（上接17版）

  7）每月结束后7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

  8）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

  9）选择符合《试行办法》第十九条规定的境外托管人。对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相应责任；

  10）保管（或委托境外托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  12）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  13）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  14）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  15）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  16）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；

  17）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  18）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  19）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  20）按照规定监督基金管理人的投资运作；

  21）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；

  22）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  23）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任；

  24）法律法规、中国证监会和外管局规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务。

  3、基金份额持有人

  （1）基金份额持有人的权利

  1）分享基金财产收益；

  2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

  4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  7）监督基金管理人的投资运作；

  8）法律法规、基金合同规定的其它权利。

  (2) 基金份额持有人的义务

  1）遵守法律法规、基金合同；

  2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

  3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；

  5）执行基金份额持有人大会的决议；

  6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；

  8) 法律法规及基金合同规定的其他义务。

  （二）基金份额持有人大会

  1、本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成。基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  2、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

  （1）终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；

  （2）转换基金运作方式；

  （3）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

  （4）更换基金管理人、基金托管人；

  （5）变更基金类别；

  （6）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；

  （7）变更基金份额持有人大会程序；

  （8）本基金与其它基金合并；

  （9）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  （10）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

  （11）对基金合同当事人权利、义务产生重大变化或对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

  （12）法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。

  3、以下情况不需召开基金份额持有人大会：

  （1）调低基金管理费、基金托管费；

  （2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金份额的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

  （3）基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则，或基金管理人开通本基金除人民币之外的其他币种的申购、赎回；

  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

  （5）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

  （6）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  （7）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。

  4、召集方式：

  （1）除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  （2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

  （3）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。

  （5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  （6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  5、通知

  召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

  （1）会议召开的时间、地点、方式；

  （2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

  （3）代理投票的授权委托书的内容要求、送达时间和地点；

  （4）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  （5）会务常设联系人姓名、电话；

  （6）权益登记日；

  如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

  6、开会方式

  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会或法律法规和中国证监会允许的其他方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的方式进行表决；在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。会议的召开方式由召集人确定。

  现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符；

  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  （1）召集人按基金合同规定公告会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

  （2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；

  （3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

  （4）直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的其它代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符；

  （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。

  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

  7、议事内容与程序

  （1）议事内容及提案权

  1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

  2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

  3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%或以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

  5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  （2）议事程序

  在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效；在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第2个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。

  8、表决

  （1）基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

  （2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  1）特别决议

  对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人（或其授权代表）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

  2）一般决议

  对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人（或其授权代表）所持表决权的50%以上（含50%）通过。

  更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或提前终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的表决意见视为有效表决。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （3）采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  9、计票

  （1）现场开会

  1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。

  2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

  如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

  （2）通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：

  由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。

  10、生效与公告

  （1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  （2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （3）基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2日内，由基金份额持有人大会召集人在指定媒体公告。

  （4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

  11、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  （三）争议解决方式

  1、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  2、本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起60日内未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

  除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

  （四）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。