证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2013-011

中国汽车工程研究院股份有限公司

2012年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议是否存在否决提案的情况：否

●本次股东大会是否有变更前次股东大会决议的情况：否

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1、现场会议召开时间：2013年4月9日下午14:00

网络投票时间：2013年4月9日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00

2、现场会议召开地点：重庆市九龙坡区陈家坪朝田村101号汽研大楼一楼学术厅

（二）出席会议的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例

出席会议的股东和代理人人数	30
其中：出席现场会议的股东和代理人人数	7
通过网络投票出席会议的股东人数	23
所持有表决权的股份总数（股）	430,204,306
其中：出席现场会议的股东和代理人所持股份总数	429,588,078
通过网络投票出席会议的股东所持股份总数	616,228
占公司有表决权股份总数的比例（%）	67.14
其中：出席现场会议的股东和代理人所持股份占公司有表决权股份总数的比例（%）	67.04
通过网络投票出席会议的股东所持股份占公司有表决权股份总数的比例（%）	0.1

（三）会议的召开及表决方式

1、 本次会议的召开及表决方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开及表决。

2、本次会议表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

3、本次会议召集人：董事会。

4、本次现场会议主持人：副董事长任晓常先生。

（四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

公司在任董事11人，出席5人，董事宋宁、吕国平、李开国、独立董事张小虞、董扬、彭韶兵因公务原因未出席本次会议。公司在任监事5人，出席3人，监事周安康、阮廷勇因公务原因未出席本次会议；董事会秘书刘旭黎出席会议。其他高管列席会议。

二、议案审议情况

议案序号	议案内容	票数 （股）	同意 比例	票数 （股）	反对 比例	弃权 票数（股）	弃权 比例	是否 通过
1	《公司2012年年度报告及摘要》；	429，976，978	99.95%	129,491	0.03%	97,837	0.02%	通过
2	《公司2012年度董事会报告》	429，961，778	99.94%	42,091	0.01%	200,437	0.05%	通过
3	《公司2012年度监事会报告》	429，961，778	99.94%	42,091	0.01%	200,437	0.05%	通过
4	《公司2012年度财务决算报告》	429，922，778	99.93%	81,091	0.02%	200,437	0.05%	通过
5	《关于公司2012年度利润分配预案的议案》	429，922，778	99.93%	193,128	0.04%	88,400	0.03%	通过
6	《关于批准2012年关联交易执行情况及2013年度日常关联交易预计的议案》	336,200	54.43%	81,091	13.13%	200,437	32.44%	通过
7	《关于审议公司2012年首次公开发行股票超募资金用途的议案》	429，922，778	99.93%	81,091	0.02%	200,437	0.05%	通过
8	《关于续聘2013年度审计服务机构的议案》	429，922，778	99.93%	49,691	0.01%	231,837	0.06%	通过
9	《关于审议修改<中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管理制度>的议案》	429，922，778	99.93%	49,091	0.01%	239,437	0.06%	通过
10	《独立董事2012年度述职报告》	429，922，778	99.93%	49,091	0.01%	239,437	0.06%	通过

上述议案的具体内容及相关公告，详见2013年3月29日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》，上述第五项提案《关于公司2012年度利润分配预案的议案》的分段表决结果如下：

持股比例		表决结果
		同意票数(股)	同意比例	反对票数（股）	反对比例	弃权票数（股）	弃权比例
5%以上		408,107,248	100%	0	0%	0	0%
1%-5%		21,479,330	100%	0	0%	0	0%
1%以下	持股市值50万元以上	224,600	71.99%	0	0%	87,400	28.01%
	持股市值50万元以下	111,600	36.50%	193,128	63.17%	1,000	0.33%

上述第六项议案为涉及关联交易的议案。公司控股股东中国通用技术(集团)控股有限责任公司及其控制的中国机械进出口（集团）有限公司、中国技术进出口总公司和中国通用咨询投资有限公司为公司关联方，上述关联股东所持表决权股份数量合计429,586,578股，在该议案表决时履行了回避义务。

三、律师见证情况

本次股东大会由北京市嘉源律师事务所黄国宝、郑阳超律师现场见证，并出具《法律意见书》，认为：公司2012年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《公司章程》及其他规范性文件的规定，表决结果合法、有效。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司

2013年4月9日

报备文件:

1、载有公司与会董事和记录人签名的本次股东大会决议；

2、北京市嘉源律师事务所出具的嘉源（13）-04-010号《法律意见书》。

证券代码：601965 股票简称：中国汽研 编号：临2013-12

中国汽车工程研究院股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买

银行理财产品情况的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

中国汽车工程研究院股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用公司闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金阶段性投资于安全性、流动性较高的保本型银行理财产品，使用资金额度不超过人民币7.5亿元 (详情请见2013年3月13日《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站)。

