月12日 ）基金份额总额 | 575,757,582.95 |
| 本报告期期初基金份额总额 | - |
| 本报告期基金总申购份额 | 7,728,796.45 |
| 减:本报告期基金总赎回份额 | 525,379,211.52 |
| 本报告期基金拆分变动份额 | - |
| 本报告期期末基金份额总额 | 58,107,167.88 |
| 本报告期没有举行基金份额持有人大会。 |
| 经本公司董事会审议通过、中国证监会审议批准，自2012年12月13日起，李小丽女士担任本公司副总经理职务。 经中国证监会核准，自2012年1月12日起，吴若曼女士担任本基金托管人基金托管部门总经理。 |
| 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。 |
| 本报告期本基金投资策略没有改变。 |
| 本报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所，京都天华会计师事务所有限公司于2012年6月18日正式更名为“致同会计师事务所（特殊普通合伙）。报告期内应支付给会计师事务所的审计费用为人民币六万元整，目前该会计师事务所为本基金提供审计服务为2012年06月12日至2012年12月31日。 |
| 基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票 成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金 总量的比例 | |||
| 东方证券股份有限公司 | 1 | 195,938,415.50 | 43.33% | 168,317.55 | 42.35% | 新增 |
| 宏源证券股份有限公司 | 1 | 157,565,035.25 | 34.84% | 139,429.23 | 35.08% | 新增 |
| 信达证券股份有限公司 | 1 | 98,689,491.87 | 21.82% | 89,690.42 | 22.57% | 新增 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 1 | - | - | - | - | 新增 |
| 券商名称 | 债券交易 | 债券回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券回购 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证 成交总额的比例 | |
| 东方证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
| 宏源证券股份有限公司 | - | - | - | - | - | - |
| 信达证券股份有限公司 | - | - | 3,920,000,000.00 | 32.97% | - | - |
| 中信建投证券股份有限公司 | - | - | 7,970,600,000.00 | 67.03% | - | - |