根据上述决议，公司于近日和中国光大银行重庆分行高新支行(以下简称“光大银行”)签署了《中国光大银行阳光理财现金管理类产品机构客户投资协议书》，使用人民币壹亿九千万元闲置募集资金购买理财产品。现将有关情况公告如下：

一、理财产品主要内容

1、产品名称：阳光理财“T计划”2012年祥龙计划第四期产品2（月月盈）。

2、产品类型：保本浮动收益型产品，理财产品到期后光大银行向公司全额返还交易本金并按合同约定支付理财收益。光大银行确认本产品已向银监部门备案，保证产品的合规性。产品采用预约滚动理财模式，公司在预约期内可在最高预约金额与最低预约金额之内任意增减预约额度，但最终预约金额最高不得超过当前公司指定结算账户内的活期存款余额。光大银行在任一投资期开始日，根据公司最终预约金额自动为公司办理投资，在任一投资期末将公司理财本金及当期理财收益（如有）返还指定结算账户。

3、投资币种：人民币。

4、收益：理财产品收益扣除相关费用后，投资人单一投资期预期年化收益率为单一投资期起始日中国人民银行公布的金融机构一年期存款基准利率加0.6%。

5、收益支付方式：每个单一投资期结束向投资人支付一次（收益计算基础为30/360）。

6、产品期限：单一期限：一个月；最终到期日：2014年2月28日。

7、本次预约金额：不超过壹亿玖仟万元（1.9亿元）。

8、最终预约金额：不超过壹亿玖仟万元（1.9亿元）。

9、募集期：在第一个产品收益起始日开始之前，公司与光大银行签署理财协议，预约理财金额的日期。

10、产品收益起始日：为本产品每个投资期的第一天，光大银行根据本协议从公司指定的结算账户，按公司最终预约金额扣划理财本金的日期。

11、最终到期日：整个理财期限的最终终止日期。

12、本次预约金额：本次增减变化的投资金额。

13、最终预约金额：预约增减变化之后，最终将被光大银行扣划参与投资的金额。

14、最高预约金额：人民币50亿，指每个投资期客户预约投资的最高金额。

15、理财产品风险：

1）信用风险：产品所投资的人民币T计划理财产品涉及融资人及担保人的信用风险，若产品到期时投资实际获得的分配资金不足该产品按照相等期限和相应年收益率计算所应得的本金和收益金额，投资人将承担由此导致的理财收益延迟收回乃至损失的风险。

2）利率风险：产品各投资期收益率随一年期存款基准利率变化而变化，但在单一投资期内，如果市场利率调整，该产品的收益率不随市场利率调整而变化。

3）流动性风险：投资人在产品的单一投资期内没有提前终止或赎回权，这将导致投资人在需要资金时不能随时变现，并在单一投资期限内使投资人丧失其他投资机会。

4）政策风险：产品是针对当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、偿还等工作的正常进行。

5）管理风险：由于受客观经验、技能等因素的限制，可能会影响产品的管理，导致产品项下的资金遭受损失。

6）信息传递风险：中国光大银行将按照产品说明书中规定的信息披露方式向投资人公示产品的各类信息和重大事件，投资人需及时查询了解。若因通讯故障、系统故障或其他不可抗力等因素将可能导致投资人无法及时或正确了解产品的有关情况。

7）其他风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的政策运行，从而导致理财资产收益及本金降低或损失，甚至影响产品的受理、投资、偿还等工作的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。

二、对公司的影响

公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的银行短期理财产品是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响募投项目建设的正常资金周转需要。公司通过购买上述短期理财产品，可以提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

三、专项意见

1、公司独立董事意见

公司独立董事认为：公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品有利于提高闲置募集资金的收益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向以及损害公司及公司股东利益的情形。综上，我们同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

2、公司监事会意见

公司监事会审议认为：公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保障募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品有利于提高闲置募集资金的收益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向以及损害公司及公司股东利益的情形。综上，我们同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

3、保荐机构意见

公司本次将部分闲置募集资金用于购买理财产品将提高公司募集资金使用效率，提升公司盈利能力和竞争实力，符合全体股东的利益。本次使用不会影响募集资金投资计划正常进行，符合相关法律法规的规定。

综上所述，中信建投对公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品无异议。

四、截至本公告日，公司用于购买理财产品的闲置募集资金金额合计为人民币1.9亿元。

五、备查文件

1、《中国光大银行阳光理财现金管理类产品机构客户投资协议书》；

2、《中国光大银行理财产品协议书》；

3、《中国光大银行机构理财客户权益须知》；

4、《中国光大银行机构理财产品风险揭示书》；

5、《光大银行阳光理财“T计划”2012年祥龙计划第四期产品2（月月盈）说明书》。

特此公告。

中国汽车工程研究院股份有限公司董事会

2013年4月9日